Citic Securities Company Limited(600030) about
Informe anual de supervisión continua para 2021
Nombre de la organización patrocinadora: nombre de la empresa patrocinadora:
Citic Securities Company Limited(600030) Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Nombre del Representante patrocinador: Yang Bin tel.: 010 – 60833957
Nombre del Representante patrocinador: Ji Lingling tel.: 010 – 60838646
Tras la aprobación del documento no. 2618 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, el 25 de noviembre de 2020 la empresa emitió 10.642747.779 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a puerta cerrada, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 3,99 yuan por acción, con un total de 4.246456.368,21 Yuan de fondos recaudados, una vez deducidos los gastos de emisión de 2.192836197 Yuan, y un total neto de 4.245828.006,24 Yuan de fondos recaudados.
Como patrocinador de la emisión no pública de acciones a (en lo sucesivo denominada “la institución patrocinadora”) de conformidad con las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) (en lo sucesivo denominadas “las medidas de recomendación”), Este informe de supervisión continua se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai. Resumen de la labor de recomendación
De conformidad con las medidas de gestión de la emisión de valores y la recomendación de la Comisión Reguladora de valores de China y las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de valores de Shanghai, la supervisión continua se lleva a cabo mediante el correo diario, la comunicación telefónica, las visitas periódicas de retorno y la inspección in situ, y se presta atención al uso de los fondos recaudados, la divulgación de información, las transacciones conexas y la gobernanza empresarial, y se lleva a cabo la supervisión continua.
Los detalles de la supervisión continua en 2021 son los siguientes:
1. Inspección in situ
El 1 de diciembre de 2021 y el 17 de diciembre de 2021, se llevó a cabo una inspección in situ de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) . Mediante la lectura de los documentos pertinentes de la empresa y la realización de entrevistas con la dirección de la empresa, los representantes de los patrocinadores se centraron en la gobernanza empresarial, el control interno, el funcionamiento de las tres reuniones, la divulgación de información, la independencia, las transacciones financieras con los accionistas controladores y los controladores reales y otras partes vinculadas, la utilización de los fondos recaudados, las transacciones conexas, las inversiones extranjeras importantes y las condiciones de funcionamiento. Posteriormente, el representante de la recomendación presentó a la autoridad reguladora el informe anual de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021, en el que se detallaba la situación de la verificación sobre el terreno.
2. Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa
La institución patrocinadora y el representante patrocinador prestaron atención continua a las normas y reglamentos de la empresa y, al mismo tiempo, mediante la verificación in situ del establecimiento y la aplicación de la gobernanza empresarial y el sistema de control interno, consideraron que:
El primer accionista mayoritario de la empresa y sus partes vinculadas no ocupan ilegalmente los fondos de la empresa;
La empresa no será criticada públicamente por la c
La empresa no ha cometido ninguna violación grave de las leyes ni reglamentos en 2021;
Los documentos financieros y contables de la empresa 2021 no contienen registros falsos, omisiones importantes ni contenidos engañosos; La estructura interna de la empresa y la distribución razonable de los derechos y responsabilidades; Cumplir las normas relativas al alcance de la autoridad, los procedimientos de examen y aprobación y las responsabilidades correspondientes de los departamentos o puestos;
La empresa mantiene un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes;
La evaluación de riesgos y las medidas de control de la empresa se aplican eficazmente.
3. Supervisar el establecimiento del sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y la investigación de la cuenta especial de recaudación de fondos a fin de normalizar la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los intereses de los inversores, revisar y perfeccionar las medidas de gestión de la recaudación de fondos y formular normas detalladas sobre el almacenamiento, el uso, la modificación, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados. Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) \ \ La Agencia patrocinadora ha consultado la situación de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa, el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos pueden aplicarse eficazmente.
4. Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante el período de supervisión continua, la organización patrocinadora asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto en el momento oportuno, cumpliendo efectivamente la responsabilidad de la recomendación.
5. Opiniones independientes de los patrocinadores
En abril de 2021, el organismo patrocinador emitió la siguiente opinión de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2020:
“El patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) verificó el depósito, la gestión, el uso real y el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos en 2020 de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por los emisores se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, y que no existe ninguna violación del uso de los fondos recaudados. ” II. Examen de la divulgación de información por los patrocinadores de las empresas que cotizan en bolsa
El patrocinador ha examinado los documentos de divulgación de información de la empresa 2021 antes o después, ha verificado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos pertinentes para su aplicación, ha divulgado la información de conformidad con las disposiciones pertinentes del Departamento de supervisión, ha publicado diversos anuncios públicos al público de conformidad con la ley, ha garantizado que la divulgación de información importante sea oportuna, exacta, verdadera y completa, no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Iii. Whether the listed companies have any matters to be reported to the c
La empresa no tiene las siguientes cuestiones que deben comunicarse a la c
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública de nuevas acciones, la empresa que cotiza en bolsa reestructurará más del 50% de sus activos o actividades principales y no los revelará en los documentos de emisión y oferta de valores;
Las transacciones con partes vinculadas son manifiestamente injustas o violan las normas de procedimiento, lo que entraña una gran cantidad de dinero;
Los accionistas controladores, los controladores reales u otras partes vinculadas ocupan ilegalmente los recursos del emisor, lo que supone una gran cantidad de dinero;
Compra o venta ilegal de activos, préstamos, gestión de activos confiada, etc., con una cantidad relativamente grande;
Los directores, supervisores y altos directivos que se apropian indebidamente de los intereses del emisor serán objeto de sanciones administrativas o serán investigados por responsabilidad penal;
Violar gravemente las leyes y reglamentos pertinentes, como el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y la divulgación de información;
Hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de divulgación de información durante la supervisión continua.
La empresa no tiene las siguientes cuestiones que deben comunicarse a la bolsa de Shanghai de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai:
Las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las normas de cotización y otras normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shanghai;
Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden dar lugar a registros falsos, declaraciones engañosas u otras omisiones importantes, como violaciones de la ley u otras irregularidades;
La empresa que cotiza en bolsa no corregirá ni complementará los documentos de divulgación de información problemáticos;
Si la empresa que cotiza en bolsa tiene un asunto importante que no debe divulgarse o la información divulgada no se ajusta a los hechos, la empresa que cotiza en bolsa no revelará ni aclarará;
Las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales no cumplen sus compromisos;
Las empresas que cotizan en bolsa no cooperarán con la supervisión continua de los patrocinadores.
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe anual sobre la supervisión continua correspondiente a 2021)
Firma del Representante patrocinador:
Yang Bin Ji Lingling
