Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Depósito y uso real de los fondos recaudados en 2021
Informe especial de verificación
Patrocinador
Fecha de firma: marzo de 2002
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Como patrocinador de la emisión de acciones de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (en lo sucesivo denominada Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) \ \ \ \ \ \
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Aprobado por el documento no. 1162 [2019] de la Comisión Reguladora de valores de China y aprobado por la bolsa de Shanghai, la empresa está sujeta a la adopción de la colocación dirigida a inversores estratégicos por el principal asegurador Citic Securities Company Limited(600030) El precio de emisión es de 26,62 yuan por acción, el capital total recaudado es de 1.197,9 millones de yuan, el capital recaudado es de 83.853 millones de yuan (de los cuales 79.106 millones de yuan son gastos de emisión) después de que el capital recaudado sea de 11.140,47 millones de yuan. El asegurador principal Citic Securities Company Limited(600030) Además, después de deducir 17.790500 Yuan de otros gastos de emisión, como los honorarios de recomendación, los honorarios de abogados, los honorarios de auditoría y la divulgación legal de información, el capital neto recaudado por la empresa es de 110012.900 Yuan. La empresa de contabilidad tianjian (Asociación General Especial) ha examinado la situación de la recaudación de fondos antes mencionada y ha publicado el informe de verificación de capital (tianjian [2019] No. 222).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Recaudación neta de fondos a 110100,29
Insumos del proyecto B12812924
Saldo de los fondos recaudados al comienzo del período para la gestión del efectivo b28000000
Ingresos netos por concepto de intereses B3 245349
Aportación del proyecto C11900411
Los fondos recaudados en el período en curso se utilizan acumulativamente para la gestión del efectivo en el período en curso c2247000,00
Amortización acumulada de los fondos recaudados para la gestión del efectivo C3 268000,00
Ingresos netos por concepto de intereses C4 378597
Entrada del proyecto D1 = b1 + C14713335
Saldo C3 de los fondos recaudados al final del período para la gestión del efectivo D2 = B2 + C2 – 5900000
Ingresos netos por concepto de intereses D3 = B3 + c4 623946
Recaudación de fondos por cobrar e = a – D1 – 1020640 D2 + d3
Saldo real de los fondos recaudados f 1020640
Diferencia G = E – F
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y la eficiencia en el uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las Normas de cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de valores de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Sobre la base de la situación real de la empresa, se formularon las medidas de gestión de los fondos recaudados. De conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) \ \ \ \ \ \ El 15 de septiembre de 2021 se firmó un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de cuentas especiales de recaudación de fondos con la Subdivisión del Distrito Central de Yuyao, en el que se especificaban los derechos y obligaciones de todas las partes.
No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shanghai, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía tres cuentas especiales de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo de la recaudación de fondos
China China Construction Bank Corporation(601939) shares have 331501995236 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 11 1.53 Current Deposits
Ltd Yuyao Sub – Branch
Bank Of China Limited(601988) Joint Stock Limited Company 40524968888610007.98 Current Deposit
Sucursal de Yuyao
Saldo de la recaudación de fondos
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Joint Stock Limited Company
Subdivisión del Distrito Central de Yuyao
Total – 10.036,16 –
Nota: al 31 de diciembre de 2021, parte de los ingresos debidos de la gestión del efectivo de la empresa por valor de 1.702400 Yuan no se habían transferido a la cuenta de recaudación de fondos a tiempo, y la empresa había transferido esos fondos a la cuenta de recaudación de fondos el 18 de febrero de 2022.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había comprado depósitos estructurales no vencidos y certificados de depósito a gran escala utilizando parte de los fondos recaudados ociosos, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del producto del Fideicomisario
Bank Of China Limited(601988) Share
Bank Of China Limited(601988) shares structured Deposit 600
Bank Of China Limited(601988) shares structured Deposit 10000
Bank Of China Limited(601988) share structured Deposit 400000 Capital Guarantee fixed 2021 / 11 / 292022 / 3 / 1 Co., Ltd Yuyao Branch Income type
Bank Of China Limited(601988) shares structured Deposit 12000
Bank Of China Limited(601988) share structured Deposit 1000000 Capital Guarantee fixed 2021 / 10 / 292022 / 5 / 10 Yuyao Branch Income type
Bank Of China Limited(601988) shares structured Deposit 13000
Total 59.000,00
Nota: el período de validez de los certificados de depósito negociables de gran valor es transferible, y el período de validez de los certificados de depósito negociables de gran valor mantenidos por la empresa no excederá de 12 meses.
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
1. En el anexo 1 del presente informe de verificación figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
2. Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Tras la resolución de la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 22 de julio de 2021, se acordó que la empresa utilizara una parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 80 millones de yuan para la gestión del efectivo, dentro del cual los fondos podrían utilizarse de manera continua En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había comprado 2.470 millones de yuan en productos financieros y depósitos estructurados, y había redimido 2.680 millones de yuan. El saldo de los depósitos estructurados y los certificados de depósito a gran escala que aún no habían vencido era de 5.900 millones de yuan, y había recibido 36.917 millones de yuan en ingresos financieros.
De acuerdo con el proyecto de ley sobre el aplazamiento de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados en parte por Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) \ \ \ \ Esta prórroga no modificará el contenido, el propósito de la inversión, el importe total de la inversión y el organismo principal de ejecución del proyecto de oferta pública de inversión.
La empresa está acelerando la ejecución de la construcción de este proyecto, y tiene previsto completar la construcción de 30.000 toneladas en la fase 1 – 1 antes del 31 de marzo de 2022 y 30.000 toneladas en la fase 1 – 2 antes del 31 de diciembre de 2022. La capacidad total de 60.000 toneladas de precursores ternarios del proyecto alcanzó el Estado de servicio previsto, que se ajustó del 31 de diciembre de 2020 al 31 de diciembre de 2022.
Ii) Explicación de las anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se produjeron anomalías en los proyectos de inversión de capital recaudados por la empresa.
Iii) Descripción de la imposibilidad de contabilizar por separado los beneficios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Empresa 20
