Informe anual de autoevaluación del control interno 2021 y observaciones conexas
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Xgd Inc(300130) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las dependencias incluidas en la evaluación son las siguientes:
Empresa matriz Xgd Inc(300130)
Shenzhen Xgd Inc(300130) payment Technology Co., Ltd. Subsidiaria de propiedad total
Zhejiang Zhongzheng INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Holding subsidiary
Filial al 100% de Jialian payment Co., Ltd.
Changsha gongxinchengfeng Information Technology Service Co., Ltd. Filial de propiedad total
Nexgo, Inc. Filial al 100%
Shenzhen Xgd Inc(300130) Intelligence Co., Ltd. Subsidiaria de propiedad total
Shenzhen Xgd Inc(300130) Commercial Clothing Co.,
Nexgo Global Limited, filial al 100%
Shenzhen dingjia Information Technology Co., Ltd.
Shenzhen duzhijia Technology Co., Ltd.
Changsha fadu Internet Technology Co., Ltd.
Hunan fadu Internet Technology Co., Ltd.
Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd.
Nexgo do Brasil partícipes Ltda subsidiaria de propiedad total
Shenzhen Xgd Inc(300130) tengyun software Co., Ltd. Subsidiaria de propiedad total
Nexgo India Private Limited
Filial al 100% de deepart Limited
Xgd Macau Limited Holding subsidiary
Filial al 100% de xgd Europe S.A.
Shenzhen jialianyun Technology Co., Ltd.
Shenzhen Xgd Inc(300130) Communication Technology Co., Ltd. Subsidiaria de propiedad total
Shenzhen Xgd Inc(300130) payment Technology Co., Ltd. Manufacturing Branch
Sucursal
Empresa
Zhejiang Zhongzheng INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd Shenzhen Branch
Zhejiang Zhongzheng INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd., Beijing Branch
Jialian payment Co., Ltd. (34) Branch
Nota: deepart Limited es una filial de propiedad total recientemente establecida en abril de 2021; Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd. Es una nueva subsidiaria de propiedad total establecida en julio de 2021. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Entorno de control interno
Estructura orgánica
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, la empresa ha establecido una estructura organizativa que se ajusta a las necesidades de la escala y la gestión de la empresa:
La Junta General de accionistas de la sociedad es la Autoridad Suprema, puede garantizar que todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, disfruten de la misma condición, garantiza que todos los accionistas puedan ejercer sus derechos;
El Consejo de Administración de la empresa es el órgano de adopción de decisiones de la empresa, responsable del establecimiento y la supervisión del sistema de control interno de la empresa, de establecer y perfeccionar la política y el plan de control interno, de supervisar la aplicación del sistema de control interno, y el Secretario del Consejo de Administración se encarga de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración.
La Junta de supervisores de la empresa es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa e inspecciona el comportamiento de los directores, el Director General y otros altos ejecutivos y la situación financiera de las filiales, y es responsable de la labor de la Junta General de accionistas e informa al respecto;
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de auditoría.
Todos los comités especiales han funcionado bien desde su creación, y los miembros han desempeñado sus funciones concienzudamente para garantizar el funcionamiento saludable de la empresa.
La empresa ha formulado y aplicado estrictamente el sistema de trabajo de los directores independientes, y los directores independientes han emitido opiniones independientes de conformidad con las normas pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa, la inversión extranjera, la garantía externa y las transacciones conexas, y han desempeñado el papel de supervisión necesario.
La empresa sigue los principios de supervisión mutua, restricción mutua y coordinación de las operaciones, aplica el sistema de responsabilidad del Director General bajo la dirección del Consejo de Administración y establece racionalmente todos los departamentos y puestos funcionales.
Supervisión Interna
El Consejo de Administración de la empresa establece el Comité de auditoría, el Departamento de supervisión de la auditoría dependiente del Comité de auditoría, supervisa e inspecciona el establecimiento y la aplicación del control interno, evalúa la eficacia del control interno y descubre los defectos del control interno. Durante el período que se examina, el Departamento de auditoría y supervisión, bajo la dirección del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, lleva a cabo auditorías e inspecciones periódicas e irregulares de las finanzas, el control interno, los proyectos importantes y otras actividades de la empresa y sus filiales, y formula oportunamente recomendaciones de Gestión del control sobre los problemas detectados en el proceso de supervisión e Inspección, e insta a los departamentos pertinentes a que adopten medidas correctivas oportunas para garantizar la aplicación efectiva del control interno; Al mismo tiempo, se llevaron a cabo varias actividades de educación y publicidad sobre la lucha contra la corrupción y el fraude para prevenir y controlar los riesgos operacionales, fortalecer la supervisión interna y garantizar el desarrollo estable de la empresa.
Investigación y desarrollo
La empresa ha formulado el procedimiento de control del diseño y el desarrollo y el Código de desarrollo de software de Jialian, que normaliza la gestión de la aprobación de proyectos y la gestión de la contabilidad financiera del sistema de R & D. La empresa se adhiere a la promoción de la innovación, la innovación tecnológica para mejorar la competitividad básica, aumentar la inversión en I + D tecnológica. Fortalecer la tecnología básica original y la investigación tecnológica de vanguardia, fortalecer las reservas tecnológicas estratégicas y formar una base de capacidad para el desarrollo a largo plazo. Prestar atención a la protección y transformación de los resultados de la investigación y formar un mecanismo integrado de innovación que combine la investigación científica, la producción y el mercado.
Adquisiciones y pagos
De acuerdo con la situación real, la empresa formula el procedimiento de gestión de compras, el procedimiento de evaluación del desarrollo de proveedores, las normas de gestión de compras para el desarrollo de materiales clave, las medidas de verificación de cuentas por pagar y gestión de facturas, el procedimiento de control de las operaciones de compra de Zhongzheng en La provincia de Zhejiang, etc., y aclara los procedimientos de control interno y las responsabilidades de los puestos de personal de los enlaces importantes de compra y los puntos de control clave, como el plan de compra y la gestión de la ejecución, la gestión de proveedores y la liquidación de pagos. Garantizar que los artículos adquiridos sean de alta calidad, baratos, oportunos y de alta calidad. Con el fin de promover la compra racional de la empresa y prevenir el riesgo de compra, la empresa formula las “condiciones generales de compra de bienes y / o servicios” y el “Código de conducta del proveedor” de acuerdo con la situación real, describe con precisión las responsabilidades, obligaciones y responsabilidades conexas de ambas partes por Incumplimiento del contrato, y garantiza el desarrollo racional y eficaz de la compra de la empresa.
Ventas y cobro
La empresa ha elaborado el “procedimiento de control de las ventas y los servicios técnicos”, “normas de trabajo para los representantes de las ventas”, “medidas de gestión de la conciliación de cuentas por cobrar” y otros sistemas de control interno relacionados con las ventas, y ha normalizado los procedimientos de control de los enlaces de pedidos, documentos documentales, entrega, facturación, cobro, conciliación, etc. Mediante el fortalecimiento continuo de la revisión del crédito al cliente, el fortalecimiento de la gestión de la recaudación de ventas, la mejora de la tasa de recaudación de cuentas por cobrar, la reducción continua del riesgo de recaudación de ventas.
Gestión de recibos
La empresa ha formulado las “normas de gestión empresarial de los recibos de Jialian”, ha seleccionado estrictamente a los comerciantes, ha establecido las condiciones básicas de los comerciantes, los comerciantes prudentes y los comerciantes prohibidos, ha normalizado la gestión de los acuerdos comerciales y ha aplicado la gestión de las categorías de comerciantes; Estipular el contenido y los requisitos básicos de la inspección de los comerciantes; Aclarar los requisitos básicos para la firma de contratos comerciales; Se estableció el sistema de examen y aprobación de las solicitudes de los comerciantes y se definieron las responsabilidades y facultades del examen y la aprobación iniciales y la revisión. Se normalizaron la inspección de los comerciantes, el registro en la red, los archivos de los comerciantes, la instalación de terminales, la recaudación de depósitos y tasas de servicio, la capacitación empresarial de los comerciantes, las visitas de retorno de los comerciantes, el cambio de información de los comerciantes y la cancelación de los comerciantes, la Gestión de riesgos de los comerciantes y la gestión de archivos comerciales.
Gestión de la liquidación de fondos
La empresa ha formulado el sistema de gestión de riesgos de la liquidación de fondos de la Unión de crédito, que establece los requisitos básicos de la liquidación de fondos, el contenido de la liquidación de fondos, el tratamiento de las anomalías de la liquidación, los archivos de las operaciones de liquidación y el control de la prevención de riesgos de la liquidación, a fin de garantizar una liquidación rápida, exacta y segura de los fondos de la Unión de crédito, prevenir y resolver eficazmente las anomalías de la liquidación de fondos de las operaciones interbancarias de la Unión de crédito y normalizar el funcionamiento y el tratamiento de las anomalías.
Informes financieros
La empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión financiera de acuerdo con las “normas contables para las empresas” y la “Ley de contabilidad”, y ha establecido un sistema perfecto de puestos de personal financiero, que se ha aplicado eficazmente para garantizar la gestión de activos y fondos de la empresa en todos los aspectos de la adquisición, la investigación y el desarrollo, la producción y las ventas, as í como la autenticidad, exactitud y eficacia de la información financiera.
Garantía externa
La empresa formula y aplica las medidas de gestión de la financiación y la garantía externa, aclara las condiciones de la garantía externa, la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y la divulgación de información, y especifica que la garantía externa de la empresa debe ser examinada por la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración. La sociedad y sus filiales no ofrecen ninguna garantía de ningún tipo a los accionistas ni a los controladores reales, ni a sus filiales ni a las Partes no vinculadas.
Recursos Humanos
La empresa ha establecido una serie de políticas de gestión de los recursos humanos y directrices de proceso sobre la administración de los recursos humanos, como la contratación de personal, los ascensos, la evaluación de la actuación profesional, la remuneración, las recompensas y las sanciones, etc., para asegurar que el personal pertinente sea competente; Elaborar y aplicar planes de capacitación específicos para asegurar que la dirección y el personal puedan desempeñar eficazmente sus funciones; La actual política de recursos humanos de la empresa puede garantizar básicamente la estabilidad de los recursos humanos y la demanda de recursos humanos de todos los departamentos de la empresa.
Cultura empresarial
La empresa ha establecido normas de evaluación de valores centradas en el cliente, orientadas a los emprendedores, eficaces y autocríticas, cultiva activamente la cultura empresarial con sus propias características, guía y estandariza el comportamiento del personal, construye la marca principal, forma la fuerza centrípeta de todo el equipo y promueve el desarrollo a largo plazo de la empresa.
Con el fin de mejorar la capacidad de los empleados como tarea central y el cultivo de talentos como guía, fortalecer la planificación de la gestión de los recursos humanos para adaptarse a los objetivos estratégicos, construir un sistema de gestión de la excelencia de los recursos humanos basado en el puesto, la capacidad y la gestión de la actuación profesional, establecer un mecanismo de incentivos de los recursos humanos que se adapte al desarrollo a largo plazo de la empresa, y crear un equipo de talentos profesionales responsables, conocedores del mercado, cooperativos, de alto rendimiento y sobresalientes.
Adaptarse al entorno cambiante de la industria mediante la innovación continua, el espíritu empresarial sostenible y el crecimiento saludable de la escala empresarial; Centrarse en la cultura, la tecnología, el capital y la gestión, y seguir avanzando hacia el objetivo de “China lidera y es de primera clase en el mundo”; Con el talento de primera clase, la tecnología de primera clase y la gestión, la rentabilidad de primera clase y la imagen de marca de primera clase, forja la capacidad básica de la gestión sostenible.
Responsabilidad Social
De acuerdo con los requisitos de calidad de los productos nacionales e industriales, la empresa participa en actividades de producción y gestión, mejora la calidad de los productos y el nivel de servicio, se esfuerza por proporcionar productos y servicios de alta calidad a la sociedad, maximiza las necesidades de los consumidores, es responsable ante la sociedad y el público, acepta la supervisión social y asume la responsabilidad social. La empresa está tratando de crear eficiencia económica
