Reglamento de la Junta General de accionistas de Chongqing Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) Electric Power (Group) Co., Ltd. (revisado en 2022)
(estas normas se presentarán a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 para su examen y aprobación)
Catálogo
Capítulo I Disposiciones generales
Capítulo II Derechos y obligaciones de los accionistas
CAPÍTULO III competencias de la Junta General de accionistas
Capítulo IV convocatoria de la Junta General de accionistas
Capítulo V Preparación de la Junta General de accionistas y preparación de documentos
Capítulo VI propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Capítulo VII confirmación de la identidad de los accionistas participantes
Capítulo VIII Convocación de la Junta General de accionistas
Capítulo IX disciplina de la Junta General de accionistas
Capítulo X Aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y divulgación de información
Capítulo XI disposiciones complementarias
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular el comportamiento de Chongqing Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) \ \ Estas normas se formulan de conformidad con las normas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) (en adelante denominadas “las normas de la Junta General de accionistas”), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa (en adelante denominadas “las normas de la Lista”), los Estatutos de Chongqing Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) Electric Power (Group)
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 3 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y competencias dentro de los límites establecidos en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 4 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General provisional de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses a partir de la celebración irregular de la Junta General provisional de accionistas en las siguientes circunstancias, según lo dispuesto en el artículo 100 del derecho de sociedades:
Cuando el número de directores sea inferior al quórum mínimo de cinco o a dos tercios del número de directores previsto en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social total;
Cuando los accionistas que posean por separado o conjuntamente más del 10% del número total de acciones con derecho a voto de la sociedad lo soliciten por escrito;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras formas previstas en los estatutos.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la autoridad reguladora de Chongqing de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai, explicará las razones y hará un anuncio público.
Artículo 5 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente las siguientes cuestiones:
Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la reunión se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las presentes normas y los estatutos;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Capítulo II Derechos y obligaciones de los accionistas
Artículo 6 los accionistas de la sociedad gozarán de los siguientes derechos:
Obtener dividendos y otras formas de distribución de beneficios de acuerdo con su participación en acciones;
Solicitar, convocar, presidir, participar o nombrar a un representante de los accionistas para que participe en la Junta General de accionistas de conformidad con la ley y ejercer los derechos de voto correspondientes;
Supervisar el funcionamiento de la empresa y formular recomendaciones o preguntas;
Transferir, donar o pignorar las acciones que posea de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad;
Consultar los Estatutos de la sociedad, el registro de accionistas, los talones de bonos de sociedades, las actas de la Junta General de accionistas, las resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta de supervisores y los informes financieros y contables;
En el momento de la terminación o liquidación de la sociedad, la sociedad participará en la distribución de los bienes restantes de la sociedad sobre la base de las acciones que posea;
Los accionistas que no estén de acuerdo con la resolución de fusión o escisión de la sociedad adoptada por la Junta General de accionistas exigirán a la sociedad que adquiera sus acciones;
Otros derechos previstos en las leyes, reglamentos administrativos, estatutos o reglamentos departamentales.
Artículo 7 los accionistas ejercerán los derechos de los accionistas de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad y no interferirán directamente en el trabajo diario del Consejo de Administración de la sociedad ni de la sociedad.
Artículo 8 los accionistas de la sociedad asumirán las siguientes obligaciones:
Cumplir las leyes, reglamentos administrativos y estatutos;
Ii) el pago de las acciones de acuerdo con las acciones suscritas y el método de suscripción;
Las acciones no se retirarán salvo en las circunstancias prescritas por las leyes y reglamentos;
No abusar de los derechos de los accionistas para perjudicar los intereses de la sociedad u otros accionistas; No abusar de la independencia de la persona jurídica de la sociedad ni de la responsabilidad limitada de los accionistas para perjudicar los intereses de los acreedores de la sociedad;
Si los accionistas de la sociedad abusan de los derechos de los accionistas y causan pérdidas a la sociedad u otros accionistas, serán responsables de la indemnización de conformidad con la ley.
Si los accionistas de la sociedad abusan de la independencia de la persona jurídica de la sociedad y de la responsabilidad limitada de los accionistas, evaden deudas y perjudican gravemente los intereses de los acreedores de la sociedad, serán solidariamente responsables de las deudas de la sociedad.
Otras obligaciones previstas en las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 9 los accionistas controladores y los controladores reales de una sociedad no podrán utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad. Toda persona que infrinja las normas y cause pérdidas a la sociedad será responsable de la indemnización.
Los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no limitarán ni impedirán que los pequeños y medianos inversores ejerzan sus derechos de voto de conformidad con la ley, ni menoscabarán los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de los pequeños y medianos inversores.
Los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa tienen la obligación de buena fe con la empresa y otros accionistas de la empresa. Los accionistas controladores ejercerán estrictamente los derechos de los inversores de conformidad con la ley. Los accionistas controladores no utilizarán la distribución de beneficios, la reorganización de activos, la inversión extranjera, la ocupación de fondos, la garantía de préstamos, etc. para perjudicar los derechos e intereses legítimos de la sociedad y otros accionistas, ni utilizarán su posición de control para perjudicar los intereses de la sociedad y otros accionistas.
A los efectos del presente artículo, los términos “accionista controlador” y “controlador real” tendrán el mismo significado que en los estatutos.
CAPÍTULO III competencias de la Junta General de accionistas
Artículo 10 la Junta General de accionistas ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Decidir la política empresarial y el plan de financiación de la empresa (incluido el plan de inversión y el plan de financiación); Determinar los objetivos de desarrollo y la planificación estratégica de la empresa;
Elegir y sustituir a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados y decidir sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores y supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Adoptar una resolución sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Adoptar resoluciones sobre la emisión de bonos corporativos u otros valores y el plan de cotización;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad; Modificar los Estatutos de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la contratación y el despido de una empresa contable por la empresa;
Examen y aprobación de las garantías previstas en el artículo 13;
Examinar las cuestiones relativas a la compra y venta de activos importantes por la empresa en el plazo de un año que superen el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período.
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examinar los planes de incentivos a la propiedad de acciones y los planes de participación de los empleados;
Decidir las transacciones conexas (incluidas las deudas y los gastos asumidos) en las que el importe de las transacciones de la empresa sea superior a 30 millones de yuan y represente más del 5% del valor absoluto de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
Las transacciones realizadas con la misma persona vinculada o las transacciones relacionadas con la misma categoría de transacciones con diferentes personas vinculadas se calcularán acumulativamente en un plazo de 12 meses consecutivos;
Examinar las transacciones en las que la sociedad y sus filiales controladas en el ámbito de los estados consolidados cumplan una de las siguientes normas:
1. El valor total de los activos involucrados en la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, prevalecerá el valor más alto) representa más del 50% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
2. The Net assets involved in the transaction subject (such as Equity) represent more than 50 per cent of the most recent audited Net assets of Listed Companies, and the absolute amount exceeds 50 million yuan;
3. El volumen de Negocios de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) representa más del 50% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, y el importe absoluto supera los 50 millones de yuan;
4. Los beneficios generados por las transacciones representan más del 50% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta supera los 5 millones de yuan;
5. El objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital) en el último ejercicio contable los ingresos de las principales empresas pertinentes representan más del 50% de los ingresos de las principales empresas auditadas en el último ejercicio contable de la empresa, y la cantidad absoluta supera los 50 millones de yuan; 6. El beneficio neto relacionado con el objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital) en el último ejercicio contable representa más del 50% del beneficio neto auditado de la empresa en el último ejercicio contable, y el importe absoluto supera los 5 millones de yuan;
Si los datos de los índices anteriores son negativos, se calculará el valor absoluto.
Examinar otras cuestiones que deban ser decididas por la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos.
Las “transacciones” a que se refiere el presente reglamento incluyen las siguientes cuestiones:
1. Compra o venta de activos;
2. Inversiones en el extranjero (incluidas las inversiones en filiales, etc.);
4. Proporcionar garantías (incluidas las garantías a las filiales de control, etc.);
5. Aprobar la sustitución, hipoteca, prenda, arrendamiento o arrendamiento de bienes, delegación o Administración Fiduciaria;
6. Activos donados o recibidos;
7. Reorganización de los créditos y deudas;
8. Firmar un acuerdo de licencia;
9. Transferir o transferir proyectos de I + D;
10. Renuncia a los derechos (incluida la renuncia al derecho preferente de compra, el derecho preferente a suscribir contribuciones, etc.);
11. Other transactions identified by Shanghai Stock Exchange.
Las funciones y facultades de la Junta General de accionistas antes mencionada no podrán ser ejercidas por el Consejo de administración u otras instituciones o personas a través de la autorización.
Artículo 11 una sociedad podrá quedar exenta de la presentación a la Junta General de accionistas para su examen en cualquiera de las siguientes circunstancias, pero seguirá cumpliendo su obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes:
Transacciones en las que la empresa recibe activos en efectivo donados y recibe alivio de la deuda que no entrañan el pago de la contraprestación ni ninguna obligación;
Las transacciones realizadas por la empresa sólo cumplen los criterios de los puntos 4 o 6 del apartado 17 del párrafo 1 del artículo 10 del presente reglamento, y el valor absoluto de las ganancias por acción de la empresa en el último ejercicio contable es inferior a 0,05 Yuan.
Las disposiciones de los artículos 6.1.2 y 6.1.3 de las normas de inclusión en la lista se aplicarán a la financiación confiada, que puede hacer una estimación razonable del alcance, la cantidad y el período de la inversión, y la proporción de los activos netos calculados sobre la base de la cantidad. La vida útil de la cantidad pertinente no excederá de 12 meses, y la cantidad de transacción (incluida la cantidad pertinente de reinversión de los ingresos de la inversión antes mencionada) en cualquier momento del período no excederá de la cantidad de inversión.
Cuando se realicen otras operaciones distintas de la “garantía”, “asistencia financiera”, “financiación por encargo”, se aplicarán las disposiciones de los artículos 6.1.2 y 6.1.3 de las normas de inclusión en la lista, respectivamente, de conformidad con el principio de cálculo acumulativo en un plazo de 12 meses consecutivos, a todas las transacciones pertinentes de la misma categoría de operaciones. Si las obligaciones pertinentes se han cumplido de conformidad con las normas mencionadas, ya no se incluirán en el cálculo acumulativo pertinente.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, en caso de que la empresa realice una transacción de “compra o venta de activos”, independientemente de que el objeto de la transacción sea pertinente o no, si el importe total de los activos o el importe de la transacción de que se trate supera el 30% del total de activos auditados de la empresa en el último período de 12 meses consecutivos, se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación por más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta.
Artículo 12 en cualquiera de las siguientes circunstancias, las cuestiones relativas a la asistencia financiera se presentarán después de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
El importe de la ayuda financiera única supera el 10% de los activos netos auditados más recientes de las empresas que cotizan en bolsa;
Ii) Los datos de los estados financieros más recientes de los beneficiarios de la ayuda muestran que la relación activo – pasivo supera el 70%;
El importe acumulado de la ayuda financiera en los últimos 12 meses supera el 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
Otras circunstancias especificadas en la bolsa de Shanghai o en los Estatutos de la sociedad.
Si el objeto de la ayuda es una filial controladora en el ámbito de los estados consolidados de la sociedad, y los demás accionistas de la filial controladora no incluyen a los accionistas controladores, al controlador real y a sus partes vinculadas de la sociedad, podrán quedar exentos de las disposiciones del párrafo anterior. Artículo 13 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas.
El importe total de la garantía externa de la empresa y de sus filiales controladas por la empresa, que supere el 50% de los activos netos auditados del último período;
Ii) cualquier garantía proporcionada por la empresa y sus filiales controladoras después de que el importe total de la garantía externa supere el 30% de los activos totales auditados en el último período;
De conformidad con el principio de cálculo acumulativo del importe de la garantía durante 12 meses consecutivos, la garantía que supere el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Iv) la garantía para el objeto de la garantía con una relación activo – pasivo superior al 70%;
Garantías individuales que superen el 10% de los activos netos auditados del último período;
Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas.
Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para los accionistas, el controlador real y sus partes vinculadas, el accionista o el accionista controlado por el controlador real no participarán en la votación, que será aprobada por más de la mitad de los derechos de voto de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas. La garantía prevista en el apartado iii) del párrafo anterior se concederá a los accionistas presentes en la Junta.
