Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, actuaremos con cautela, fidelidad y diligencia, trabajaremos arduamente para desempeñar el papel de director independiente y Ejerceremos los derechos conferidos por la empresa y los accionistas de manera prudente y concienzuda. Prestar atención oportuna a las condiciones de funcionamiento de la empresa, participar activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial, expresar opiniones independientes imparciales y objetivas sobre cuestiones importantes pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, proporcionar un fuerte apoyo a la decisión científica del Consejo de Administración, promover el desarrollo estable, normalizado y sostenible de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
Nacido en 1970 en puritania, varón, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero. El Sr. Yu QingJiao se graduó de la Escuela Central del Partido Comunista de China con especialización en gestión económica y licenciatura. Yu QingJiao es miembro y planificador Senior de la Asociación China para la promoción de la democracia. From September 1995 to July 2003, Mr. Qing Jiao was Assistant to the Director of Policy Research Office of Shandong Huangdao Power Plant; De agosto de 2003 a julio de 2006, fue Director de marketing de la División de aire acondicionado. Desde agosto de 2006, ha sido Presidente de Qingdao haineng Enterprise Management Planning Co., Ltd. Desde 2009, ha sido Presidente de Beijing haineng Times Culture Development Co., Ltd. De diciembre de 2010 a abril de 2012, fue asistente del Presidente de la Asociación de la industria de baterías de China y portavoz de prensa; Desde mayo de 2016, ha sido Secretario General de la Alianza para la innovación tecnológica de baterías nuevas. Desde enero de 2017, ha sido Presidente de Beijing xiwang Investment Management Co., Ltd. Desde julio de 2019, ha sido director independiente de Henan Huiqiang New Energy Materials Technology Co., Ltd. Desde marzo de 2018, es director independiente de la empresa.
Jiang Hui, Female, Born in 1977, Chinese Nationality, without Permanent Residence abroad. La Sra. Jiang Hui tiene una maestría en finanzas de la Universidad de Sydney. De 2004 a 2010, la Sra. Jiang Hui fue Ministra de gestión de Shizuka Electronics Co., Ltd. Director de recursos humanos de 2010 a 2014; Desde 2015, ha sido Director General Adjunto de Shanghai Dingyi INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Desde marzo de 2018, es director independiente de la empresa.
Zhao yiqing, Female, Born in 1982, Chinese Nationality, without Permanent Residence abroad. La Sra. Zhao yiqing recibió su doctorado en Administración de la Universidad Renmin de China. Desde 2011, la Sra. Zhao yiqing enseña en la escuela de contabilidad de la Universidad de economía y comercio de la capital; Desde marzo de 2017 hasta la fecha, ha sido director independiente de Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) ; Desde marzo de 2018, es director independiente de la empresa.
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos la calificación de director independiente, nosotros mismos y los familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no están en la empresa y sus empresas afiliadas, ni en la posesión directa o indirecta del 5% o más de las acciones emitidas de la empresa en las unidades de accionistas; No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa o a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales y no revelados de la empresa cotizada y de sus principales accionistas o de las instituciones y personas interesadas, ni hemos afectado la independencia. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 12 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas, y la asistencia específica fue la siguiente:
Participación en el Consejo de Administración
Situación de la Asamblea General
Si los directores independientes asistirán personalmente a los accionistas mediante correspondencia durante el año
Nombre del Director que asiste a la reunión
Número de sesiones y número de sesiones
Debate numérico
En el puritanismo es 12 12 11 0 no 2
Zhao yiqing is 12 12 11 0 no 2
Jiang Hui es 12 12 11 0 no 2
Además, durante el período que se examina se celebraron 10 sesiones de los comités especiales de la Junta de Síndicos y, como miembros de los comités especiales de la Junta, todos participamos en las reuniones de los comités especiales en que habían prestado servicios sin ausencias.
Hemos examinado cuidadosamente la información sobre las propuestas del Consejo de Administración y de los comités especiales, hemos mantenido una comunicación oportuna con la dirección de la empresa sobre los antecedentes de las propuestas, hemos utilizado plenamente nuestros conocimientos especializados y hemos examinado los informes periódicos de la empresa, los planes de distribución de beneficios, la contratación de empresas de Contabilidad, los cambios en las políticas contables, los planes de remuneración de los directores y supervisores, las transacciones conexas, las garantías externas, las inversiones en el extranjero, En el presente documento se examinan cuestiones importantes, como el incentivo a la participación en el capital, se formulan sugerencias y opiniones racionales y se ejerce el derecho de voto en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales con cautela, salvaguardando así los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios. En 2021, no planteamos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otros asuntos de la empresa, y votamos a favor de todas las propuestas.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa cooperó activamente con los directores independientes, la dirección de la empresa prestó gran atención a la comunicación y el intercambio con los directores independientes, aprovechamos la oportunidad de participar en la Junta General de accionistas, la Junta de directores y las reuniones de los comités profesionales para comprender la situación de La producción y el funcionamiento de la empresa, as í como las operaciones de gestión, y escuchamos los informes de la dirección de la empresa sobre el desarrollo de la industria, el progreso de la investigación y el desarrollo de nuevos productos, el entorno de la economía de mercado, etc.
Además, mantenemos un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal pertinente de la empresa a través de conversaciones, llamadas telefónicas y otros medios, dominamos el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, entendemos profundamente la situación de gestión, la situación financiera, el progreso de los proyectos de inversión de capital recaudado y otras cuestiones importantes de la empresa, prestamos atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, y promovemos el nivel de gestión de la empresa.
Al mismo tiempo, antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y la transmisión oportuna y precisa de los problemas que planteamos para que podamos aplicarlos y corregirlos a tiempo, para que podamos desempeñar mejor nuestras funciones y proporcionar las condiciones necesarias y un firme Apoyo. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa sobre las responsabilidades de los directores independientes, realizamos un examen crítico de los nombramientos de los altos directivos de la empresa, la remuneración, el nombramiento de una empresa contable y los dividendos en efectivo, y emitimos opiniones independientes objetivas e imparciales desde el punto de vista del funcionamiento continuo y el desarrollo a largo plazo de la empresa y la protección de los intereses de los accionistas. Desempeña un papel importante en el fortalecimiento de la normalización del funcionamiento de la Junta y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
El 15 de abril de 2021, la compañía convocó la 30ª reunión del primer Consejo de Administración para examinar la “propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021”. Después de la verificación, creemos que las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 pertenecen a la actividad normal de la compañía y se ajustan a las necesidades reales de la producción, el funcionamiento y el desarrollo de la compañía. El comportamiento cotidiano de las transacciones conexas de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del Estado, y la política de fijación de precios sigue el orden de equidad, equidad y buena fe, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Al examinar esta transacción conexa, los directores afiliados aplicaron el principio de evitación.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, salvo en el caso de las filiales controladas por la empresa, la empresa no ofrece garantías a terceros ni ocupa fondos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
De conformidad con la resolución de la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 22 de julio de 2021, se acordó que la empresa utilizara una parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos con una cuota no superior a 80 millones de yuan para la gestión del efectivo, dentro de la cuota mencionada, los fondos Podrán utilizarse de manera continua en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había comprado 2.470 millones de yuan en productos financieros y depósitos estructurados, y había redimido 2.680 millones de yuan. El saldo de los depósitos estructurados y los certificados de depósito a gran escala que aún no habían vencido era de 5.900 millones de yuan, y había recibido 36.917 millones de yuan en ingresos financieros.
La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, y no existe ninguna violación grave del uso de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
1. Durante el período que abarca el informe, evaluamos los antecedentes educativos, la experiencia profesional y la capacidad de desempeño de los candidatos propuestos para el Secretario de la Junta de Síndicos y el Director Financiero, y examinamos las calificaciones de los candidatos y expresamos opiniones independientes. Creemos que la Sra. Ge Xin, candidata a la secretaría del Consejo de Administración, y el Sr. Tian qianli, candidato a la persona encargada de las finanzas, están cualificados para ocupar puestos directivos superiores y puestos conexos en las empresas que cotizan en bolsa, y que su capacidad de trabajo y experiencia pueden desempeñar sus funciones en Los puestos correspondientes. Las situaciones en que no se permite a los altos directivos de la empresa, como se estipula en las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y en los Estatutos de la empresa; El procedimiento de nombramiento y nombramiento se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos.
2. En el período que abarca el informe, hemos examinado el plan de remuneración, los procedimientos de adopción de decisiones y la distribución de los directores y altos directivos de la empresa, y creemos que el plan de aplicación de la remuneración de los directores y altos directivos establecido por la empresa se ajusta a las disposiciones del sistema de Evaluación de la actuación profesional y gestión de la remuneración de la empresa, y que el establecimiento de un mecanismo científico y eficaz de incentivos y restricciones es propicio para dar pleno juego al entusiasmo de los directores y altos directivos. Las normas de emisión han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes, se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes y a los intereses generales de todos los accionistas, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los inversores.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de inclusión en la lista de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología, reveló la previsión de los resultados anuales de 2020 y el boletín de los resultados anuales de 2020, y el logro real de los resultados anuales de 2020 no excedió del alcance de la previsión de los resultados y el boletín de los resultados, y la publicación del boletín de los resultados de la empresa y el boletín de los resultados se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y otros
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, a fin de garantizar que la auditoría de la empresa en 2021 se lleve a cabo de manera ordenada y sin tropiezos, la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de La empresa en 2021. Entendemos y revisamos las calificaciones profesionales y la capacidad de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), y creemos que tiene la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría a la empresa, y puede satisfacer las necesidades de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa. La empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios y la resolución es legal y eficaz, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó el plan de distribución de beneficios para 2020: se distribuyó un dividendo en efectivo de 0,90 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones. El importe de los dividendos en efectivo representa el 18,90% del beneficio neto de los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en el estado consolidado de la empresa en el año en curso. La empresa no transferirá la reserva de capital al capital social en 2020 y no entregará acciones rojas. Creemos que la toma de decisiones del plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020 se ajusta a los requisitos pertinentes de los Estatutos de la empresa, teniendo en cuenta la situación de los beneficios de la empresa, el Estado del flujo de caja y las necesidades de capital, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de los accionistas y sean propicias para el desarrollo sostenible y estable de la empresa. El procedimiento de votación será abierto y transparente, y el procedimiento de examen se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Tras la verificación, durante el período que se examina, la empresa y los accionistas mayoritarios cumplieron estrictamente todos los compromisos, sin que la empresa y los accionistas mayoritarios violaran los compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención y supervisando la divulgación de información de la empresa, mantenemos una estrecha comunicación con la dirección y el Departamento de Negocios de la empresa, nos mantenemos al corriente de las operaciones cotidianas de la empresa y de los acontecimientos importantes, y revisamos cuidadosamente el contenido de la divulgación de información de la empresa.
En respuesta a la violación de los requisitos de equidad de la información de la empresa en la reunión de intercambio de inversores pertinentes de la “reunión estratégica de mediano plazo 2021”, la empresa reforzó la gestión de la información de manera integral, elaboró procedimientos como el informe interno de información importante, la aprobación y publicación de anuncios públicos, definió los procedimientos de reunión, procesamiento y transmisión de la información interna y externa pertinente, aseguró la comunicación oportuna de la información, mejoró el nivel de gestión de la divulgación de información y protegió los derechos e intereses legítimos de los inversores. Cumplir estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los requisitos reglamentarios, a fin de garantizar que la divulgación de información sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa, a fin de garantizar que los inversores comprendan oportunamente las cuestiones importantes de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores. Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció y perfeccionó el sistema de control interno, promovió constantemente la construcción del sistema de control interno, evaluó la eficacia del control interno de la empresa y publicó el informe de evaluación de la eficacia del control interno. A través de nuestra comprensión del actual sistema de control interno de la empresa y su aplicación, creemos que:
