Chongqing Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) Electric Power (Group) Co., Ltd.
(examinado y aprobado por la 32ª reunión del noveno Consejo de Administración)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de promover el funcionamiento normal de Chongqing Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) \ Este sistema de trabajo se formula de conformidad con las leyes, reglamentos y otros documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización en bolsa”) y Las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado.
Artículo 2 El Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será el personal directivo superior de la sociedad, será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración, asumirá las obligaciones exigidas por las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad al personal directivo superior de la sociedad y disfrutará de las funciones y facultades de trabajo correspondientes. Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración de la empresa será el enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shanghai. Ser responsable de la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones en nombre de la empresa. Artículo 4 la sociedad establecerá la Oficina del Consejo de Administración como Departamento Administrativo de divulgación de información de la sociedad. El Secretario de la Junta se encarga de la Oficina de la Junta.
Artículo 5 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán en la labor del Secretario del Consejo de Administración. Capítulo II nombramiento y destitución del Secretario de la Junta
Artículo 6 el Consejo de Administración nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de la sociedad, o en un plazo de tres meses a partir de la fecha en que el Secretario original del Consejo de Administración deje el cargo.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos especializados y la experiencia laboral necesarios para el desempeño de sus funciones, como las finanzas, la gestión y el derecho, y tendrá una buena ética profesional y cualidades personales. Las personas que:
Los casos en que no puedan actuar como directores, supervisores o altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, según lo dispuesto en el artículo 4.3.3 de las normas de inclusión en la lista;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres ocasiones;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 8 la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de las empresas, como la divulgación de información.
Las condiciones de servicio de los representantes de valores se regirán por el artículo 7 del presente sistema.
Artículo 9 después de nombrar al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de Shanghai los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la Declaración del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores de que cumplen las condiciones de servicio estipuladas en las normas de inclusión en la lista, su cargo actual, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Ii) copias de los currículos personales y certificados académicos del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores;
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados, la empresa presentará oportunamente la información modificada a la bolsa de Shanghai.
Artículo 10 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shanghai, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público.
El Secretario del Consejo de Administración podrá presentar un informe personal a la bolsa de Shanghai en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 11 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será despedido por la sociedad en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 7 del presente sistema;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la empresa o al inversor; La violación de las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la bolsa y los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a la sociedad y a los inversores.
Artículo 12 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad sea despedido o dimita de su cargo, estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la sociedad y a las formalidades para la transferencia de los documentos de archivo pertinentes y el trabajo específico. Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha cumplido las obligaciones de presentación de informes y publicación mencionadas después de su renuncia, o no ha completado el examen de la partida, los documentos y los procedimientos de transferencia de trabajo, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos.
Artículo 13 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará sin demora a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informe al respecto a la bolsa de Shanghai, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente de la empresa actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad ha estado vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Capítulo III nombramiento del Secretario del Consejo de Administración
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración y desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información; Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los inversores y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Iii) ayudar al Consejo de Administración a fortalecer el mecanismo de gobernanza empresarial, incluida la Organización de los preparativos y la participación sin derecho a voto en las reuniones del Consejo de Administración y sus comités especiales, las reuniones de la Junta de supervisores y las reuniones de la Junta General de accionistas; Establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa; Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares, reducir y regular las transacciones conexas; Promover activamente el establecimiento de un mecanismo sólido de incentivos y restricciones; Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Organizar la reunión del Consejo de Administración y la reunión de la Junta General de accionistas, participar en la reunión de la Junta General de accionistas, la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Consejo de supervisión y la reunión conexa del personal directivo superior, ser responsable de la labor de las actas de la reunión del Consejo de Administración y firmar; Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar y divulgar inmediatamente a la bolsa de Shanghai si no se divulga información importante;
Ser responsable de la preparación de los informes de registro de las personas con información privilegiada de la empresa;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar a la empresa y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa;
Prestar asistencia al Consejo de Administración de la empresa en la formulación de la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la empresa y en la planificación o ejecución de la refinanciación del mercado de capitales de la empresa o de las fusiones y adquisiciones.
Ⅸ) ser responsable de las cuestiones relativas a la capacitación para el funcionamiento normal de la empresa, organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa sobre las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai, y ayudar a las personas mencionadas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de Información;
Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará inmediatamente a la bolsa de Shanghai de manera veraz;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados;
Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y la bolsa de Shanghai.
Artículo 15 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la sociedad, a consultar todos los documentos que entren en el ámbito de sus funciones y a exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la sociedad que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes. Cuando la empresa convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la empresa, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración y proporcionará información sobre la reunión. El Secretario del Consejo de Administración de la empresa podrá informar directamente a la bolsa de Shanghai si se ve obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones.
Artículo 16 antes de adoptar una decisión importante, la sociedad consultará al Secretario del Consejo de Administración desde el punto de vista de la divulgación de información.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración cumplirá las disposiciones de las leyes y reglamentos, los estatutos y otros sistemas, desempeñará sus funciones y protegerá eficazmente los intereses de la sociedad. Si, debido a que la recopilación de datos, la preparación de anuncios públicos y la presentación de informes no se llevan a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, se producen errores importantes en la divulgación de información y se producen efectos adversos, la sociedad investigará la responsabilidad del Secretario del Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información, teniendo en cuenta la gravedad de las circunstancias.
Artículo 18 para las cuestiones no reguladas por el presente sistema, el Secretario del Consejo de Administración aplicará las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 19 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de este sistema de trabajo.
Artículo 20 el sistema de trabajo se aplicará a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
