Informe anual de los directores independientes 2021
(ponente: Bu Xinping)
Como director independiente de Shenyang Chemical Co.Ltd(000698) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, de conformidad con las disposiciones y los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para el desempeño de las funciones de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, ejercí concienzudamente mi poder, desempeñé mis funciones de conformidad con la ley, supervisé mejor el funcionamiento normal de la empresa y defendí los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Asistencia a las reuniones de la empresa en 2021
En 2021 asistí a las 10 reuniones del Consejo de Administración y a las 3 reuniones generales de accionistas celebradas por la empresa después de mi nombramiento como director independiente. Durante mi mandato, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, con una actitud cautelosa y rigurosa, examiné cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración durante el a ño, tomé la iniciativa de comprender y obtener la información necesaria para hacer juicios y participé activamente en los debates utilizando mis propios conocimientos especializados, y consideré que los Procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las reuniones del Consejo de Administración de la empresa se ajustaban a las disposiciones de las leyes y reglamentos. Las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes de la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes y son legales y eficaces.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión y expreso la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
1. El 18 de marzo de 2021, la empresa celebró la 20ª reunión del octavo Consejo de Administración. Presenté propuestas sobre las previsiones diarias de las transacciones conexas de la empresa en 2021, sobre la determinación de la línea total de crédito de las instituciones financieras de la empresa en 2021, sobre la garantía de los préstamos de las filiales de la empresa en 2021, sobre la elaboración de un plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas (2021 – 2023), Las propuestas relativas a la utilización de fondos propios para invertir en depósitos estructurados, la continuación de la prestación de servicios financieros a la empresa por China Chemical Finance Co., Ltd., el informe de evaluación de riesgos sobre la prestación de servicios financieros a la empresa por China Chemical Finance Co., Ltd., la emisión del informe de autoevaluación sobre El control interno de la empresa, la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa, as í como las opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020. Se emitió un dictamen independiente sobre el examen de la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2020. En cuanto a la propuesta de contratar una institución de auditoría financiera y de control interno para 2021, la propuesta de examinar el suplemento previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2020, la propuesta de examinar el préstamo de los accionistas controladores y las transacciones con partes vinculadas, The Independent opinion was expressed about the Proposal to sign the 100% Equity Transfer Trust Service Agreement and related transactions with China Chemical Asset Management Co., Ltd.
2. El 24 de marzo de 2021, la empresa celebró la octava 21ª reunión del Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración.
3. El 13 de abril de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del octavo período de sesiones del Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la designación de directores no independientes y candidatos a directores independientes.
4. El 24 de agosto de 2021, la empresa celebró la 25ª reunión de la 8ª reunión del Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, as í como sobre el examen de la propuesta sobre el informe de evaluación de riesgos de China Chemical Finance Co., Ltd. Se emitió una opinión independiente sobre la aprobación previa y el consentimiento para examinar la propuesta de ajuste de las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021.
5. El 19 de noviembre de 2021, la empresa celebró la 27ª reunión del octavo período de sesiones del Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la elección del Consejo de Administración.
6. El 6 de diciembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta relativa al nombramiento de personal directivo superior de la empresa y la propuesta relativa al ajuste de las prestaciones anuales de los directores independientes de la empresa.
7. El 30 de diciembre de 2021, la empresa celebró la segunda reunión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de informe de evaluación de riesgos sobre la prestación de servicios financieros a la empresa por Sinochem Finance Co., Ltd. Expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Sinochem Finance Co., Ltd.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Soy miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, del Comité de auditoría y del Comité de nombramientos. Durante el período que abarca el informe, participó en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, desempeñó sus funciones con diligencia, organizó y llevó a cabo la evaluación de la remuneración de los directores y ejecutivos de La empresa durante el mandato de los directores, examinó las cuestiones relativas a la remuneración anual de los directores y ejecutivos de la empresa, y consideró que la determinación y distribución de las normas de remuneración y la remuneración anual total se combinaban con el desempeño de sus respectivas funciones. De conformidad con las normas de gestión de la remuneración de la empresa, el plan de evaluación es razonable y eficaz. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Aprobación previa de las transacciones conexas. Antes de que el Consejo de Administración examine las propuestas relativas a las transacciones conexas, examinará los documentos pertinentes de la reunión y los aprobará por adelantado.
2. Prestar atención a la aplicación de la divulgación de información pública de la empresa. De conformidad con los requisitos pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, se reforzará la divulgación de información y se garantizará la equidad, la autenticidad, la exactitud, la integridad y la puntualidad de la divulgación de información y se protegerán los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios mediante la comprensión del sitio web de divulgación de información y el contenido pertinente de los periódicos.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha producido ningún caso de solicitud pública de derechos de voto a los accionistas antes de la celebración de la Junta General de accionistas.
En 2022, seguiré desempeñando concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes y Desempeñaré plenamente el papel activo de los directores independientes. La empresa ha prestado pleno apoyo a mi trabajo, ha respetado plenamente mi juicio independiente como director independiente en la adopción de decisiones importantes y ha defendido los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Director independiente: Bu Xinping, 29 de marzo de 2002
