Informe sobre el desempeño de los directores independientes en 2021
En 2021, los directores independientes de la empresa (en adelante denominada “la empresa”) trabajarán en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Las disposiciones de las leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, desempeñarán sus funciones fielmente, diligentemente y de buena fe, prestarán plena atención a la situación de desarrollo, la situación financiera, la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la empresa, asistirán activamente a la reunión del Consejo de Administración en 2021, examinarán cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, emitirán opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes y desempeñarán la función de supervisión de los directores independientes. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, el Sr. Xu yingpeng, el Sr. Qu Jian y el Sr. Yang Xiaoping, actuales directores independientes del Consejo de Administración de la empresa, participaron en la reunión del Consejo de Administración de la empresa, examinaron cuidadosamente los materiales de la reunión preparados por la empresa, examinaron cuidadosamente diversas propuestas, participaron activamente en El debate y formularon sugerencias razonables, ejercieron su derecho de voto con cautela. En 2021, el director independiente no presentó objeciones a las propuestas del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa, ni votó en contra de ellas, y su asistencia a las reuniones del Consejo de Administración durante todo el año fue la siguiente:
Número de asistencia de los directores independientes
Xu yingpeng 8 8 0 4 0
Qu Jian 8 8 0 4 0
Yang Xiaoping 8 8 0 4 0
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes, el director independiente ha realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de las actividades de producción y funcionamiento de la empresa en 2021 y ha examinado cuidadosamente diversas propuestas. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre cuestiones concretas de la empresa de la siguiente manera:
Tipo de opinión independiente emitida en la reunión de fecha
2021 3 noveno período de sesiones de la Junta de Síndicos
Proyecto de plan anual de incentivos a las opciones sobre acciones y su resumen
Opiniones;
2. Sobre Xgd Inc(300130) 2021
La independencia del método de evaluación de la aplicación del plan anual de incentivos a las opciones sobre acciones
Dictamen legislativo
2021 cuarto quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos
Nos vemos en la sesión del 6 de mayo;
2. Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios en 2020;
3. Informe de autoevaluación del control interno para 2020
Opiniones independientes;
4. Confirmación de los directores, supervisores y altos directivos en 2020
Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo;
5. Sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants
Asociación General) es la única entidad de auditoría de la empresa para 2021
Formular observaciones;
6. Importe de la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales al banco
Opinión independiente;
7. Presentación de solicitudes de líneas de crédito a bancos para filiales
Dictamen independiente sobre la garantía anual;
8. Importe de la solicitud de crédito de la filial al Banco para la empresa
Proporcionar una opinión independiente sobre la garantía anual;
9. Sobre el uso de los fondos propios para la compra de empresas y filiales
Opiniones independientes sobre los productos financieros;
10. Plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020
Anulación si el primer período de ejercicio no cumple las condiciones de ejercicio
Opiniones independientes;
11. Sobre la realización de Operaciones de liquidación y venta a largo plazo por la empresa y sus filiales
Una opinión independiente sobre el asunto;
12. Sobre el incentivo de la opción de compra de acciones en 2021
La opinión independiente sobre la concesión de opciones de compra de acciones;
13. Sobre la cancelación del plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
Algunas opiniones independientes sobre las opciones sobre acciones concedidas;
14. Inversión conjunta con instituciones profesionales y transacciones conexas
Opiniones independientes;
15. Paso a pérdidas y ganancias y provisión de activos para la empresa en 2020
Opiniones independientes sobre el deterioro de los activos;
16. Sobre la ocupación de la sociedad por los accionistas controladores y otras personas vinculadas
Declaración Especial sobre el capital y la garantía externa de la empresa y
Opinión independiente;
2021 5 5º Consejo de Administración 10º acuerdo sobre la cancelación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018
Independencia de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar dos ejercicios
Opiniones;
2. Sobre los incentivos a las opciones de compra de acciones para 2020 y 2021
Ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del plan
Opinión independiente en su conjunto
6 2021 5º Consejo de Administración 10º, guanyu subsidiaria Zhongzheng Intelligent Management Holding and share Agreement
Dictamen independiente sobre la transferencia de derechos en las tres reuniones celebradas el 23 de marzo
8 2021 5º Consejo de Administración 10º, sobre el consentimiento de los accionistas controladores y otras personas relacionadas para ocupar la empresa
Nota especial sobre los fondos y la garantía externa de la empresa en las cuatro reuniones celebradas el 17 de marzo y
Opinión independiente;
2. Sobre la emisión de sociedades convertibles a objetos no específicos
Opinión independiente sobre los bonos de la División
Acuerdo independiente sobre la transferencia de acciones de filiales de propiedad total de segundo nivel
Dictamen de la sexta sesión, celebrada el 14 de marzo
Iii. Emisión de dictámenes de aprobación previa
En 2021, los directores independientes emitieron dictámenes de aprobación previa sobre dos proyectos de ley, respectivamente, sobre el proyecto de ley sobre la inversión conjunta y las transacciones conexas con instituciones profesionales y el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021.
Iv. Información sobre la emisión de dictámenes confirmatorios por escrito
Este año se emitirán dictámenes confirmatorios por escrito sobre el informe anual 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021.
Contenido y motivos de la objeción presentada por el director independiente
En 2021, los directores independientes no formularon objeciones a las propuestas del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras cuestiones.
Oficinas sobre el terreno y visitas sobre el terreno
El director independiente de la empresa ha realizado inspecciones in situ de la empresa muchas veces mediante la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras oportunidades para comprender a fondo la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno, as í como la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la situación financiera, el funcionamiento normalizado, el progreso de los proyectos de financiación, la aplicación de incentivos de capital y el funcionamiento de las filiales controladas por la empresa, y ha examinado el entorno económico al que se enfrenta la empresa. Comunicarse con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal pertinente, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de la producción y el funcionamiento de la empresa, examinar de manera independiente y prudente las diversas propuestas y emitir las opiniones pertinentes.
Inspección de la divulgación de información
En 2021, los directores independientes, al consultar los documentos de divulgación pública de la empresa y ponerse en contacto con otros directores de la empresa y el personal conexo, prestarán atención a los cambios en el entorno interno y externo de la empresa, informarán oportunamente sobre el progreso de las cuestiones importantes de la empresa, la aplicación de las Resoluciones del Consejo de Administración, la situación financiera y el funcionamiento normal. Los resultados de la inspección son los siguientes: 1. El anuncio que la empresa ha revelado es coherente con la situación real;
2. El contenido divulgado por la empresa es verdadero, exacto y completo;
3. No se han producido cambios importantes ni se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa;
4. No hay asuntos importantes que deban revelarse pero no se revelen;
5. La transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustarán a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa;
6. El formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen.
Comunicación sobre la preparación del informe anual
En el proceso de auditoría de 2021, la empresa ha cumplido concienzudamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes, ha llevado a cabo una comunicación plena y eficaz con la persona encargada de las finanzas de la empresa y la CPA de auditoría anual, ha prestado atención a la Organización y el progreso de la auditoría del informe anual, ha prestado atención a la solución de los problemas pertinentes encontrados en el proceso de auditoría y ha desempeñado plenamente el papel de supervisión del director independiente en el informe anual.
Labor del Comité Especial
Número de reuniones de directores independientes
Xu yingpeng Nomination Committee 0 0 0
Comité de remuneración y evaluación 3 3 0
Construcción curvada
Junta de Auditores 4 4 0
Comité de nombramientos 0 0
Junta de Auditores 4 4 0
Yang Xiaoping
Comité de remuneración y evaluación 3 3 0
La convocación y celebración del Consejo de Administración y del Comité Especial de la empresa en 2021 se ajustará a los procedimientos legales y cumplirá los procedimientos pertinentes para la adopción de decisiones empresariales importantes y otras cuestiones importantes.
Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe, no se propuso convocar una Junta de Síndicos, no se propuso el despido de una empresa contable ni la contratación independiente de una institución de auditoría externa.
