Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Opiniones de verificación sobre la participación en la creación de fondos de inversión de capital y transacciones conexas
De conformidad con los requisitos pertinentes de los documentos, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las normas para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de La Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y la Ley sobre la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica (ensayo), etc. Como patrocinador de la emisión de acciones de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (en lo sucesivo denominada Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) \ \ \ \ \ 35
Situación básica de la inversión cooperativa
Con el fin de acelerar aún más la distribución estratégica de la cadena industrial de la nueva energía aguas arriba y aguas abajo, mejorar la sinergia industrial, explorar y descubrir nuevos puntos de crecimiento empresarial y mejorar la competitividad sostenible de la empresa, la empresa se propone suscribir 640 millones de yuan como socio limitado (LP) sobre la base de satisfacer las necesidades diarias de capital de la empresa, garantizar el buen desarrollo de las principales empresas y controlar el riesgo general de inversión. Invertir conjuntamente con la parte vinculada Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “rongbai Management”) y otros socios para establecer una asociación de fondos de inversión en acciones triangulares (sociedad limitada) (en lo sucesivo denominada “Battery Triangle Fund” o “Investment Fund”). La empresa tiene la intención de suscribir 640 millones de fondos propios, lo que representa el 12,8% de la contribución total del Fondo. El Fondo de inversión invertirá principalmente en proyectos de la industria de la batería de litio, centrándose en la fabricación de gama alta relacionada con la industria de la batería de litio, la recuperación de recursos y los proyectos relacionados con el período de crecimiento en las esferas aguas arriba y aguas abajo, as í como en proyectos de alta calidad En las nuevas esferas tecnológicas de la industria de la batería de litio.
El objetivo de la fase 1 – 1 del Fondo triangular de baterías es recaudar 5.000 millones de yuan. El importe total de la aportación de capital suscrita para el establecimiento inicial es de 1.250 millones de yuan, y la gestión de rongbai se propone suscribir 10 millones de yuan como socio general, lo que representa el 0,8% del total de la aportación de capital suscrita. Xiantao Hi – tech Industry Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xiantao Hi – Tech Investment”) tiene la intención de contribuir con 600 millones de yuan (una vez pagado en su lugar) como socio limitado, lo que representa el 48% del total de la primera contribución suscrita. La empresa tiene la intención de contribuir con 640 millones de yuan (en parte pagado, el primer lote pagado 150 millones de yuan) como socio limitado, lo que representa el 51,20% del total de la primera contribución suscrita. Además, la empresa ha firmado acuerdos de cooperación estratégica con el Fondo de inversión industrial del río Yangtze y el Gobierno del distrito de Hanyang, respectivamente. El Fondo de inversión industrial del río Yangtze y el Gobierno del distrito de Hanyang designan a los principales inversores como LP para participar en la recaudación de fondos del triángulo de la batería. La cantidad y la proporción específicas están sujetas a los documentos jurídicos, como el Acuerdo de asociación firmado finalmente. Rongbai Management and Shanghai rongbai New Energy Investment Enterprise (Limited Partnership), which is controlled by the actual Controller Bai houshan, are the consistent Action Person of the Controlling Shareholder of the company and constitute the related Party of the company.
Esta transacción no constituye una importante reorganización de activos de conformidad con las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa. Hasta la fecha, no se han producido transacciones conexas similares entre la empresa y las partes vinculadas mencionadas en los últimos 12 meses, ni entre la empresa y otras partes vinculadas. Además de esta inversión conjunta, no se han producido otras transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas mencionadas en los últimos 12 meses.
Ii) la empresa no asume ninguna obligación o obligación con otros inversores, como el producto de la garantía, la garantía de retirada, etc.
Proceso de adopción de decisiones y aprobación de la inversión cooperativa
El 28 de marzo de 2022, la empresa convocó la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre la participación en la inversión en el establecimiento de fondos de inversión de capital y transacciones conexas, y los directores asociados Bai houshan y Zhang Huiqing se abstuvieron de votar. El Consejo de administración independiente emitió opiniones de aprobación y opiniones independientes de acuerdo con antelación, y esta transacción debe presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, la empresa firmará el Acuerdo de asociación y tramitará los procedimientos de registro industrial y comercial y los procedimientos de registro de la Asociación China de fondos de inversión de valores de conformidad con los procedimientos prescritos. Nota informativa sobre los administradores de fondos
Información básica sobre los administradores de fondos
Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: 10 de junio de 2014
Capital social: 10 millones de yuan
Tipo de empresa: otras sociedades de responsabilidad limitada
Dirección de la empresa: 204, 2nd Floor, Unit 2, Building 16, no. 20, kechuang 14th Street, Beijing Economic and Technological Development Zone
Representante legal: Xu lunqing
Número de registro de la Asociación de la industria de fondos: p1023425
Ámbito de aplicación: inversión en proyectos; Gestión de las inversiones; Gestión de activos; Gestión empresarial; Consultoría de información económica. (1. Sin la aprobación de las autoridades competentes, no podrá recaudar fondos en público; 2. No podrá realizar actividades de negociación de productos de valores y derivados financieros en público; 3. No podrá conceder préstamos; 4. No podrá proporcionar garantías a ninguna otra empresa que no sea la empresa en la que se invierta; 5. No podrá prometer a los inversores que el principal de la inversión no sufrirá pérdidas ni comprometerá un rendimiento mínimo.) N. Las empresas eligen por sí mismas los proyectos operativos y llevan a cabo actividades comerciales de conformidad con la ley; Los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la Ley llevarán a cabo actividades comerciales de conformidad con el contenido aprobado tras la aprobación de los departamentos pertinentes; No podrán participar en actividades comerciales de proyectos prohibidos o restringidos por la política industrial de este municipio.
Estructura de propiedad:
Nombre del accionista importe de la contribución (10.000 yuan) Proporción de acciones
Gu yalin 100 10%
Beijing rongbai Investment Holding Co., Ltd. 900 90%
Total 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) %
Principales datos financieros comprobados del ejercicio económico más reciente:
Tema 31 de diciembre de 2021
Activos totales (10.000 yuan) 1.653,21
Activos netos (10.000 yuan) 971,23
Tema 2021
Ingresos de explotación (10.000 yuan)
Beneficio neto (10.000 yuan) 100,35
Descripción de las relaciones de asociación u otras relaciones de interés
El Sr. Bai houshan, el verdadero controlador de la empresa, controla indirectamente la gestión de rongbai a través de Beijing rongbai Investment Holding Co., Ltd. Y el Sr. Zhang Huiqing, Director y Director General Adjunto de la empresa, actúa como supervisor de rongbai Management.
Al 31 de diciembre de 2022, rongbai Management poseía directamente el 1,96% de las acciones de la empresa y era el socio general y el socio Ejecutivo de Shanghai rongbai New Energy Investment Enterprise (sociedad limitada), el accionista mayoritario, y el Administrador del Fondo de Zunyi rongbai New Energy Investment Center (sociedad limitada).
Información básica sobre los asociados del Fondo
I) socio general
Nombre: Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd.
Para más detalles, véase la “nota informativa sobre el Administrador del Fondo” en la presente opinión de verificación.
Ii) socios limitados
1. Xiantao Hi – tech Industry Investment Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: 7 de enero de 2016
Capital social: 1.963 millones de yuan
Tipo de empresa: Sociedad de responsabilidad limitada (participación estatal)
Dirección de la empresa: xiantao Avenue, ganhe Office, xiantao City
Representante legal: Sun fengbo
Ámbito de actividad: industria de alta tecnología, nueva industria estratégica, empresas de crecimiento tecnológico y servicios conexos de apoyo a la inversión y consultoría; Construcción de infraestructura urbana y urbanización; Nueva construcción rural; Explotación y construcción de parques industriales; Desarrollo y funcionamiento de instalaciones inmobiliarias e industriales; Servicios logísticos; Servicios de almacenamiento; Alquiler y venta de instalaciones; Servicios de producción e instalación de agencias de publicidad. (en el caso de los proyectos autorizados, la operación sólo puede llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
Xiantao Hi – tech Industry Investment Co., Ltd. And the company are not Linked or other interest Relations. 2. Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Código unificado de crédito social: 91330281316800928l
Tipo: sociedad anónima (empresa conjunta sino – extranjera, cotizada en bolsa)
Dirección: No. 39, tangjialing East Road, Yuyao, Zhejiang
Representante legal: Bai houshan
Capital social: 448095.800 Yuan
Fecha de establecimiento: 18 de septiembre de 2014
Desarrollo y fabricación; Importación y exportación de bienes y tecnologías por cuenta propia y por cuenta propia, con excepción de los bienes y tecnologías cuya importación y exportación esté restringida o prohibida por el Estado. Además, si el Fondo de inversión de la industria del río Yangtze y el Gobierno del distrito de Hanyang designan a los inversores como LP para participar en la recaudación de fondos del triángulo de la batería, la empresa revelará por separado la información pertinente de conformidad con los requisitos de divulgación. Información básica sobre los fondos de inversión
Información básica sobre los fondos de inversión
1. Nombre: Capacity 100 Battery Triangle Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) (nombre provisional, sujeto al nombre aprobado y registrado por la autoridad reguladora del mercado)
2. Tamaño del Fondo y contribución de los asociados
El importe total de la aportación de capital objetivo de la Asociación es de 5.000 millones de yuan, que es suscrito y pagado efectivamente por todos los socios y / o los socios de recaudación de fondos subsiguientes, y puede recaudarse mediante una o más entregas de conformidad con el Acuerdo de asociación. La escala inicial del Fondo es de 1.250 millones de yuan, de los cuales la gestión de rongbai tiene la intención de contribuir con 10 millones de yuan como socio general, lo que representa el 0,8% de la cantidad total prometida. Xiantao Hi – tech Industry Investment Co., Ltd. Se propone suscribir 600 millones de yuan como socio limitado (una vez pagado en su lugar), lo que representa el 48% del total de la primera suscripción; La empresa tiene la intención de contribuir con 640 millones de yuan (150 millones de yuan en el primer período) con sus propios fondos, lo que representa el 51,20% del total de la contribución inicial. El importe y la proporción específicos estarán sujetos a la firma final del Acuerdo de asociación y otros documentos jurídicos.
3. Duración
El período de funcionamiento de la Asociación es de 8 años, de los cuales el período de inversión es de 5 años y el período de retirada es de 3 años. El período de funcionamiento de la asociación podrá prorrogarse por un año con el consentimiento del socio general y por otro año a propuesta del socio general y con el consentimiento de la Junta de socios.
4. Esferas de inversión
Invierte principalmente en el proyecto de la industria de la batería de litio, se centra en el diseño de la fabricación de gama alta relacionada con la industria de la batería de litio, la recuperación de recursos y el proyecto de crecimiento relacionado con el campo aguas arriba y aguas abajo, as í como el proyecto de alta calidad en el campo de la nueva tecnología de la industria de la batería de litio.
5. Mecanismo de retirada
La salida de la inversión de la Asociación se llevará a cabo mediante la inclusión en la lista, la transferencia, la liquidación u otras formas que se ajusten a las disposiciones de las leyes y reglamentos.
Modo de gestión de los fondos de inversión
1. Mecanismos de gestión y adopción de decisiones
El Administrador del Fondo establece un Comité de adopción de decisiones sobre inversiones para tomar decisiones sobre todas las inversiones del Fondo y la retirada de los objetivos de inversión. El Comité de toma de decisiones de inversión está integrado por tres miembros y los miembros del Comité de votación son nombrados por la empresa, y cualquier resolución debe ser aprobada por más de dos tercios de los miembros con derecho de voto sobre el asunto en cuestión. La Asociación no está obligada a pagar ninguna remuneración a los miembros del Comité de adopción de decisiones sobre inversiones.
2. Gastos de gestión
Desde la fecha de la primera entrega hasta la fecha de terminación del período de inversión, el socio limitado pagará al Administrador la tasa de gestión anual calculada de la siguiente manera: durante el período de inversión, el 2% de la contribución de capital pagada al socio limitado; Durante el período de retirada hasta la expiración del período de funcionamiento de la asociación, la tasa anual de gestión será el 2% de la contribución real de los socios limitados menos el coste de inversión de los proyectos de inversión retirados. No hay cargo por la prórroga.
3. Arreglos de distribución de beneficios
Todos los socios devolverán el capital primero, luego dividirán el rendimiento preferencial (el rendimiento preferencial se calculará sobre la base del rendimiento de la contribución real del 8% anual); En caso de saldo, el 80% restante se asignará a todos los socios limitados y el 20% al socio general.
Descripción de las relaciones de asociación u otras relaciones de interés
A menos que el Sr. Bai houshan, el Sr. Zhang Huiqing, el verdadero controlador de la empresa, ocupe el cargo de administrador del Fondo y socio general del Fondo, y el Sr. Bai houshan, el verdadero controlador, ocupe el cargo en el Fondo de inversión, otros directores, supervisores y altos directivos de la empresa no posean acciones del gestor del fondo ni suscriban participaciones en el Fondo de inversión, ni ocupen puestos en el gestor del Fondo y el Fondo de inversión. No hay cuestiones pertinentes que puedan dar lugar a la transmisión de intereses o a conflictos de intereses.
Influencia de la inversión cooperativa en la situación financiera de las empresas que cotizan en bolsa
Bajo la premisa de asegurar el buen desarrollo del negocio principal, la empresa participa en el establecimiento del “triángulo de la batería” (fabricación de la batería, operación de la batería, recuperación de la batería) Fondo de inversión profesional, basado en el Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) \ Invertir principalmente en la industria aguas arriba de los materiales de ánodo de litio y la industria de reciclaje, construir un sistema de cadena de suministro estable y de bajo costo y realizar la estrategia de integración de la empresa; Invertir principalmente en la industria de equipos de alta gama de baterías de litio, ampliar la ventaja de liderazgo de la empresa en equipos de producción de níquel alto y reducir continuamente el costo de inversión de la empresa de 10.000 toneladas; Tomando como punto de avance el desarrollo verde y de bajo costo de la fabricación de materiales positivos, invertir en el nuevo sistema de tecnología energética y la nueva industria de servicios energéticos, formar la cooperación empresarial, la innovación y la cooperación estratégica, crear la cadena industrial ecológica, acelerar aún más la distribución aguas arriba y aguas abajo de La nueva cadena industrial energética, promover mejor la nueva estrategia de integración de la empresa y mejorar la competitividad sostenible de la empresa.
El importe total de la aportación de capital suscrito de la Asociación se pagará a plazos, y el importe inicial de la aportación de capital suscrito será del 25% (25%) del tamaño total del Fondo; De conformidad con el primer pago
