Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Informe sobre el control de riesgos del Consejo de Administración y el desempeño del Comité de auditoría en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo del Comité de control de riesgos y auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, etc., durante el último año hemos cumplido concienzudamente nuestras responsabilidades y participado activamente en las reuniones pertinentes, y hemos expresado nuestras opiniones sobre la auditoría financiera, el control interno y las transacciones conexas de las empresas. Ha desempeñado plenamente el papel del Comité de control de riesgos y auditoría de la Junta. A continuación se presenta un informe sobre la labor realizada en 2021:
Información básica sobre el control de riesgos de la Junta y el Comité de auditoría
Los miembros del Comité de control de riesgos y auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa son Zhao zesong, Yan Zhiming, Zhao zhipeng, Guo xianghui, Li guangjin, Zhou yousu y Cao Qilin, de los cuales cuatro son directores independientes y el director independiente Zhao zesong es Presidente. Los antecedentes profesionales y la experiencia profesional de los miembros son los siguientes:
Zhao zesong: nacido en agosto de 1954, se graduó del Departamento de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía del suroeste con especialización en contabilidad. Ha sido profesor y Director del Departamento de contabilidad de la Universidad Tecnológica de Chengdu. Vice – President of Sichuan Accounting Society, Vice – Director of Sichuan Senior Accountants Review Committee. Ha sido director independiente de Chengdu Hi-Tech Development Co.Ltd(000628) , Sichuan Expressway Company Limited(601107) , Chengdu Tianxing Instrument Co., Ltd. Y nuestra empresa cotizada. Actualmente es director independiente de la empresa. Yan Zhiming: nacido en abril de 1966, miembro del Partido Comunista de China, graduado, Ingeniero Senior. Ha participado en la gestión de empresas durante mucho tiempo, ha sido Director Adjunto de la mina de zinc Huili de la provincia de Sichuan, miembro del Comité del partido y Director de la mina, Director del Instituto de metalurgia de la provincia de Sichuan (representante legal), Presidente del Instituto de metalurgia no ferrosa de la provincia de Sichuan, Secretario Adjunto del Comité del partido, representante legal, Presidente, Secretario del Comité del partido, Director General de la sociedad de responsabilidad limitada de Ciencia y tecnología no ferrosas de la provincia de Sichuan, asistente del Director General del Grupo de inversión de hierro, etc. Actualmente es Director de la empresa, Director del Grupo Road Bridge.
Zhao zhipeng: nacido en octubre de 1969, miembro del Partido Comunista de China, Licenciado en economía y abogado. Ha participado en la gestión empresarial durante mucho tiempo y ha ocupado sucesivamente los puestos de Secretario Adjunto del Comité del partido, Secretario del Comité de disciplina, Director General Adjunto y Secretario del Comité del partido, Secretario del Comité del partido, Vicepresidente y Presidente del Comité del partido de Sichuan Road and Aviation Construction Engineering Co., Ltd., Secretario Adjunto del Comité del partido y Director del Grupo de construcción de inversiones urbanas y rurales de Sichuan tietou. El actual Secretario Adjunto del Comité del partido de la empresa, Director, Secretario Adjunto del Comité del Partido del Grupo de carreteras y puentes, directores, etc.
Guo xianghui: nacido en julio de 1962, miembro del Partido Comunista de China, Licenciado en economía. Ha participado en la gestión empresarial durante mucho tiempo y ha ocupado sucesivamente los siguientes puestos: Director General Adjunto de la tercera empresa, Director General de la primera sucursal de la autopista, Director General y Director de la empresa, Director General Adjunto de la empresa, Director General Adjunto del Grupo de carreteras y puentes, Director General Adjunto de La empresa, etc. Actualmente es miembro del Comité del partido, Director, Presidente del sindicato, miembro del Comité del Partido del Grupo de carreteras y puentes, Director del personal, Presidente del sindicato, etc. Li guangjin: nacido en junio de 1965, Ph.D. de la Universidad Tecnológica del Sur de China, Profesor de la escuela de Negocios de la Universidad de Sichuan, supervisor de doctorado en gestión estratégica de empresas. Fue Vicepresidente de la escuela de Administración de empresas de la Universidad de Sichuan, Director de Finanzas de la Universidad de Sichuan, Vicepresidente a tiempo completo de la Federación de Industria y comercio de Sichuan y Vicepresidente de la Cámara de comercio provincial. Actualmente es director independiente de la empresa, director independiente de la empresa.
Zhou yousu: nació en noviembre de 1953. Desde julio de 1983 hasta la fecha, se dedica a la investigación jurídica en la Academia de Ciencias Sociales de la provincia de Sichuan. Actualmente es investigador, profesor, experto en subsidios especiales del Consejo de Estado, líder de la tecnología académica de la provincia de Sichuan, Vicepresidente de la Asociación de derecho mercantil de la sociedad china de Derecho, Vicepresidente de la Asociación de derecho de valores de la sociedad china de derecho, director independiente de Chengdu Santai holding Group Co., Ltd. Y director independiente de la empresa.
Cao Qilin: nacido en diciembre de 1973, Licenciado en Administración de empresas (finanzas corporativas) en la Universidad de Sichuan. Ha enseñado en la escuela de Negocios de la Universidad de Sichuan desde julio de 1997. Mayo de 2019 hasta la fecha Chengdu Hongqi Chain Co.Ltd(002697) director independiente; Desde mayo de 2021 hasta la fecha, ha sido director independiente de New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) Actualmente es director independiente de la empresa.
Convocación de la Conferencia
En 2021, el Comité de control de riesgos y auditoría celebró ocho reuniones. En vista de la preparación del informe financiero anual de 2020, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración examinó y aprobó la propuesta sobre el examen del informe de auditoría financiera anual de 2020 de la empresa, la propuesta sobre la contratación de la institución de auditoría financiera de 2021 de la empresa, la propuesta sobre La contratación de la institución de auditoría de control interno de 2021 de la empresa, la propuesta sobre el examen del informe de evaluación del control interno de la empresa, etc. El Comité también celebró una reunión para examinar las transacciones conexas de la empresa. Se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el abandono de las explotaciones y la participación en la inversión en la autopista Xichang – Shangri – la (frontera de Sichuan), la autopista Xichang – Ningnan y la autopista Huili – Luquan (frontera de Sichuan) de la línea g7611, y el proyecto de ley sobre la adquisición de Sichuan Railway Construction Co., Ltd., Sichuan hangyan Construction Engineering Co., Ltd. Y Sichuan zhenjing Construction Engineering Co., Ltd. La propuesta sobre el ajuste de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, la propuesta sobre la emisión de acciones por la empresa y el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones con partes vinculadas, etc.
Control de riesgos del Consejo de Administración y desempeño del Comité de auditoría
Auditoría del informe anual 2021
De conformidad con los requisitos de la circular de la bolsa de Shanghai sobre la divulgación de los informes anuales de las principales empresas que cotizan en bolsa en 2021, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó la auditoría anual y el proceso de preparación de los informes anuales, y examinó cuidadosamente el contenido pertinente. El 24 de enero de 2022, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración se comunicó con el Departamento de Finanzas de la empresa y la empresa de contabilidad xinyong Zhonghe (Asociación General Especial) sobre la labor y el calendario de auditoría de la empresa en 2021, determinó la Organización de la labor de auditoría de La empresa en 2021, y el Director Financiero presentó al Comité la Organización de la labor de auditoría de este año y otra información pertinente. El mismo día, el Departamento de auditoría de la empresa presentó al Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración para su examen el informe de trabajo de auditoría interna 2021, el informe de rectificación de los problemas encontrados en la auditoría 2021 y el plan de trabajo de auditoría interna 2022.
El 21 de marzo de 2022, el Departamento de Finanzas de la empresa informó al Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración sobre los estados financieros anuales no auditados correspondientes a 2021, y se comunicó e intercambió información sobre el proceso de preparación. El Departamento de Finanzas de la empresa y la empresa de contabilidad xinyonghe (Asociación General Especial) informan al Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración sobre el informe anual 2021 y la información conexa, y el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración se comunica y comunica con la empresa de contabilidad sobre El informe anual 2021, y considera que los estados financieros y contables pueden reflejar la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y forman opiniones por escrito.
4. El 21 de marzo de 2022, el Comité de control de riesgos del Consejo de Administración y el Comité de auditoría mantuvieron una comunicación continua con la CPA en el proceso de auditoría, e instaron por escrito a la CPA a que presentara el informe de auditoría de conformidad con el plazo convenido sobre la base de la garantía de La calidad de la labor de auditoría, a fin de garantizar el desarrollo ordenado y la conclusión oportuna de todas las etapas de la labor de auditoría anual de la empresa.
5. El 29 de marzo de 2022, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración examinó el informe anual 2021 de la empresa y el informe anual de auditoría 2021 emitido por xinyong Zhonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership), y llegó a la conclusión de que el informe anual 2021 de la empresa se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores y a la situación real de la producción y el funcionamiento de la empresa; En cuanto a los estados financieros anuales preparados por la empresa de conformidad con las normas contables para las empresas, la situación financiera de la empresa al 31 de diciembre de 2021 y los resultados de las operaciones y el flujo de caja en 2021, la opinión de auditoría presentada por la empresa es objetiva e imparcial, y se formulan observaciones por escrito.
Supervisar y evaluar la labor de auditoría interna y orientar la labor de auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración examinó el informe de trabajo de auditoría interna presentado por la empresa y el plan de trabajo de auditoría interna para el año siguiente, reconoció la viabilidad del plan, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que aplicaran seriamente el plan de auditoría y formuló recomendaciones de orientación sobre los problemas de auditoría interna. Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, el Comité de control de riesgos y auditoría de la Junta no encontró ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos y los requisitos de los reguladores de valores, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente los requisitos de gestión del control interno, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración ha examinado cuidadosamente el informe de evaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa, y considera que el informe de evaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa pueden reflejar la situación real del control interno de La empresa con veracidad y precisión, y que la construcción del sistema de control interno de la empresa se ajusta a las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, y no se han encontrado defectos importantes en el control interno.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración tuvo una comprensión detallada de las transacciones cotidianas con partes vinculadas, la inversión conjunta con partes vinculadas, la emisión de acciones y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones con partes vinculadas, as í como una comunicación adecuada con los departamentos pertinentes, prestó atención a la ejecución de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, emitió opiniones profesionales prudentes y las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajustaron a las leyes pertinentes, como la Ley de sociedades, la Ley de valores, etc. Los estatutos y los Estatutos de la sociedad no perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de los accionistas ni afectan a la independencia de la sociedad.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, la Organización de auditoría externa y el Departamento de auditoría interna de la empresa, lo que hizo que la Comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y la Organización de auditoría externa fuera más eficaz y mejoró la eficiencia de la labor de auditoría.
Evaluación general
Durante el período de que se informa, los miembros del Comité de control de riesgos y auditoría del Consejo de Administración se adhirieron estrictamente a las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo del Comité de control de riesgos y auditoría, etc.
