Citic Securities Company Limited(600030) about
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (en lo sucesivo denominada Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) “o” la empresa “) para la emisión privada de acciones en 2012, la emisión privada de acciones en 2016 y la emisión privada de acciones en 2020, de conformidad con las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores de la Comisión Reguladora de valores de China, The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of the raised funds of Listed Companies (revised in 2022) and the Shanghai Stock Exchange no. 1 Regulatory Guidelines for the Self – Regulation of Listed Companies in Shanghai Stock Exchange – regulatory Operations, etc. requirements of Laws and Regulations on the Raising funds of Non – Public Issues in 2012. El depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2016 y 2020 se verificaron de la siguiente manera:
Cantidad, hora de llegada y depósito de los fondos recaudados
Cantidad de fondos recaudados y tiempo de recepción
1. Oferta privada de acciones en 2012
Tras la aprobación del documento no. 1120 [2013] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 463366.336 acciones de acciones comunes de renminbi (acciones a) a puerta cerrada, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 5,05 yuan por acción, y recaudó un total de 233999.996,80 Yuan, deduciendo los gastos de emisión de 3.743999,95 Yuan, con un valor neto de 230255.996,85 Yuan. Ruihua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified and issued the capital Verification Report No. 91080004 of Ruihua Yan Zi [2013]. 2. Emisión privada de acciones en 2016
Tras la aprobación del documento no. 1373 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
3. Emisión privada de acciones en 2020
Tras la aprobación del documento no. 2618 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, el 25 de noviembre de 2020 la empresa emitió 10.642747.779 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a puerta cerrada, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 3,99 yuan por acción, con un total de 4.246456.368,21 Yuan de fondos recaudados, una vez deducidos los gastos de emisión de 2.192836197 Yuan, y un total neto de 4.245828.006,24 Yuan de fondos recaudados. El 30 de octubre de 2020, Citic Securities Company Limited(600030) transfirió los fondos recaudados anteriormente a la cuenta de almacenamiento especial de fondos recaudados abierta por Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) \ . La situación actual de los fondos recaudados ha sido examinada por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y ha emitido el informe de verificación de capital xyzh / 2020cdaa80007.
Ii) Utilización y almacenamiento de los fondos recaudados
1. Oferta privada de acciones en 2012
El 18 de diciembre de 2013, la empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el Banco de apertura de la cuenta especial de recaudación de fondos China Construction Bank Corporation(601939) \ According to the specific Arrangements on the Use of the raised funds, the company increases the raised funds to Sichuan Highway and Bridge Construction Group Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Road and Bridge Group”), The Company, The Road and Bridge Group and the Sponsorship Agency, respectively, and the raised Fund Special Account opened with CCB Chengdu Xinhua Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Chengdu Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Sichuan Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ Chengdu Guanghua Branch, El 20 de enero de 2014, la sucursal de Chengdu firmó el Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de cuentas especiales de recaudación de fondos.
According to the specific Arrangement on the Use of the raised funds, The Road and Bridge Group increased the raised funds to Sichuan zilong Expressway Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as “zilong Company”) and Sichuan nei Wei Rong Expressway Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Nei Wei Rong Company”). En consecuencia, la empresa, la empresa zilong, la empresa nei weirong y la organización patrocinadora firmaron el Acuerdo de supervisión cuatripartito sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos el 27 de febrero de 2014, respectivamente, con el Banco de apertura de la cuenta especial de recaudación de fondos, la Subdivisión de alta tecnología de Chengdu y la Subdivisión de Wuhou de Chengdu.
En este año, la empresa invirtió 490,00 Yuan (para gastos bancarios) en el proyecto de inversión de capital recaudado, de los cuales: 490,00 Yuan se invirtió en el proyecto BOT de alta velocidad zilong, y la cuenta especial para el depósito de capital recaudado del proyecto BOT de alta velocidad zilong se canceló el 8 de abril de 2021. Además, el saldo de la cuenta especial de depósito del Fondo recaudado es de 41.408,36 Yuan, que se transferirá a la cuenta de depósito general del proyecto BOT de alta velocidad zilong Bank Of China Limited(601988) Chengdu Chenghua Sub – Branch 125288711068.
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial para la recaudación de fondos había acumulado ingresos por concepto de intereses por valor de 4.783570,70 Yuan, la empresa había acumulado 23.072946.619,5 Yuan de fondos recaudados, el saldo de los fondos recaudados debía ser de 41.408,36 Yuan, el saldo real era de 41.408,36 Yuan, y todos ellos se habían transferido a la cuenta de depósito general del proyecto BOT zilong de alta velocidad. La cuenta especial para el depósito de fondos recaudados del proyecto BOT de alta velocidad de Lung se canceló el 8 de abril de 2021.
Nombre de la cuenta bancaria nombre de la cuenta recaudación neta de fondos método de almacenamiento del saldo al día
Sichuan nei Wei Rong High Speed Public Co., Ltd. Bank Of China Limited(601988) \ ha
Sichuan zilong Expressway China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) shares have been cancelled Development Co., Ltd Chengdu Hi – Tech 440239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535120034958507 0.00 Sub – Branch (note 2)
Total 230332232392
Nota 1: la cuenta 121226936403 de la Subdivisión Chengdu hongpailou se canceló el 27 de junio de 2016 y el saldo bancario de 7.539,69 Yuan de los fondos recaudados se transfirió a la cuenta de depósito general 129338.142950 de la Subdivisión Chengdu hongpailou del proyecto BOT de alta velocidad nei Wei Rong.
Nota 2: la cuenta 440239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535 de la Subdivisión de la zona de desarrollo industrial de alta tecnología de Chengdu se canceló el 8 de abril de 2021 y el saldo bancario de la cuenta especial de depósito de fondos recaudados fue de 4140836 Yuan, que se transfirió a la cuenta de depósito general 125288711068 de la Subdivisión de Chengdu Chenghua de zilong High Speed Bot.
2. Emisión privada de acciones en 2016
El 25 de septiembre de 2017, la empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la sucursal de Chengdu hongzhaobi y la sucursal de Chengdu Binjiang respectivamente. La empresa y los afiliados de la empresa utilizan el Grupo Luqiao de la empresa de recaudación de fondos y la organización patrocinadora para abrir una cuenta especial con el Banco de recaudación de fondos, respectivamente Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) La empresa y sus afiliados firmaron el Acuerdo de supervisión cuatripartito sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos entre Guizhou jiangxigu Expressway Development Co., Ltd. (en adelante denominada “jiangxigu Company”) y Chengdu Guanghua Sub – Branch.
Este a ño, la cuenta especial China Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ \ \
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial para la recaudación de fondos había acumulado ingresos por concepto de intereses por valor de 558079,61 Yuan, la empresa había utilizado 227500942663 Yuan, el saldo de la recaudación de fondos debía ser de 553649,61 Yuan, el saldo real era de 553649,61 Yuan, y todos ellos se habían transferido a la Cuenta básica del proyecto BOT de alta velocidad del Banco Agrícola de China, sucursal del condado de Xishui, sociedad limitada por acciones, cuenta 233500.104012.051. El 25 de marzo de 2021 se canceló la cuenta especial de la sucursal Chengdu Keyuan del Banco Agrícola de China.
Nombre de la cuenta bancaria nombre de la cuenta recaudación neta de fondos método de almacenamiento del saldo al día
Guizhou jiangxigu Expressway China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. Has canc
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Construction Group China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \ Joint Stock Co., Ltd
Total 227500 4.996,63 0,00
Nota 1: Agricultural Bank Of China Limited(601288) Chengdu Keyuan Sub – Branch (Account no.: 2280801040019308) fue cancelado el 25 de marzo de 2021. En el momento de la cancelación de la cuenta, los fondos recaudados se depositarán en la cuenta bancaria especial, cuyo saldo es de 553649,61 Yuan, y se transferirán a la cuenta básica de 233500.104012.051 abierta por la sucursal del condado de Xishui del proyecto BOT de alta velocidad Jiangxi – gu.
Nota 2: la sucursal de Chengdu hongzhaobi (número de cuenta: 0289 Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 102) se cerró el 26 de enero de 2018, y los fondos recaudados se depositarán en la cuenta especial para el saldo bancario de 346194,91 Yuan RMB se transferirán a la cuenta principal de 510187.083605.515579 abierta por la empresa en la sucursal Xinhua del Banco de construcción de China.
3. Emisión privada de acciones en 2020
El 10 de noviembre de 2020, la empresa y la institución patrocinadora firmaron el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la sucursal del Banco Industrial y comercial de China Chengdu Hi – Tech Industrial Development Zone, la sucursal de Chengdu Guanghua y la sucursal de Chengdu Jinjiang, respectivamente.
En el año en curso, la empresa invirtió 150003.111,5 yuan en proyectos de inversión de capital recaudado, de los cuales: 11 fondos de liquidez suplementarios
