Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm
Sobre Xgd Inc(300130)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Chengdu, Wuhan, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Hong Kong, Tokio, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco
Beijing Shanghai Shenzhen Guan Zhou Cheng Du Wu han Chong Qing Dao han Zhou Hong Kong Tokyo London New York los Ángeles San Francisco
9 – 10 Floor, Building a, rongchao Center, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
10 / F, towera, longchao Tower, 6003 Yitian Road, fortian District, Shenzhen 518026, p.r.china
Tel. / Tel: (86755) 33256666 Fax / fax: (86755) 33206888 / 6889
URL: www.zhonglun. Com.
Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm
Sobre Xgd Inc(300130)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Dictamen jurídico
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), Shenzhen Stock Exchange issued relevant provisions such as Shenzhen Stock Exchange GEM listing Rules (revised in 2020) (hereinafter referred to as “listing Rules”) and Shenzhen Stock Exchange GEM listing companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Business Management. Este dictamen jurídico se emite en relación con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” o “el plan”).
The exchange has been guaranteed by the company that the documents and statements provided by the company to the exchange are complete, true and effective, and that all Facts and Documents sufficient to affect this legal opinion have been disclosed to the exchange without any Hidden or material Omission; Todas las firmas y sellos de los documentos proporcionados por la empresa son auténticos, y las copias, fotocopias o faxes de los documentos coinciden con el original.
Prometemos que nuestros abogados han cumplido estrictamente con nuestras responsabilidades legales, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de la empresa, y han garantizado que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en esta opinión jurídica.
La Bolsa está de acuerdo en que esta opinión jurídica se considerará un documento necesario para la aplicación de este plan de incentivos y se revelará públicamente junto con otros documentos.
El presente dictamen jurídico es sólo para uso de la empresa a los efectos de la aplicación del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento previo por escrito de la bolsa.
Sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas: 1. La empresa cumple los requisitos para la aplicación del Plan de incentivos.
Cualificación del sujeto para llevar a cabo el plan de incentivos
According to the information provided by the company and Verified by the Lawyers, Shenzhen Xgd Inc(300130) Technology Co., Ltd. Was established on 31 July 2001 and changed to a Joint Stock Company on 25 April 2008 and registered with Shenzhen Market Supervision and Administration Bureau (formerly known as Shenzhen Industrial and Commercial Administration Bureau). Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Xgd Inc(300130) \ \ \
Tras la verificación, el abogado de la bolsa de valores considera que no hay leyes, reglamentos, documentos normativos o “estatutos” que exijan la terminación de la sociedad, ya que la sociedad es una sociedad anónima que cotiza efectivamente en la bolsa de Shenzhen. Ii) la empresa no tiene ninguna situación en la que el artículo 7 de las medidas de gestión disponga que no se puede aplicar el incentivo de capital
According to the information provided by the company and the Audit Report [2022] No. 005316 issued for the Company by Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) on 28 March 2022, the company has not occurred any of the following Circumstances:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
2. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que, para las empresas que cotizan en bolsa establecidas de conformidad con la ley y que siguen siendo válidas, no existe ninguna situación en la que no se pueda aplicar el plan de incentivos basados en acciones, como se estipula en el artículo 7 de las medidas administrativas, y que se cumplen las condiciones para la aplicación del plan de incentivos.
Legalidad y cumplimiento de este plan de incentivos
En la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 28 de marzo de 2022, se examinó y aprobó el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (en adelante denominado “Plan de incentivos (proyecto)”) y su resumen.
Después de consultar el “Plan de incentivos (proyecto)”, el contenido principal incluye: la explicación, el propósito de este plan de incentivos y los principios básicos seguidos por la formulación, la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, el origen y la cantidad de las acciones subyacentes involucradas en el plan de incentivos, la distribución de las opciones de acciones concedidas por el objeto de incentivos, el período de validez, la fecha de autorización, el período de espera, la fecha de validez y el período de restricción de la venta del plan de incentivos de opciones de acciones, El método para determinar el precio de ejercicio o el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones, las condiciones para la concesión de derechos e intereses, el método y el procedimiento de ajuste del plan de incentivos, el tratamiento contable del plan de incentivos, el procedimiento para la aplicación del plan de incentivos, el procedimiento para La concesión de opciones de compra de acciones y el derecho de ejercicio del objeto de incentivos, los derechos y obligaciones respectivos de la empresa / objeto de incentivos, el tratamiento de los cambios en la empresa / objeto de incentivos, el apéndice, etc.
En opinión de los abogados de la bolsa, el contenido principal del plan de incentivos (proyecto) examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones del artículo 9 de las medidas de gestión relativas a las cuestiones que deben especificarse en el plan de incentivos de capital.
Objetivo del plan de incentivos
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto), Los objetivos de este plan de incentivos son: “Seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, establecer y perfeccionar el mecanismo de estímulo y restricción a largo plazo de la empresa, promover el concepto de desarrollo sostenible de la empresa junto con la dirección y el personal clave, movilizar plenamente el entusiasmo de los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales de los empleados, mejorar la competitividad básica de la empresa y garantizar la estrategia de desarrollo y el objetivo de funcionamiento de la empresa Realización del objetivo. “
The Lawyers of the exchange believe that the purpose of this Incentive Plan is consistent with article 9 (I) of the Regulatory Measures.
Base y alcance de la determinación del objeto de estímulo
1. Base jurídica de la determinación del objeto de estímulo
Los objetivos de este plan se determinarán de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, teniendo en cuenta la situación real de la sociedad.
2. Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
Los objetivos de este plan deben ser los directores de la empresa (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico. El personal básico de la columna vertebral se refiere al personal básico de las empresas, la tecnología y la gestión, que desempeña un papel importante en el desempeño general y el desarrollo sostenible de la empresa.
De acuerdo con las necesidades de la estrategia de desarrollo de la empresa, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración puede ajustar los criterios de calificación del objeto de incentivo.
3. Base de evaluación para la determinación del objeto de estímulo
De acuerdo con las medidas de evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (en lo sucesivo denominadas “las medidas de evaluación”) aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, el objeto de incentivos se evaluará y, una vez aprobado el examen, el objeto de incentivos tendrá la calificación de conceder el derecho a la duración de las acciones en el marco del plan actual de incentivos.
4. Alcance del objeto de estímulo
El plan de incentivos incluye a los directores de la empresa, el personal directivo superior, el personal directivo medio, la columna vertebral del personal básico, un total de 74 personas.
Todos los incentivos deben ser válidos para la empresa o sus filiales a todos los niveles y haber firmado un contrato de trabajo con la empresa correspondiente. El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará la lista de objetivos específicos de estímulo y su proporción de distribución, y el Consejo de supervisión de la empresa llevará a cabo la verificación, y los procedimientos pertinentes también se llevarán a cabo cuando se presenten a la Junta General de accionistas de la empresa para su aprobación.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores y supervisores independientes de la empresa, ni a los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres, hijos ni empleados extranjeros.
5. Verificación de los objetivos de los incentivos
Tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y antes de la celebración de la Junta General de accionistas de la sociedad, el plan se publicará en el sitio web de la sociedad o por otros medios, con un período de publicidad no inferior a 10 días, en el que se anunciarán el nombre y el cargo del objeto incentivador.
La Junta de supervisores de la empresa examinará la lista de objetivos de incentivos, escuchará plenamente las opiniones de la publicidad y revelará la Declaración de la Junta de supervisores sobre la auditoría y la publicidad de la lista de objetivos de incentivos cinco días antes de que la Junta General de accionistas de la empresa examine el plan de incentivos. La lista de objetivos de incentivos ajustada por el Consejo de Administración de la empresa también será verificada por el Consejo de supervisión de la empresa.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el plan de incentivos ha definido claramente la base y el alcance de la determinación de los objetivos de incentivos, de conformidad con las “medidas de gestión” del artículo 8, el artículo 9 (II) de las disposiciones.
Fuente, cantidad y distribución de las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos
1. Número de opciones sobre acciones concedidas
La empresa tiene la intención de conceder 25 millones de opciones de acciones a los objetivos de incentivos, incluidas las acciones comunes RMB a, que representan el 5,11% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 20% del capital social total de la empresa. Todas las opciones de compra de acciones se conceden sin reserva.
Sin la aprobación de una resolución especial de la Junta General de accionistas, las acciones de la sociedad concedidas por cualquier objeto de incentivo a través de un plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no podrán exceder del 1% del capital social total de la sociedad.
2. Origen de las acciones subyacentes
La fuente de las acciones subyacentes son las acciones Xgd Inc(300130) .
3. Tipos de acciones objeto del plan de incentivos
Los tipos de acciones subyacentes a las que se propone conceder opciones sobre acciones son las acciones comunes de la empresa a.
4. Distribución de las opciones sobre acciones
La distribución de las opciones sobre acciones concedidas en este plan de incentivos entre los objetivos de incentivos es la siguiente:
Proporción del capital social total de la empresa en el anuncio de la proporción de la opción de compra de acciones concedida al número de serie del plan de incentivos
1 Wang Yang Director and Deputy General Manager 10 0.40% 0.02%
2 Shi Xiaodong Director and Deputy General Manager 20 0.80% 0.04%
3 Wei Yu Hong Director and Deputy General Manager 10 0.40% 0.02%
4 Jiang Yong Deputy General Manager 10 0.40% 0.02%
5 Director General Adjunto Yao Jun 10 0,40% 0,02%
6 Guo qiaoyi Finance director and Board 10 0.40% 0.02%
Secretary
Subtotal de la dirección de la empresa
