Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de Xgd Inc(300130) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) llevó a cabo su labor de manera eficaz para salvaguardar los intereses de la sociedad y los intereses de los accionistas en general, de conformidad con el principio de responsabilidad de los accionistas y La sociedad, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta de supervisores. Todos los supervisores de la empresa cumplieron escrupulosamente su deber, actuaron diligentemente y trabajaron duro para garantizar el funcionamiento normal de la empresa, la exactitud y exhaustividad de los activos y las finanzas y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2021 es el siguiente: 1.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró siete reuniones de la Junta de supervisores, que se detallan a continuación:
Número de serie
1 octava reunión de la Quinta Junta de supervisores, 16 de marzo de 2021
2 novena reunión de la Quinta Junta de supervisores, 6 de abril de 2021
3 décima reunión de la Quinta Junta de supervisores, 27 de abril de 2021
11 de mayo de 202111ª reunión de la Quinta Junta de supervisores
5 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, 23 de junio de 2021
6 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, 17 de agosto de 2021
7 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, 26 de octubre de 2021
El 16 de marzo de 2021, la octava reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. En la reunión se examinaron y aprobaron por unanimidad el proyecto de ley sobre el proyecto de plan de incentivos de opciones de compra de acciones y su resumen para 2021 y el proyecto de ley sobre el método de evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones de compra de acciones para 2021.
El 6 de abril de 2021, la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. La Reunión examinó y aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el proyecto de ley sobre el informe financiero final en 2020, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, el proyecto de ley sobre la confirmación de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos en 2020. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito a los bancos por las empresas y sus filiales, proyecto de ley sobre la garantía anual de la línea de crédito solicitada a los bancos por las filiales, proyecto de ley sobre la garantía anual de la línea de crédito solicitada a los bancos por las filiales, proyecto de ley sobre la compra de productos financieros por las empresas y sus filiales con fondos propios, Proyecto de ley sobre la cancelación del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2020 que no cumpla las condiciones de ejercicio, proyecto de ley sobre la concesión de opciones de compra de acciones al objeto incentivador en el plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2021, proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones concedidas en el plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020, proyecto de ley sobre la liquidación a largo plazo y la venta de divisas por la empresa y sus filiales, Proyecto de ley sobre inversiones conjuntas y transacciones conexas con instituciones profesionales;
El 27 de abril de 2021, la décima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. La Reunión examinó y aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el informe completo del primer trimestre de 2021;
El 11 de mayo de 2021, la undécima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. En la reunión se examinaron y aprobaron por unanimidad el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 y el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 y 2021.
El 23 de junio de 2021, la 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. En la reunión se examinaron y aprobaron por unanimidad la propuesta de modificación del capital social y la enmienda de los Estatutos de la sociedad, as í como la propuesta de modificación de las acciones de gestión inteligente y transferencia de acciones de las filiales.
El 17 de agosto de 2021, la 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. En la reunión se examinaron y aprobaron por unanimidad el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre el Plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa, proyecto de ley sobre la dilución de los rendimientos al contado de la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos, medidas de llenado y compromisos conexos, proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial para la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos para recaudar fondos, Proyecto de ley sobre el reglamento de la Junta de tenedores de bonos convertibles, proyecto de ley sobre la presentación de la Junta General de accionistas de la sociedad para autorizar al Consejo de Administración de la sociedad a ocuparse plenamente de las cuestiones concretas relativas a la emisión de bonos convertibles por la sociedad a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la sociedad en el primer semestre de 2021 y proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de 2021;
El 26 de octubre de 2021, la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la Sede de la empresa. Todos los tres miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la reunión, de conformidad con el número de personas estipuladas en los Estatutos de la empresa, y la reunión será válida. La Reunión examinó y aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el informe completo del tercer trimestre de 2021.
Los procedimientos de notificación, convocación, convocación y votación de las siete reuniones anteriores de la Junta de supervisores se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Verificación por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, la utilización de los fondos recaudados y las transacciones conexas, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, e informó de la siguiente manera sobre la situación pertinente de la empresa:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, participó activamente en la Junta General de accionistas, asistió a la Junta de directores sin derecho a voto, supervisó los procedimientos de adopción de decisiones de la Empresa, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es legal y eficaz, la Junta General de accionistas y la resolución del Consejo de Administración pueden aplicarse bien, los directores, gerentes y otros altos directivos de la empresa en 2021, con la debida diligencia, con el fin de salvaguardar los intereses de los accionistas de la empresa como punto de partida, cumplir estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las normas y reglamentos de la empresa, para el desarrollo de la empresa con la debida diligencia. No se ha encontrado ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos o actos que perjudiquen los intereses de los accionistas en el desempeño de sus funciones.
Confirmación y auditoría de los informes periódicos
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el informe anual de 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021 preparados por el Consejo de Administración y emitió dictámenes confirmatorios por escrito. La Junta de supervisores consideró que los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos pertinentes de la empresa por el Consejo de Administración se ajustaban a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Comprobación de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021.
La Junta de supervisores considera que el sistema de control interno de la contabilidad financiera de la empresa es sólido, el funcionamiento financiero es estándar, la situación financiera es buena, no hay omisiones importantes y registros falsos. Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas después de auditar el informe financiero de la empresa 2021. El informe refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2021 de manera realista, objetiva y precisa.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa utilizará los fondos recaudados en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados, como las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, las Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Además, la divulgación de información pertinente se llevará a cabo de manera oportuna, veraz, exacta y completa, y no habrá casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
Opiniones sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de control interno relativamente perfectos, que se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, a los requisitos de los departamentos de supervisión de valores y a las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, y se llevan a cabo y aplican eficazmente, lo que garantiza la legalidad, la seguridad y la autenticidad de la gestión empresarial y garantiza el desarrollo sostenible de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa es sólido y puede funcionar eficazmente sin defectos importantes. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real del sistema de control interno de la empresa de manera exhaustiva, real, precisa y objetiva.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente las leyes y reglamentos, el sistema de divulgación de información y el sistema de gestión de las personas con información privilegiada de la empresa, controló estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada, registró oportunamente la información de las personas con información privilegiada, recordó a las personas Con información privilegiada que cumplieran estrictamente las obligaciones de confidencialidad, protegió los principios de apertura, equidad y equidad de la divulgación de información de la empresa y protegió los derechos e intereses legítimos de los inversores. Durante el período que abarca el informe, no hubo información privilegiada sobre la venta de acciones de la empresa o el ejercicio de opciones sobre acciones durante el período de ventana.
Opiniones sobre la propuesta de distribución de beneficios de la empresa para 2021
La Junta de supervisores considera que el plan de distribución de beneficios se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y a la situación real de la sociedad en la actualidad y es beneficioso para el desarrollo continuo, estable y saludable de la sociedad. Evaluación y remuneración de los supervisores
Desempeño de las funciones de los supervisores
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa desempeñarán concienzudamente sus funciones de supervisión, asumirán la responsabilidad de todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, utilizarán las facultades legales y combinarán la situación real de la empresa, supervisarán el desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración, la alta dirección y sus miembros, as í como las cuestiones financieras, el control interno de la empresa, el control de riesgos de la empresa y la divulgación de información de la empresa, y protegerán los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas, los empleados y
Autoevaluación de los supervisores
Zhang jinyan: durante el período que abarca el informe, como supervisor del personal de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, cumplí concienzudamente las responsabilidades de supervisión, participé activamente en las reuniones de la Junta de supervisores, expresé las opiniones de los supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, cumplí fielmente, diligentemente y eficazmente las Responsabilidades de supervisión, y no hubo violación de las normas de procedimiento de la Junta de supervisores ni de otras leyes y reglamentos.
Zhu Guling: durante el período que abarca el informe, como supervisor del personal de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, desempeñé concienzudamente las funciones de supervisor, participé activamente en las reuniones de la Junta de supervisores, expresé las opiniones de los supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, desempeñé fielmente, diligentemente y eficazmente las Funciones de supervisor, y no hubo violación de las normas de procedimiento de la Junta de supervisores ni de otras leyes y reglamentos.
Li linjie: durante el período que abarca el informe, como Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, cumplí concienzudamente las responsabilidades de los supervisores, participé activamente en las reuniones de la Junta de supervisores, expresé las opiniones de los supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, desempeñé fielmente, diligentemente y eficazmente las funciones de los supervisores y no violé las normas de procedimiento de la Junta de supervisores ni otras leyes y reglamentos.
Resultados de la evaluación mutua de los supervisores
Después de la evaluación interna de los supervisores, la Sra. Zhang jinyan, supervisora del personal de la Quinta Junta de supervisores, es “competente”, la Sra. Zhu Guling, supervisora del personal de la Quinta Junta de supervisores, es “competente”, y el Sr. Li linjie, Presidente de la Quinta Junta de supervisores, es “competente”.
Evaluación de la actuación profesional
Después de la evaluación del Departamento de recursos humanos de la empresa, el resultado de la evaluación de la actuación profesional de la Sra. Zhang jinyan en 2021 es “a”; El resultado de la evaluación de la actuación profesional de la Sra. Zhu Guling en 2021 es “B”; El Sr. Li linjie, como empleado de la empresa, ya no participa en la evaluación.
Remuneración
La remuneración de los miembros de la Quinta Junta de supervisores durante el período que abarca el informe es la siguiente:
Total de la remuneración antes de impuestos de la empresa (10.000 yuan)
El Presidente de la Junta de supervisores Li linjie es actualmente 43,56
Zhu Guling staff Supervisors currently 22.07
Zhang jinyan staff Supervisors
