China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Datang International Power Generation Co.Ltd(601991)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) (en lo sucesivo denominada Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) “o” la empresa “) en 2018 para la emisión no pública de acciones (en lo sucesivo denominada” la oferta no pública “), China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominada” la oferta no pública “) (en lo sucesivo denominada” las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores “,” las normas para la cotización en bolsa de Shanghai “, Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, han llevado a cabo una verificación seria y prudente del depósito y el uso de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados por un total de 7.993638.740,31 Yuan. Antes de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar, la empresa había utilizado 5.951580.000 Yuan de fondos autofinanciados para invertir en el proyecto de recaudación de fondos, de conformidad con el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público y el informe de garantía sobre el proyecto de inversión de fondos recaudados por adelantado con fondos autofinanciados publicado el 29 de marzo de 2018 por la empresa de contabilidad Ruihua (Asociación General Especial) (Ruihua Special Trial Word [2018] 0238006), La empresa ha utilizado los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados previamente invertidos después de que los fondos recaudados estén en su lugar. La empresa ha utilizado los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados previamente invertidos en el proyecto de recaudación de fondos, que se han examinado y aprobado en la novena 23ª reunión del Consejo de Administración y la Novena 14ª reunión de la Junta de supervisores de la empresa, y el director independiente y la institución patrocinadora de la empresa han expresado su opinión de acuerdo. En la actualidad, el capital real reemplazado es de 5.951580.000 Yuan, y el capital no reemplazado es de 0 Yuan. De enero de 2021 a diciembre de 2021, los fondos recaudados se utilizaron para proyectos de inversión por valor de 22.732116,66 Yuan. A finales de 2021, se habían utilizado 7.993638.740,31 Yuan de los fondos recaudados, 35.044397,89 Yuan de los fondos recaudados no utilizados y de los intereses devengados por los depósitos corrientes generados por los fondos recaudados después de deducir los gastos de transferencia conexos.
Depósito, utilización y saldo de la cuenta especial de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
1. Situación del sistema de gestión de la recaudación de fondos
La empresa ha cumplido los requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la gestión de la recaudación pública de fondos por las sociedades anónimas y las medidas de gestión de la recaudación de fondos por las sociedades cotizadas de la bolsa de Shanghai (revisada en 2013), etc. El 20 de abril de 2010 se formularon las medidas de gestión de los fondos recaudados (en adelante, el “sistema de gestión”) y en noviembre de 2016 se revisó el sistema de gestión, que incluye el almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales, el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, El cambio de los proyectos de inversión y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados. 2. Acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa, el banco depositario y el patrocinador de la emisión han firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos el 28 de marzo de 2018. No hay diferencia significativa entre estos acuerdos y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) para el almacenamiento de cuentas especiales de recaudación de fondos publicado por la bolsa de Shanghai.
3. Situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento sobre la gestión de los fondos recaudados, la empresa ha abierto cuentas especiales en la sucursal de Beijing y la sucursal de Beijing Financial Avenue, respectivamente, con los números de cuenta 326660100493491 y 911005010001179011, para almacenar los fondos recaudados emitidos. Al 31 de diciembre de 2021, todas las cuentas anteriores de la empresa habían sido canceladas.
Además, Jiangsu Datang International Jintan thermoelectricity Co., Ltd. Abrió una cuenta especial en la sucursal de Jintan en China Construction Bank Corporation(601939) Guangdong Datang International Zhaoqing thermoelectricity Co., Ltd. En Bank Of China Limited(601988) \ \ 35 Liaoning Datang International Huludao thermoelectricity Co., Ltd. In Industrial and Commercial Bank of China Limited Huludao Longgang Sub – Branch, account number 071502019245005779, as of 31 December 2021, the Balance account is Zero.
4. Cumplimiento del Acuerdo de supervisión
Al 31 de diciembre de 2021, todas las Partes en el acuerdo ejercían sus derechos y cumplían sus obligaciones de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Durante el período que se examina, la empresa utilizó los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de gestión de los fondos recaudados. Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe, véase el cuadro adjunto “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos del proyecto, la empresa ha resuelto algunos fondos de construcción y reembolsado algunos préstamos de infraestructura en forma de autofinanciación de conformidad con el plan original del proyecto de inversión de capital recaudado antes de que el capital recaudado de la oferta pública de acciones esté disponible.
De acuerdo con el informe de verificación sobre el proyecto de inversión de fondos recaudados por adelantado por la empresa de contabilidad Ruihua (Asociación General Especial) publicado el 29 de marzo de 2018 (Ruihua Special Audit Zi [2018] No. 0238, 006), al 31 de diciembre de 2017, la empresa había invertido 5.952 millones de Yuan en el proyecto de inversión de fondos recaudados por adelantado con fondos autofinanciados, como sigue:
1. Tres proyectos financiados con fondos propios: (Unidad: RMB, 10.000 yuan)
Número de orden nombre del proyecto recaudación de fondos compromiso de inversión total autofinanciada cantidad de inversión anticipada en 2017
1 Liaoning Datang International Huludao Thermal Power Plant “Upper Big Pressure Small” 10820015091
Nuevo proyecto de construcción
Proyecto de cogeneración de turbinas de gas Jintan en Datang, Jiangsu 9220013611
Guangdong Datang International Gaoyao Gold amoy cogeneration Project 7800011478
Total – 278400 40.180
2. Reembolso de los préstamos para proyectos de infraestructura con fondos autofinanciados:
Número de contrato de la institución financiera del prestatario
Chongqing Datang Chongqing Agricultural and Industrial Bank Chongqing yintuan Wujiang yinpan Hydropower Project 2010 / 3 / 102016 / 12 / 142000
Número de contrato de la institución financiera del prestatario
International Wulong firm 2009 no. Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 9 / 3 / 162017 / 4 / 241000 hydropower development No. 2009 / 3 / 162017 / 4 / 251000 Ltd 2009 / 3 / 162017 / 6 / 3023 Transfar Zhilian Co.Ltd(002010) / 3 / 102017 / 12 / 313200 China Agriculture 2009 / 6 / 1 7 2017 / 4 / 18 Banco Industrial 20 Miracle Automation Engineering Co.Ltd(002009) / 6 / 172017 / 6 / 3052 Miracle Automation Engineering Co.Ltd(002009) / 6 / 172017 / 12 / 313900 ICBC 2012 / 4 / 282017 / 12 / 316900
Agriculture 550104216 Wujiang Pengshui Power Plant Project 2016 / 11 / 182017 / 4 / 234000 Bank 0 Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442) 016 / 11 / 182017 / 10 / 235000
China Gong 2016 / 3 / 1 2017 / 2 / 234420 Chongqing Datang Commercial Bank (Pengshui) Zi Wujiang Pengshui HYDROPOWER STATION Project 2016 / 3 / 1 2017 / 8 / 244420 International Pengshui 00003
Hydropower development State opened 5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 212 Wujiang Peng HYDROPOWER STATION Project 2005 / 5 / 202017 / 5 / 205650 Co., Ltd. Development Bank 0040200902005 / 5 / 202017 / 11 / 205650
Director General del Banco de China, yinyu, China 2005 / 11 / 2, 2016 / 12 / 22 10.000 Renzi wujiangpeng HYDROPOWER STATION Project 2005 / 11 / 2, 2017 / 6 / 25 10.000, 2005 / 11 / 2, 2017 / 12 / 25 10.000
CITIC Bank (2008) letter 2008 / 3 / 312017 / 2 / 215000 Zhejiang Datang Bank yinying Loan Zi Phase I wushashan Power Plant 2008 / 3 / 312017 / 2 / 215000 wushashan fa No. 0065
China Silver gs2007 People 2007 / 9 / 4 2016 / 12 / 214500 renren xinggu 0460 wushashan Power Plant Phase I Project 2007 / 9 / 4 2017 / 6 / 2145 Hualan Biological Engineering Inc(002007) / 9 / 4 2017 / 12 / 214000
