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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento del Comité de auditoría de la sociedad, el Comité de auditoría del Consejo de Administración (en adelante, el “Comité de auditoría”) presentará el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021: Composición de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Zhao yiqing, Directora independiente, la Sra. Jiang Hui, Directora independiente y el Sr. Zhang Huiqing, Director no independiente. La primera reunión del segundo Consejo de Administración se celebró el 29 de junio de 2021, y el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, que fue elegido de nuevo, está integrado por tres miembros: La Sra. Zhao yiqing, Directora independiente, la Sra. Jiang Hui, Directora independiente y el Sr. Zhang Huiqing, Director. Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber:
1. El 15 de abril de 2021 se celebró la primera reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración en 2021, en la que se examinaron y aprobaron el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020, el informe anual y el resumen de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el resumen de la auditoría interna de la empresa en 2020 y el plan de auditoría interna en 2021, la propuesta sobre las medidas de evaluación del control interno, El proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, las cuentas financieras definitivas anuales de la empresa en 2020 y el informe presupuestario financiero anual en 2021, el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable y el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020.
2. El 27 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración en 2021 y se examinó y aprobó el informe y el texto del primer trimestre de 2021.
3. El 24 de agosto de 2021 se celebró la primera reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración en 2021 y se examinaron y aprobaron el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
4. El 27 de octubre de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración en 2021 y se examinó y aprobó el tercer informe trimestral de la empresa 2021. Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Sobre la base de la evaluación general del Comité de auditoría de la empresa sobre la situación del trabajo y la calidad de las instituciones de auditoría externa, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas consideraron y acordaron renovar el nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la institución de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021, y autorizaron a la dirección de la empresa a determinar los gastos de auditoría sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento y mercado de la empresa en 2021.
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría se comunicaron de manera apropiada con tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), una institución de auditoría externa, sobre la auditoría de los estados financieros anuales de 2021, como el calendario de las operaciones de auditoría, los miembros del equipo del proyecto de auditoría, las esferas importantes de interés para los auditores y las cuestiones de interés para la administración sugeridas por los auditores, y al mismo tiempo examinaron el informe anual de 2021 de la empresa. Los miembros del Comité de auditoría consideraron que tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) podía desempeñar sus funciones de auditoría de manera independiente y diligente y con la debida diligencia, de conformidad con las normas de práctica de los contadores públicos certificados de China, y que había cumplido mejor todas las tareas de auditoría.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa examinó cuidadosamente el informe resumido y el plan de trabajo de la auditoría interna anual de la empresa, instó activamente a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que cumplieran estrictamente el plan de trabajo y formuló observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna. Tras examinar el informe de auditoría interna, el Comité de auditoría de la empresa no ha encontrado ningún problema importante en la auditoría interna. Revisar el informe financiero de la empresa y emitir opiniones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el informe financiero auditado de la empresa correspondiente a 2020 y el informe financiero no auditado correspondiente al primer trimestre, el informe semestral y el tercer trimestre de 2021, y consideró que la preparación de esos informes se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y que el informe reflejaba la situación financiera y el funcionamiento de la empresa de manera verdadera, exacta y completa, sin ningún registro falso. Una declaración engañosa u omisión material.
Evaluación de la eficacia del control interno
El Comité de auditoría de la empresa promueve la construcción del sistema de control interno, la mejora de la capacidad de prevención y control de riesgos y el establecimiento de un sistema de gobernanza empresarial y un sistema de control interno más perfecto de conformidad con las leyes y reglamentos como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Sobre la base del informe de evaluación y la información conexa emitida por el Departamento de auditoría interna, el Comité de auditoría no ha encontrado ningún defecto importante en el control interno de los informes financieros y no financieros de la empresa, y considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto. Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría de la Empresa hará pleno uso de sus conocimientos especializados, examinará cuidadosamente las propuestas pertinentes, desempeñará funciones de examen y supervisión, velará por que se disponga de tiempo y energía suficientes para cumplir sus responsabilidades, cumplirá las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría con la debida diligencia, supervisará y organizará la Auditoría anual de la empresa y promoverá la comunicación interna y externa de auditoría; Promover el funcionamiento normalizado de la gestión del control interno de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría de la empresa seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e independencia, será diligente y concienzudo, dará pleno juego a la inteligencia de supervisión del Comité de auditoría de la empresa y cumplirá sus responsabilidades en el ámbito de su mandato. Seguir desempeñando un papel profesional en la supervisión de la auditoría externa, la orientación de la auditoría interna de la empresa, la supervisión de la mejora del sistema de control interno de la empresa, el mantenimiento de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y la promoción de un funcionamiento estable y normalizado de la empresa.
Junta de Auditores 28 de marzo de 2022
