Informe anual de los directores independientes 2021
Qu Jian
Como director independiente de Xgd Inc(300130) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de estricta conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM y los Estatutos de la empresa, El sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, fieles, diligentes y de buena fe para desempeñar las funciones de los directores independientes, asistir activamente a las reuniones pertinentes, expresar opiniones sobre cuestiones importantes de manera objetiva e independiente, salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, desempeñar plenamente el papel de supervisión de los directores independientes. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la Junta y desempeño de las funciones de los comités especiales
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró ocho reuniones del Consejo de Administración, a las que asistiré ocho veces y a las que asistí ocho veces; En total, se celebraron tres reuniones generales de accionistas, una de las cuales tomó licencia y dos de las cuales asistieron a la reunión. Durante el mandato de este año, se examinaron cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas, se mantuvo una comunicación adecuada con la dirección de la empresa y se formularon sugerencias razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración. Durante el mandato de este año, el Consejo de Administración de la empresa convocó una reunión de conformidad con los procedimientos legales, las cuestiones importantes de la votación han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
En 2021, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración celebró tres reuniones, debería asistir a tres reuniones, en realidad asistió a tres reuniones. Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, he convocado reuniones a tiempo de conformidad con las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración. En la reunión, se presentaron propuestas sobre el proyecto de plan de incentivos para las opciones sobre acciones y su resumen para 2021, las medidas de evaluación para la aplicación del plan de incentivos para las opciones sobre acciones para 2021, la confirmación de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos en 2020, la cancelación de las Condiciones de ejercicio no alcanzadas en el primer período de ejercicio del plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2020, y el plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2020. Propuesta de cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en el marco del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020, propuesta de concesión de opciones sobre acciones al objeto incentivador en el marco del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021, propuesta de cancelación de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018, La propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas en el plan de incentivos de las opciones de compra de acciones para 2020 y 2021 se examinó y presentó al Consejo de Administración una opinión del Comité profesional tras la deliberación del Comité de remuneración y evaluación.
En 2021, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos celebró cuatro reuniones, debería asistir a cuatro reuniones, en realidad asistió a cuatro reuniones. Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, asisto a la reunión a tiempo de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. En relación con la propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe anual de 2020, la propuesta sobre la distribución de los beneficios de 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de 2020, la propuesta sobre el informe financiero final de 2020, la propuesta sobre la renovación de Dahua Certified Public Accountants (Special General Partnership) como organismo de auditoría de 2021, Proyecto de ley sobre el resumen de la labor anual del Departamento de auditoría y supervisión en 2020 y el plan de trabajo anual para 2021, el plan de trabajo de Auditoría Interna sobre cuestiones importantes de verificación en 2021, el proyecto de ley sobre la liquidación a largo plazo y las ventas de divisas de empresas y filiales, el proyecto de ley sobre la inversión conjunta y las transacciones conexas con instituciones profesionales, el proyecto de ley sobre el texto completo del informe del primer trimestre de 2021, Proyecto de ley sobre el resumen de la labor del Departamento de auditoría y supervisión en el primer trimestre y el plan de trabajo del segundo trimestre de 2021, proyecto de ley sobre el texto completo del informe semestral de 2021, proyecto de ley sobre el resumen de la labor semestral del Departamento de auditoría y supervisión en 2021 y el plan de trabajo del segundo semestre de 2021, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno en el primer semestre de 2021, proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados, El proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre el resumen de la labor del Departamento de auditoría y supervisión en el tercer trimestre de 2021 y el plan de trabajo del cuarto trimestre se examinan y presentan al Consejo de Administración para su examen después de que el Comité de auditoría haya examinado la Resolución. Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, he realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de las actividades de producción y funcionamiento de la empresa en 2021 y he examinado cuidadosamente diversas propuestas. Las opiniones independientes sobre cuestiones concretas son las siguientes:
Tipo de opinión independiente emitida en la reunión de fecha
2021 3 noveno período de sesiones de la Junta de Síndicos
Proyecto de plan anual de incentivos a las opciones sobre acciones y su resumen
Opiniones;
2. Sobre Xgd Inc(300130) 2021
La independencia del método de evaluación de la aplicación del plan anual de incentivos a las opciones sobre acciones
Dictamen legislativo
2021 cuarto quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos
Nos vemos en la sesión del 6 de mayo;
2. Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios en 2020;
3. Informe de autoevaluación del control interno para 2020
Opiniones independientes;
4. Confirmación de los directores, supervisores y altos directivos en 2020
Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo;
5. Sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants
Asociación General) es la única entidad de auditoría de la empresa para 2021
Formular observaciones;
6. Importe de la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales al banco
Opinión independiente;
7. Presentación de solicitudes de líneas de crédito a bancos para filiales
Dictamen independiente sobre la garantía anual;
8. Importe de la solicitud de crédito de la filial al Banco para la empresa
Proporcionar una opinión independiente sobre la garantía anual;
9. Sobre el uso de los fondos propios para la compra de empresas y filiales
Opiniones independientes sobre los productos financieros;
10. Plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020
Anulación si el primer período de ejercicio no cumple las condiciones de ejercicio
Opiniones independientes;
11. Sobre la realización de Operaciones de liquidación y venta a largo plazo por la empresa y sus filiales
Una opinión independiente sobre el asunto;
12. Sobre el incentivo de la opción de compra de acciones en 2021
La opinión independiente sobre la concesión de opciones de compra de acciones;
13. Sobre la cancelación del plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
Algunas opiniones independientes sobre las opciones sobre acciones concedidas;
14. Inversión conjunta con instituciones profesionales y transacciones conexas
Opiniones independientes;
15. Paso a pérdidas y ganancias y provisión de activos para la empresa en 2020
Opiniones independientes sobre el deterioro de los activos;
16. Sobre la ocupación de la sociedad por los accionistas controladores y otras personas vinculadas
Declaración Especial sobre el capital y la garantía externa de la empresa y
Opinión independiente;
2021 5 5º Consejo de Administración 10º acuerdo sobre la cancelación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018
Independencia de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar dos ejercicios
Opiniones;
2. Sobre los incentivos a las opciones de compra de acciones para 2020 y 2021
Ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del plan
Opinión independiente en su conjunto
6 2021 5º Consejo de Administración 10º, guanyu subsidiaria Zhongzheng Intelligent Management Holding and share Agreement
Dictamen independiente sobre la transferencia de derechos en las tres reuniones celebradas el 23 de marzo
8 2021 5º Consejo de Administración 10º, sobre el consentimiento de los accionistas controladores y otras personas relacionadas para ocupar la empresa
Nota especial sobre los fondos y la garantía externa de la empresa en las cuatro reuniones celebradas el 17 de marzo y
Opinión independiente;
2. Sobre la emisión de sociedades convertibles a objetos no específicos
Opinión independiente sobre los bonos de la División
Acuerdo independiente sobre la transferencia de acciones de filiales de propiedad total de segundo nivel
Dictamen de la sexta sesión, celebrada el 14 de marzo
Iii. Emisión de dictámenes de aprobación previa
En 2021, emití un dictamen de aprobación previa sobre dos proyectos de ley, respectivamente, sobre la “propuesta de inversión conjunta y transacciones conexas con instituciones profesionales” y la “propuesta de renovación de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa 2021”.
Iv. Información sobre la emisión de dictámenes confirmatorios por escrito
Este año se emitirán dictámenes confirmatorios por escrito sobre el informe anual 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en la reunión para realizar visitas sobre el terreno, la comunicación y la inspección in situ irregular de la empresa, para comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno, as í como la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, La situación financiera y el funcionamiento normalizado, utilizando sus propios antecedentes de conocimientos, para el desarrollo de la empresa y el funcionamiento normalizado de las recomendaciones; Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa por teléfono, etc., y mantenerse al día con la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa; Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red a la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de la producción y la gestión de la empresa. He seguido prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisando y verificando continuamente el desempeño de los directores y ejecutivos, las transacciones conexas, la divulgación de información y otras cuestiones conexas, y supervisando y verificando eficazmente la divulgación oportuna de la información prescrita. De conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, la empresa puede completar la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna, garantizando así la equidad de la divulgación de información.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Desempeñar eficazmente las funciones del director independiente. Participar en las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial de la empresa, verificar la situación real y ejercer de manera independiente, objetiva y prudente.
