Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
Como director independiente de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), en 2021 cumplimos escrupulosamente nuestro deber, nos esforzamos diligentemente, ejercimos prudentemente los derechos conferidos por el Consejo de Administración, asistimos activamente a las reuniones pertinentes, examinamos cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y somos objetivos con respecto a Las cuestiones importantes de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. Ha emitido opiniones previas y opiniones independientes de manera imparcial, ha desempeñado el papel de director independiente y ha protegido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
Cambios en los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el Sr. Wu Yue, el Sr. Yang Yong y el Sr. Wu kaichao expiraron sus mandatos como directores independientes, el Sr. Wu Yue dejó de ser director independiente de la empresa a partir del 19 de abril de 2021, el Sr. Yang Yong y el Sr. Wu kaichao a partir del 25 de agosto, y el Sr. Zhou yousu fue elegido el 26 de mayo de 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y con la designación del Consejo de Administración de la empresa y la resolución aprobada por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. El 10 de septiembre de 2021, el Sr. Zhao zesong y el Sr. Cao Qilin fueron elegidos directores independientes del séptimo Consejo de Administración de la empresa. En la actualidad, los directores independientes del séptimo Consejo de Administración están compuestos por el Sr. Li guangjin, el Sr. Zhou yousu, el Sr. Zhao zesong y El Sr. Cao Qilin.
Antecedentes profesionales personales, historial laboral y empleo a tiempo parcial
Li guangjin: nacido en junio de 1965, Ph.D. de la Universidad Tecnológica del Sur de China, Profesor de la escuela de Negocios de la Universidad de Sichuan, supervisor de doctorado en gestión estratégica de empresas. Fue Vicepresidente de la escuela de Administración de empresas de la Universidad de Sichuan, Director de Finanzas de la Universidad de Sichuan, Vicepresidente a tiempo completo de la Federación de Industria y comercio de Sichuan y Vicepresidente de la Cámara de comercio provincial. Actualmente es director independiente de la empresa, director independiente de la empresa.
Zhou yousu: nació en noviembre de 1953. Desde julio de 1983 hasta la fecha, se dedica a la investigación jurídica en la Academia de Ciencias Sociales de la provincia de Sichuan, actualmente investigador, profesor, experto en subsidios especiales del Consejo de Estado, líder de la Ciencia y la tecnología en la provincia de Sichuan, Vicepresidente de la sociedad de derecho mercantil de la sociedad china de derecho, Vicepresidente de la sociedad de derecho de valores de la sociedad china de derecho, director independiente de Chengdu Santai holding Group Co., Ltd.
Zhao zesong: nacido en agosto de 1954, se graduó del Departamento de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía del suroeste con especialización en contabilidad. Ha sido profesor de tercer grado y Director del Departamento de contabilidad de la Universidad Tecnológica de Chengdu. Vice - President of Sichuan Accounting Society, Vice - Director of Sichuan Senior Accountants Review Committee. Ha sido director independiente de Chengdu Hi-Tech Development Co.Ltd(000628) , Sichuan Expressway Company Limited(601107) , Chengdu Tianxing Instrument Co., Ltd. Y nuestra empresa cotizada.
Cao Qilin: nacido en diciembre de 1973, Licenciado en Administración de empresas (finanzas corporativas) en la Universidad de Sichuan. Ha enseñado en la escuela de Negocios de la Universidad de Sichuan desde julio de 1997. Mayo de 2019 hasta la fecha Chengdu Hongqi Chain Co.Ltd(002697) director independiente; Desde mayo de 2021 hasta la fecha, es director independiente de New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) Services Holdings Limited.
Iii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el director independiente, y no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa. No hay relación con la empresa y los principales accionistas que impida nuestro juicio independiente y objetivo, todos ellos tienen la independencia requerida por las leyes y reglamentos, y No hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración, al Comité Especial y a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 21 reuniones del Consejo de Administración, 8 reuniones del Comité de control de riesgos y auditoría, 3 reuniones del Comité de nombramientos, 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación y 7 reuniones de la Junta General de accionistas. En cuanto a las cuestiones que se someten a la consideración de la Junta y del Comité Especial, hemos examinado cuidadosamente cada tema, participado activamente en el debate y presentado propuestas de racionalización, y hemos votado a favor de todas las propuestas. Expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes examinadas por la Junta de Síndicos de manera independiente y objetiva de conformidad con la ley y prestar atención en tiempo real a la aplicación de las resoluciones pertinentes de las reuniones.
1. Asistencia a la Junta
Nombre debe participar en el número de asistencia en persona
Li guangjin 21 21 3 0
Zhou yousu 13 12 2 1 0
Zhao zesong 10 10 2 0
Cao Qilin 10 9 2 1 0
Wu Yue 8 8 1 0
Wu kaichao 11 11 1 0
Yang Yong 11 9 1 2 0
Nota: El Sr. Yang Yong asistió a 2 viajes de negocios, el Sr. Zhou yousu asistió a 1 viaje de Negocios y el Sr. Cao Qilin asistió a 1 viaje de negocios.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Nombre Número de participantes número de asistencia en persona número de delegados número de ausencias
Zhou yousu 4 4 0 0
Zhao zesong 22 0
Cao Kirin 22 0
Wu Yue 4 4 0 0
Wu kaichao 6 6 60 0
Yang Yong 6 5 0 1
Nota: El Sr. Yang Yong estuvo ausente una vez por negocios.
Ii) Investigación sobre el terreno
En 2021, vigilamos de cerca el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, nos mantenemos en contacto con la dirección de la empresa, participamos en el Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas a través del sitio y los medios de comunicación, nos comunicamos cara a cara con los ejecutivos de la empresa, nos mantenemos al día con el progreso de los asuntos importantes de la empresa, y dominamos el funcionamiento de la empresa, la situación financiera y el progreso de la refinanciación. Prestar gran atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la producción y el funcionamiento de la empresa. Escuchamos oportunamente los informes de la dirección de la empresa sobre las operaciones anuales de la empresa, las actividades de inversión y otras cuestiones importantes, as í como la situación financiera anual de la empresa. Comunicarse plenamente con los auditores anuales sobre el contenido de la auditoría. Utilizamos nuestros propios conocimientos especializados y experiencia de trabajo, sobre la base de una profunda comprensión de la gestión de la empresa, el funcionamiento normalizado y otras situaciones, y hacemos recomendaciones pertinentes a la empresa para promover la mejora de la gestión y el desarrollo saludable y sostenible de la empresa. La empresa cooperó activamente con la inspección in situ y los intercambios realizados por los directores independientes para garantizar el desarrollo de todo tipo de trabajo.
Cooperación de la empresa con los directores independientes
Con el fin de facilitar nuestra comunicación con la empresa, la empresa nombró al Departamento de valores como el Departamento de servicios de comunicación, que se encarga especialmente de la preparación de la propuesta de la reunión, la retroalimentación de la información, etc. las cuestiones importantes pertinentes también se nos comunicaron oportunamente y se presentaron los documentos pertinentes, lo que proporcionó condiciones convenientes para el trabajo de los directores independientes y garantizó efectivamente el derecho de los directores independientes a saber. Los departamentos pertinentes de la empresa también pueden cooperar activamente con la fusión para ayudarnos a ejercer nuestra autoridad. Al mismo tiempo, los directores, ejecutivos y gerentes de la empresa se comunican activamente con nosotros y nos dan un fuerte apoyo en el trabajo, por lo que expresamos nuestro sincero agradecimiento.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, realizamos transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y ajustamos la cantidad estimada de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, participamos en los proyectos de las líneas t2 y T4 del sistema de transporte ferroviario inteligente de Yibin, participamos en la formación de Sichuan digital Traffic Science and Technology Co., Ltd., Participamos en la formación de Sichuan Intelligent Construction Science and Technology Co., Ltd., adquirimos algunas acciones de Sichuan Railway Construction Co., Ltd., hangyan Company y zhenjing Company. Participación en el proyecto de la autopista Zizhong Leshan, Zizhong TongLiang (frontera de Sichuan) de la línea s48, la empresa de la placa de energía del Grupo tietou, accionista mayoritario encargado de la gestión, la autopista Xichang Shangri - la (frontera de Sichuan) de la línea g7611, la autopista Xichang - Ningnan, la autopista Huili - Luquan The Independent views were issued on the proposals of Investment of shares in the Project of PPP for the new construction Project of Kangding Xindu Bridge Highway and the s434 Yakarta Ridge Tunnel of g4218 Highway, The investment of shares by subsidiaries in the New Urbanization Construction project along the Xichang High speed Railway, and the Project of Investment of Luqiao Group in the New Urbanization Comprehensive Pilot Zone of Jintang County. It was believed that the above - mentioned related transactions were complied with the Law and La empresa no depende de las partes vinculadas debido a esas transacciones, no afectará a la independencia de la empresa que cotiza en bolsa y no perjudicará los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Cuando el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas examinaron las transacciones conexas, los directores y accionistas conexos se abstuvieron de votar.
Ii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, se examinó y aprobó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020. La empresa gestionó y utilizó los fondos recaudados en estricta conformidad con los requisitos de las medidas de gestión de los fondos recaudados. Los proyectos de inversión reales de los fondos recaudados fueron coherentes con Los proyectos de inversión prometidos y no se produjeron cambios en los proyectos de inversión reales ni en el uso ilegal de los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el Comité de nombramientos examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución del director independiente de la empresa y la propuesta sobre la sustitución del Director de la empresa, y consideró que el procedimiento para la designación del Director y el director independiente por la empresa era legítimo y normativo; The Nominated Director and Independent Director have the qualification and ability to serve as Listed Companies, and there are no violations of relevant provisions such as the Corporate Law and the articles of Association by the Nominated Director and Independent Director, and no Phenomenon that the c
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, publicó el 27 de enero de 2021 el "anuncio de aumento anticipado del rendimiento anual 2020", que cumplió oportunamente la obligación de divulgación de la previsión del rendimiento anual 2020. También nos centramos en la autenticidad, exactitud e integridad de la previsión del rendimiento y creemos que se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos.
Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, emitimos opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre el nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno para 2021, y creemos que la renovación del nombramiento de xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) se ajusta a la situación real y a las necesidades de Desarrollo de la empresa, a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, a los procedimientos de adopción de decisiones legítimos y a los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, emitimos una opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, que se ajusta a la política de distribución de beneficios estipulada en los Estatutos de la empresa y a la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres a ños, a las necesidades de desarrollo sostenible a largo plazo de la empresa, a los procedimientos de adopción de decisiones legítimos y a los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, como director independiente de la empresa, salvaguardamos activamente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, prestamos atención a la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, y a través del sitio, la comunicación y otros medios para comprender e instar a la empresa y a Los accionistas a cumplir sus compromisos. Todos los compromisos de la empresa y de los accionistas se han cumplido estrictamente y no se han producido violaciones de la competencia entre pares, las transacciones conexas y otros compromisos.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la preparación y divulgación de informes periódicos y anuncios temporales de alta calidad, supervisó la divulgación de información de la empresa durante todo el año y consideró que la empresa podía cumplir estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los diversos sistemas de divulgación de información de la empresa, y que la divulgación de información era verdadera, exacta, completa y oportuna, sin ningún registro falso, Las declaraciones engañosas o las omisiones importantes garantizan efectivamente el derecho de los inversores a saber.
Ix) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, emitimos una opinión independiente sobre el informe de evaluación del control interno de 2020, que considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, que todos los sistemas de control interno se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes de China, as í como a los requisitos de los documentos normativos de las autoridades reguladoras sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, que el sistema de control interno se aplica eficazmente y que las normas de funcionamiento de la empresa son buenas. El informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020 refleja objetiva y verdaderamente la situación interna de la empresa.
