Opiniones independientes de los directores independientes sobre el informe anual 2021 y cuestiones conexas
Como director independiente de Xgd Inc(300130) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en GEM, el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, los Estatutos de la empresa y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, Las opiniones sobre la divulgación del informe anual 2021 de la empresa y las cuestiones pertinentes examinadas en la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración son las siguientes:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de las actividades de garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de Las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2017) y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de las empresas, Durante el período que abarca el informe, se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y las partes vinculadas y se emitieron notas especiales y opiniones independientes como sigue: i) la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Tras la verificación, en 2021 la empresa no tenía ninguna ocupación ilegal o encubierta de los fondos de la empresa por parte de los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni ninguna ocupación de los fondos de la empresa por parte de los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocurrida en años anteriores y acumulada hasta el 31 de diciembre de 2021.
Ii) garantías externas
El 6 de abril de 2021, la compañía convocó la décima reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la garantía anual de la línea de crédito de la solicitud de la filial al Banco. Con el fin de garantizar el buen desarrollo de las operaciones diarias de la filial, la compañía ha hecho grandes esfuerzos para Shenzhen Xgd Inc(300130) payment Technology Co., Ltd., Zhejiang Zhongzheng INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd., Changsha gongxinchengfeng Information Technology Service Co., Ltd., nexgo Inc. Jialian payment Co., Ltd., Xgd Inc(300130) International Co., Ltd. Y otras filiales de Esta garantía fue examinada y aprobada por la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 27 de abril de 2021.
Al 31 de diciembre de 2021, el importe total de la garantía concedida a las filiales ascendía a 450 millones de yuan, y la proporción de activos netos auditados era del 11,93%. El saldo real de la garantía de la empresa para sus filiales es de 62.367100 Yuan, lo que representa el 2,45% de los activos netos auditados en 2021, y la garantía contragarantía de la empresa para la emisión no pública de bonos corporativos es de 300 millones de yuan, lo que representa el 11,79% de los activos netos auditados de la empresa en 2021.
Además de las garantías mencionadas, la empresa no ofrece garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas, ni a otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa, ni a ninguna entidad o persona no jurídica. No se han producido diversas violaciones de la garantía externa, ni se han producido violaciones de la garantía externa en años anteriores y se han acumulado hasta el final del presente informe. Los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas tampoco obligan a la empresa a proporcionar garantías a otros. Las cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, y no hay violación de la garantía externa.
Opiniones independientes sobre el informe anual 2021 y su resumen
Como director independiente, escuchamos el informe de gestión sobre el funcionamiento de 2021 antes de la preparación del informe anual de la empresa, realizamos una inspección sobre el terreno, y nos comunicamos plenamente con los contables de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y prestamos atención a los datos anuales de funcionamiento y a las cuestiones importantes de La empresa. Después de revisar el informe anual, creemos que el informe anual 2021 y su resumen son verdaderos, precisos y completos, reflejan objetivamente la situación real de la empresa durante el período que abarca el informe y no perjudican los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Acordó presentar el informe anual 2021 y su resumen a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la verificación, el director independiente considera que el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa para 2021, que tiene en cuenta el plan de desarrollo futuro y el Acuerdo de capital de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa y a la política de dividendos en efectivo estipulada en Los estatutos de la empresa, y que el plan de distribución de beneficios tiene legitimidad, conformidad y racionalidad, no perjudica los derechos e intereses de los accionistas minoritarios y es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa.
Por lo tanto, todos los directores independientes de la empresa están de acuerdo con la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021 y la presentan a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Después de leer el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 y verificar la situación pertinente, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto y puede aplicarse eficazmente durante el período que abarca el informe. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
El procedimiento de examen y votación del proyecto de ley por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones de los documentos normativos de la bolsa de Shenzhen y a los Estatutos de la empresa, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz.
En vista de ello, todos los directores independientes de la empresa están de acuerdo con la “propuesta de informe de autoevaluación del control interno 2021” y la presentarán a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la confirmación de la remuneración de los directores y altos directivos en 2021
En 2021, la empresa estableció un sistema sólido y eficaz de evaluación e incentivos para los directores y el personal directivo superior, que puede aplicarse eficazmente, lo que es beneficioso para la realización de los objetivos operacionales y estratégicos de la empresa. La formulación del sistema de evaluación e incentivos de la empresa y el procedimiento de pago de la remuneración se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa. El procedimiento de examen y votación de la propuesta por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones de GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM y los Estatutos de las empresas, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz.
En vista de ello, todos los directores independientes de la empresa están de acuerdo con el proyecto de ley sobre la confirmación de la remuneración de los directores y altos directivos en 2021 y presentan la remuneración de los directores a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de renovación de Dahua Accounting firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022
Tras deliberar seriamente sobre la propuesta de la empresa de renovar Dahua Accounting firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022, creemos que Dahua Accounting firm (Special general Partnership) ha cumplido estrictamente las normas de ética profesional, ha trabajado concienzudamente y con suficiente independencia, profesionalidad y capacidad de protección de los inversores En la prestación de servicios de auditoría a la empresa durante muchos años. Los informes pueden reflejar objetiva y verdaderamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, la empresa y su buena relación de cooperación a largo plazo.
Es en interés de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, renovar Dahua CPA (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2022. Acordamos recomendar Dahua CPA (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa cotizada y presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global y la garantía de la empresa y sus filiales a los bancos en 2022
En 2022, la empresa y sus filiales solicitaron al banco una línea de crédito global y proporcionaron garantías para satisfacer las necesidades de las actividades cotidianas de producción y funcionamiento de la empresa, ayudar a ampliar los canales de financiación, optimizar la estructura de financiación, ayudar a complementar el capital de trabajo y el desarrollo empresarial de la empresa, y no perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En vista de ello, todos los directores independientes de la empresa acordaron presentar a la Junta General de accionistas para su examen el proyecto de ley sobre la solicitud de líneas de crédito integradas y la garantía de la empresa y sus filiales a los bancos en 2022.
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos propios por las empresas y sus filiales para comprar productos financieros
Después de una cuidadosa consideración de la “propuesta sobre el uso de los fondos propios de la empresa y sus filiales para comprar productos financieros”, creemos que el control interno de la empresa es más perfecto, la buena gestión, la situación financiera es estable, sin afectar el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos para comprar productos financieros, es propicio para mejorar aún más la eficiencia del uso de los fondos propios, aumentar los ingresos de los fondos de la empresa. El procedimiento de examen y aprobación es legal y no afectará negativamente a las actividades comerciales de la empresa. Estamos de acuerdo con la propuesta de que las empresas y sus filiales utilicen sus propios fondos para comprar productos financieros.
Opiniones independientes sobre la modificación del uso de las acciones recompradas y su cancelación
El cambio de uso de las acciones recompradas y la cancelación de las mismas se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las normas de recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 9 – recompra de acciones, etc., y no perjudican los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y no tienen un impacto significativo en la capacidad de la empresa para cumplir sus obligaciones y mantener su capacidad de gestión. Tampoco afectará a la posición de la empresa en la lista. Acordamos cambiar el uso de las acciones recompradas y cancelarlas, y acordamos presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en el marco del plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020 y 2021
Tras una cuidadosa lectura de los materiales pertinentes, el director independiente considera que siete de los objetivos originales del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2020 y 12 de los objetivos originales del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2021 ya no desempeñan funciones en el sistema de la Empresa y sus filiales de control por razones personales y ya no cumplen las condiciones de los incentivos de opción de compra de acciones. La cancelación de la opción de compra de acciones concedida por la empresa al objeto incentivador original se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la opción de compra de acciones de la empresa que cotiza en bolsa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020 (proyecto) y el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021 (proyecto), etc., y no afectará sustancialmente a la situación financiera y a los resultados de la gestión de la empresa ni a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa. Cuando el Consejo de Administración de la empresa delibera sobre las propuestas pertinentes, los directores asociados se han abstenido de votar, y el procedimiento de deliberación y votación se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM, Las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en GEM, etc.
Todos los directores independientes están de acuerdo con el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en el marco del plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020 y 2021.
Opiniones independientes sobre los logros de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021
Tras la verificación, el director independiente considera que, dado que el primer período de espera para el ejercicio previsto en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 ha expirado, la empresa ha alcanzado el objetivo de evaluación del primer período de evaluación a nivel de la empresa, y el resultado de la evaluación individual del objeto de incentivo está cualificado, se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021.
El ejercicio se ajusta a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa, y el objeto de incentivos se ajusta a las condiciones de calificación del ejercicio. Como objeto de incentivos para el ejercicio, la calificación del sujeto es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El procedimiento de adopción de decisiones de la propuesta se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, y el procedimiento de reunión es legal, la resolución es válida y redunda en interés de la sociedad y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que 183 sujetos de opción de compra de acciones del plan de incentivos de capital de la empresa ejercerán sus derechos durante el período de ejercicio prescrito.
Opiniones independientes sobre el proyecto de plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 y su resumen
Tras examinar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2022 y su resumen, creemos que: 1. La empresa no tiene la situación de prohibir la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de acuerdo con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como Las medidas de gestión de los incentivos de opción de compra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen. La empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de opción de compra de acciones.
2. The incentive objects determined by the Stock Option Incentive Plan of 2022 of the company are in accordance with the post – Qualification stipulated by the Company Law, the Securities Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law) and the articles of Association and other laws and Regulations and Regulatory documents. Los objetivos del plan de incentivos son todos los empleados oficiales de la empresa (incluidas las filiales), excluidos los directores independientes y los supervisores, as í como los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa y sus cónyuges, padres e hijos, y no existen las siguientes condiciones:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
El objeto de incentivo determinado se ajusta a las condiciones del objeto de incentivo estipuladas en las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, as í como al alcance del objeto de incentivo estipulado en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 (proyecto) y su resumen.
3. El contenido del “Plan de incentivos de opciones de acciones para 2022 (proyecto)” y su resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la Lista de empresas en crecimiento, etc., y no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra ayuda financiera a los beneficiarios de incentivos.
5. The deliberation and vote procedures of this Bill by the Board of Directors are in accordance with the Regulations of Shenzhen Stock Exchange on the listing of GEM stock, The Guidance for the Standardized Operation of GEM Listed Companies and other relevant laws, Regulations, Regulatory documents as well as the provisions of the articles of Association, and the Decision – Making procedures are compliant with law and effective
6. El plan de incentivos de la opción de compra de acciones es beneficioso para la empresa
