China Construction Bank Corporation(601939)
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, los seis directores independientes de China Construction Bank Corporation(601939) (en lo sucesivo denominados “el Banco“), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para el Gobierno corporativo de las instituciones bancarias y de seguros, Las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros, como el Código de gobernanza empresarial, que figura en el apéndice XIV de las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited, as í como los Estatutos de China Construction Bank Corporation(601939) \ \ El ejercicio prudente y diligente de los derechos, la asistencia activa a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales, as í como a las reuniones de intercambio y comunicación de diversos directores, la presentación independiente de opiniones profesionales, objetivas e imparciales sobre los proyectos de ley y las cuestiones importantes de la reunión, el pleno ejercicio de la función de director independiente, la promoción efectiva de la capacidad de gobernanza del Banco, la protección efectiva de los intereses generales del Banco y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y partes interesadas. El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Al 31 de diciembre de 2021, el Banco tenía seis directores independientes, con un total de más de un tercio de los miembros del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos del Banco. Los directores independientes del Banco proceden de Hong Kong, los Estados Unidos, el Reino Unido, Francia y Nueva Zelandia, y son expertos en supervisión financiera, impuestos fiscales, gestión bancaria, auditoría externa y calificación crediticia. El Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de gestión de riesgos, el Comité de nombramientos y remuneración y los cuatro comités especializados del Comité de transacciones con partes vinculadas, responsabilidad social y protección de los derechos e intereses del consumidor están presididos por directores independientes. El director independiente del Banco no ocupa ningún otro cargo que el Director, no tiene ninguna relación con el Banco y sus principales accionistas que pueda influir en su juicio independiente y objetivo, y no tiene ningún interés comercial o financiero en el banco ni en sus filiales. El Banco ha recibido una confirmación anual de la independencia de los directores independientes y está de acuerdo con ella. El currículum del director independiente del Banco es el siguiente:
El Sr. M. C. McCarthy es director independiente del Banco desde agosto de 2017. Mr. McCarthy was a Independent Director of China from December 2009 to October 2016. Anteriormente economista de ICI, Asesor Económico y Subsecretario de la Agencia de Comercio e industria del Reino Unido, altos ejecutivos de Barclays Bank en Londres, Japón y América del Norte, Presidente y Director Ejecutivo de la Oficina del mercado de gas y electricidad del Reino Unido (Ofgem), Presidente de la autoridad de servicios financieros del Reino Unido (FSA), Director no ejecutivo del Consejo del Tesoro del Reino Unido, Presidente de JC Flowers, nibc Holding N.V., nibc Bank N.V., one Savings Bank PLC, Castle Trust Capital plc and Non – Executive Director of the American Intercontinental Exchange (ICE), Trustee of the said School of Business, Oxford University. El Sr. McCarthy es miembro honorario de Merton College, doctor honorario de la Universidad Sterling, doctor honorario de Cass Business School y ciudadano honorario de la ciudad de Londres. El Sr. McCarthy recibió una maestría en historia de la Universidad de Oxford Merton, un doctorado en economía de la Universidad de Stirling y una maestría en Ciencias de la escuela de Negocios de la Universidad de Stanford.
El Sr. Zhong jianian ha sido director independiente del Banco desde noviembre de 2018. Mr. Zhong was an Independent Director from December 2009 to March 2017. Se unió a la Oficina de Londres de Deloitte en 1980, se convirtió en socio de PricewaterhouseCoopers en 1992, un experto en servicios financieros de PricewaterhouseCoopers en Hong Kong y China continental desde 1996, un socio regional de recursos humanos de PricewaterhouseCoopers en Hong Kong, un socio responsable del equipo de auditoría de PricewaterhouseCoopers en Hong Kong y China continental, un socio mundial responsable del equipo de proyectos de auditoría y Tesorero de obligaciones de Hong Kong en materia de bienestar público. Miembro del Comité de Ética Profesional, el Comité de limitación del riesgo de responsabilidad profesional, el Comité de comunicaciones y el equipo de investigación del Instituto de Contadores de Hong Kong, que también ha sido Jefe de auditoría de la reestructuración y la oferta pública inicial de Bank Of China Limited(601988) , boc Hong Kong, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \ y Presidente del Comité de auditoría de Harvest Realestate Investments (Cayman) Limited y director independiente de Prudential Asia, Reino Unido. Actualmente es director independiente de Sands China Limited, Prudential Insurance Limited y Prudential Property Insurance Limited, fideicomisario de Fu Deyin Fund Limited. El Sr. Chung es miembro del Instituto de contadores públicos certificados de Inglaterra y Gales, del Instituto de contadores públicos de Hong Kong y del Instituto de contadores públicos de Macao, con una licenciatura en economía de la Universidad de Durham (Reino Unido).
El Sr. Graeme Wheeler es director independiente del Banco desde octubre de 2019. Director no ejecutivo del Grupo Thyssen – Bornemisza desde 2017. Mr. Wheeler was President of the New Zealand Reserve Bank from 2012 to 2017; De 2010 a 2012 fue Director no ejecutivo del Grupo Thyssen – Bornemisza y cofundador de privatisation Analysis and Consulting Ltd. Director Gerente del Banco Mundial de 2006 a 2010, responsable de las operaciones; Vicepresidente y tesorero del Banco Mundial de 2001 a 2006; 1997 – 2001 Director del Departamento de productos y servicios financieros del Banco Mundial; Tesorero de la Oficina de gestión de la deuda de Nueva Zelandia y Secretario General Adjunto del Ministerio de Finanzas de Nueva Zelandia de 1993 a 1997; 1990 – 1993 Director de política macroeconómica del Ministerio de Finanzas de Nueva Zelandia; Asesor Económico y financiero de la delegación de Nueva Zelandia a la Conferencia de la OCDE (París) de 1984 a 1990; 1973 – 1984 Asesor del Ministerio de Finanzas de Nueva Zelandia. El Sr. Wheeler recibió la medalla de mérito de Nueva Zelanda en 2018. Wheeler recibió su maestría en economía y negocios de la Universidad de Auckland en 1972.
El Sr. Michel Madeleine es director independiente del Banco desde enero de 2020. Fideicomisario de la Fundación NIIF desde enero de 2018 y miembro de la Junta de supervisores del Banco Postal de Francia desde abril de 2018. Mr. Madeleine was Vice – Chairman of Moody ‘s Investor Services from June 2016 to December 2018, Chairman of the European Board of Moody’ s Company and member of the United States Board of Moody ‘s Investor Services; De mayo de 2008 a junio de 2016, fue Presidente y Director de Operaciones de Moody ‘s Investor Services, y de 1994 a mayo de 2008, sirvió en instituciones europeas y estadounidenses de Moody’ s Investor Services. De mayo de 1980 a mayo de 1994, trabajó para Ernst & Young en Bélgica y Francia, y fue ascendido a socio en 1989. Mr. Madeleine is a Chartered Accountant in France and has a Master of Management from Kellogg School of Management, Northwestern University, and a Bachelor of Business Administration from Rouen High School of Commerce, France.
El Sr. William Cohen es director independiente del Banco desde junio de 2021. Miembro del Comité Asesor de Baton Systems, Inc. Desde junio de 2021, Asesor Principal de supervisión de suade Labs desde abril de 2021, Presidente del Comité Asesor de las NIIF desde febrero de 2020, miembro de la Junta Directiva del Centro de liderazgo de Toronto desde noviembre de 2019 y asesor técnico del Fondo Monetario Internacional desde julio de 2019. Cohen fue Secretario General del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea de 2014 a 2019 y Secretario General Adjunto del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea de 2007 a 2014. De 2003 a 2006 en el Instituto de estabilidad financiera del Banco de pagos internacionales; Antes de unirse a la secretaría del Comité de Basilea en 1999, sirvió en la administración de supervisión monetaria de los Estados Unidos y en la Reserva Federal de los Estados Unidos. El Sr. Cohen es actualmente miembro de la Comisión de Bretton Woods y ha sido miembro del Consejo de estabilidad financiera y su Comité Permanente. Licenciado en Ciencias por la Universidad de Manhattan en 1984 y Licenciado en Administración de empresas por la Universidad de Fordham en 1991.
El Sr. Liang Jinsong es director independiente del Banco desde octubre de 2021. El Sr. Leung es el ex Secretario Financiero de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, actualmente Presidente y Director Ejecutivo del Grupo Nanfeng de Hong Kong, y el Presidente y cofundador del Grupo Xinfeng Tianyu. Desde abril de 2021, el Sr. Leung es Presidente y cofundador de Solomon Education (International) Limited. Además, el Sr. Leung es Presidente de dos organizaciones benéficas, la “vaca de Hong Kong” y la “cantina Xixi”. El Sr. Leung tiene muchos años de experiencia en instituciones financieras, entre ellas el Presidente de Blackstone en la gran China, el Presidente de JPMorgan Chase en Asia y el Jefe de Citibank en Asia, el Banco de inversiones, el Departamento de Finanzas y la gran China. También ha sido director independiente de China Mobile (Hong Kong), American Friendship Insurance (Hong Kong), Asesor Internacional del Banco Nacional de desarrollo de China y Presidente de la Asociación de Hong Kong de la escuela de Negocios de Harvard. Entre los cargos públicos anteriores figuraban los miembros no oficiales del Consejo Ejecutivo del Gobierno de la RAE de Hong Kong, el Presidente del Comité de coordinación de la educación, el Presidente del Comité de financiación de la educación universitaria, el miembro del Comité Asesor del Fondo de cambio, el Director de la Autoridad Aeroportuaria de Hong Kong, el Director de la bolsa de futuros de Hong Kong, el miembro del Comité Preparatorio de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, el miembro del Comité de selección del primer Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong y el Asesor de Hong Kong. El Sr. Leung se graduó de la Universidad de Hong Kong en 1973, estudió desarrollo de la gestión y gestión avanzada en la escuela de Negocios de Harvard, y obtuvo un doctorado honorario en derecho de la Universidad de Ciencia y tecnología de Hong Kong en 1998.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia de directores independientes a las reuniones
El Banco celebró tres reuniones generales de accionistas en 2021, la primera reunión general provisional de accionistas en 2021 el 26 de marzo de 2021, la reunión general anual de accionistas en 2020 el 25 de junio de 2021 y la segunda reunión general provisional de accionistas en 2021 el 20 de diciembre de 2021. Durante todo el año se celebraron 8 reuniones de la Junta de Síndicos y 35 reuniones de comités especiales para examinar, escuchar y remitirse a 276 temas.
En 2021, los directores independientes del Banco asistieron a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial a tiempo para examinar las resoluciones del Consejo de Administración y el Comité Especial y no plantearon objeciones a las cuestiones examinadas. Los directores independientes expresaron opiniones independientes objetivas e imparciales sobre 15 casos de reuniones de la Junta, que incluían principalmente el nombramiento de directores, el nombramiento de personal directivo superior, el plan de evaluación de la actuación profesional y el plan de compensación de sueldos de los directores y el personal directivo superior, el plan de distribución de beneficios, El plan de distribución de dividendos de las acciones preferentes nacionales y la contratación de auditores externos. La asistencia de los directores independientes a la Junta General de accionistas y a la Junta de directores es la siguiente:
Junta General de accionistas
Director independiente
Asistir en persona
Sr. M c McCarthy 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Mr. Zhong jianian 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Sr. Graeme Wheeler 3 / 3 7 / 8 1 / 8
Sr. Michel Madeleine 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Sr. William Cohen 1 / 1 5 / 5 0 / 5
Mr. Liang Jinsong 1 / 1 1 0 / 1
La asistencia de los directores independientes a las reuniones de los comités especiales de la Junta es la siguiente:
Comité de transacciones conexas, Comité de Desarrollo Estratégico Social Comité de auditoría Comité de gestión de riesgos
Delegar en persona delegar en persona delegar en persona delegar en persona delegar en persona delegar en persona asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir asistir
M c McCarthy 6 / 6 0 / 6 – 7 / 7 0 / 7 7 0 / 7 – Sr.
Sr. Zhong jianian 6 / 60 / 6 6 / 6 0 / 6 6 / 7 1 / 7 – – 9 / 9 0 / 9
Graeme Hui – 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 0 / 7 9 0 / 9 Sr.
Michelma – 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 7 / 7 0 / 7 6 / 6 0 / 6 Sr. DeLand
William Cohen – 2 / 20 / 2 3 / 3 0 / 3 – 4 / 40 Sr.
Mr. Liang Jinsong 1 / 10 / 1 – 2 / 20 / 2 1 / 1 0 / 1
Nota: (1) el número de “asistencia personal” incluye la asistencia in situ y la asistencia a las reuniones por videoconferencia y teléfono.
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes que no pudieron asistir personalmente a las reuniones de la Junta de Síndicos y del Comité Especial fueron nombrados
Los demás directores estarán presentes y ejercerán el derecho de voto en su nombre.
Comunicación entre los directores independientes y las Partes en la gobernanza empresarial
Los directores independientes del Banco desempeñan activamente sus funciones mediante reuniones de intercambio estratégico y reuniones de directores
Reuniones generales, simposios y consultas por correo electrónico
