Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Informe anual de los directores independientes 2021
Marzo 2022
Como director independiente de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 participamos activamente en las reuniones pertinentes de la empresa en 2021 y deliberamos cuidadosamente sobre las propuestas del Consejo de Administración, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes. Ha desempeñado un papel activo en la toma de decisiones científicas, el funcionamiento normal y el desarrollo de la empresa, y ahora informa sobre el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Meng yanman, Born in August 1955, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate Degree. Desde septiembre de 1982 hasta la fecha, ha prestado servicios en la escuela de contabilidad de la Universidad Central de Finanzas y economía; Sus principales funciones incluyen el Profesor de la escuela de contabilidad de la Universidad Central de Finanzas y economía, el director independiente de Beijing Bashi Media Co.Ltd(600386) \
Wang junnan, Born in April 1954, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate Degree. Desde septiembre de 1986 hasta la fecha, ha prestado servicios en la facultad de derecho de la Universidad de economía y comercio internacionales; Sus principales funciones incluyen Profesor de la facultad de derecho de la Universidad de economía y comercio internacionales, abogado a tiempo parcial de Beijing caian law firm y director independiente de la empresa.
Zhang Ning female, Born in September 1959, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor Degree. De junio de 1999 a diciembre de 2017, fue Secretario General Adjunto de la sociedad china de ingeniería automotriz y Secretario General de la sociedad china de ingeniería automotriz desde enero de 2018. Actualmente es director independiente de la empresa, director independiente de Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265)
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no tenemos ninguna relación con la empresa o el accionista mayoritario de la empresa y el controlador real, no poseemos acciones de la empresa, no proporcionamos servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa o a sus empresas afiliadas, y no obtenemos beneficios adicionales no revelados de la empresa y sus principales accionistas o de las instituciones y personas interesadas. No ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni por la bolsa de valores.
Desempeño anual de los directores independientes
El 12 de julio de 2018, fuimos elegidos directores independientes del tercer Consejo de Administración. Después de la expiración de su mandato el 12 de julio de 2021, el director independiente de la cuarta Junta Directiva de la empresa seguirá siendo elegido de nuevo. El Consejo de Administración de la empresa cuenta actualmente con tres directores independientes, lo que representa un tercio del número total de directores de la empresa.
1. Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración celebró nueve reuniones, y como directores independientes de la empresa, cumplimos concienzudamente nuestras responsabilidades y participamos personalmente en nueve reuniones.
2. Durante el período que abarca el informe, se celebraron tres reuniones generales de accionistas, a las que todos asistimos personalmente.
3. En 2021, como directores independientes, todos participamos en las reuniones de los comités especiales correspondientes de conformidad con sus respectivas responsabilidades, debatimos y deliberamos seriamente los temas de las reuniones, cumplimos las responsabilidades de los miembros y Promovimos la eficiencia de la adopción de decisiones de la Junta.
Como director independiente de la empresa, leemos y entendemos cuidadosamente la información y los documentos relacionados con el proyecto de ley antes de la reunión de la Junta Directiva, y nos preparamos para la importante decisión de la Junta. En el Consejo de Administración, se examinó cuidadosamente cada proyecto de ley, se debatió activamente y se formularon sugerencias razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas y correctas por el Consejo de Administración.
Investigación sobre el terreno en la empresa
En 2021, como director independiente de la empresa, realizamos muchas visitas sobre el terreno a la empresa, nos comunicamos con el personal pertinente y entendemos profundamente la producción y el funcionamiento de la empresa; Y a través del teléfono y el correo electrónico, y otros directores de la empresa, altos ejecutivos y personal de la empresa relacionado para mantener un estrecho contacto, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, preocuparse por el desarrollo de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
1. En 2021, hemos cumplido efectivamente las responsabilidades de los directores independientes. Para cada proyecto de ley examinado por el Consejo de Administración, en primer lugar, hemos examinado cuidadosamente los materiales de la propuesta y, sobre esta base, hemos ejercido nuestro derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
2. Comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, consultar la información pertinente, comunicarse con el personal pertinente y prestar atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Ha hecho un juicio objetivo e imparcial sobre el informe periódico de la empresa y otras cuestiones conexas. Supervisar y verificar la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de la divulgación de información de la empresa y proteger eficazmente los intereses de los accionistas minoritarios.
4. Supervisar y verificar el desempeño de los directores y ejecutivos de la empresa, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
5. Estudiar activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, participar activamente en el derecho de sociedades, la Ley de valores, las nuevas normas contables y las actividades de capacitación de seguimiento de los directores independientes pertinentes organizadas por la bolsa de Shanghai.
Cuestiones prioritarias para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa han cumplido estrictamente los procedimientos pertinentes de conformidad con los estatutos y otras normas. Como director independiente de la empresa, creemos que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones y requisitos pertinentes de los Estatutos de la empresa, y que el proceso de adopción de decisiones es legal y eficaz; Todas las transacciones conexas de la empresa pertenecen al ámbito normal de actividad, que es necesario y seguirá existiendo en la producción y el funcionamiento futuros. Las transacciones son justas y lícitas y no perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa ni de los accionistas. En comparación con las partes vinculadas, la empresa es independiente de las empresas, el personal, las finanzas, los activos y las instituciones, y las transacciones con partes vinculadas no afectarán a la independencia de la empresa.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente la situación de la garantía externa de la empresa, y creemos que la garantía de la empresa durante el período que abarca el informe es la garantía de la empresa a la propiedad total y a la filial controladora, el riesgo es controlable, el procedimiento es legal y se ajusta a la ley, no hay ninguna situación de garantía ilegal, no se ha producido ninguna situación que perjudique los intereses de los accionistas minoritarios y la empresa, y no tiene ningún efecto negativo en la producción y el funcionamiento normales de la empresa. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa ni los ocuparan encubiertamente.
Iii) utilización de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales a fin de ejecutar los proyectos de recaudación de fondos y utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la recaudación de fondos y el pago de los gastos de emisión, cumpliendo los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes, de conformidad con Las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa.
El uso de los fondos recaudados por la empresa no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y no existe ningún cambio encubierto en la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas. En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las normas reglamentarias y no perjudican los intereses de los accionistas.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató al personal directivo superior, y los procedimientos de nombramiento, examen, votación y nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos. Como director independiente, creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa y en la situación real de funcionamiento de la empresa, lo que es beneficioso para fortalecer la diligencia y la diligencia de los directores y el personal directivo superior de La empresa, mejorar la eficiencia del trabajo y los beneficios empresariales de la empresa, y establecer y votar procedimientos legales y eficaces. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas y se ajusten a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa no sustituyó a los órganos de auditoría anual ni a los órganos de auditoría de control interno. Expresamos nuestra opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) CPA (Special general Partnership). Creemos que PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) Accounting firm (Special general Partnership) tiene la calificación de valores, la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. En la auditoría de 2021, puede cumplir escrupulosamente su deber y llevar a cabo la auditoría de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de auditoría, y las opiniones de auditoría pertinentes son objetivas e imparciales. Por consiguiente, se acordó que PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) Accounting firm (Special general Partnership) sería la entidad de auditoría financiera y de control interno para 2022.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, instamos a la empresa a que, de conformidad con las notificaciones y los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, examine cuidadosamente el cumplimiento de los compromisos de los accionistas, las partes vinculadas y la propia empresa, y no se detecte ninguna violación del cumplimiento de los compromisos.
Funcionamiento del Consejo de Administración y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa y sus comités subsidiarios trabajarán de manera ordenada. Cumplimos nuestras responsabilidades concienzudamente y promovimos activamente el buen desarrollo del trabajo relacionado con la empresa. La Junta de Síndicos y sus comités especiales subordinados han examinado las cuestiones relacionadas con sus respectivas esferas de competencia en estricta conformidad con sus respectivas responsabilidades y normas de funcionamiento. Como directores independientes, asistimos seriamente a las reuniones de la Junta y de los comités especializados pertinentes, participamos activamente en las deliberaciones de la reunión y expresamos nuestras opiniones para promover la Ciencia y la eficacia de la adopción de decisiones de la Junta.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Hemos supervisado y verificado la divulgación de información de la empresa durante el período que abarca el informe, y creemos que la empresa cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna, completa, adecuada y precisa de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Ix) Aplicación de los controles internos
De acuerdo con los requisitos de los documentos normativos, como las normas básicas de control interno de las empresas, entendemos el desarrollo del control interno de la empresa, la empresa ha establecido y mejorado aún más el sistema de control interno, el funcionamiento eficaz del sistema de control interno de la empresa. Creemos que la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. Durante el período que se examina no hubo deficiencias importantes en el control interno de la presentación de informes financieros.
Cambios en las políticas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con los requisitos de los documentos del Ministerio de Finanzas del Estado, ha realizado los cambios correspondientes en las políticas contables, las políticas contables modificadas se ajustan a las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas, no perjudican los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos Los accionistas, en particular los intereses de los accionistas minoritarios, pueden reflejar más objetiva y justamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y proporcionar a los inversores información contable más fiable y precisa.
Evaluación y recomendaciones generales
Estos son los informes sobre el desempeño de nuestras funciones como directores independientes en 2021. En 2022, seguiremos cumpliendo las obligaciones de los directores independientes de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad en un espíritu de buena fe y diligencia, desempeñaremos el papel de directores independientes, fortaleceremos aún más la comunicación con los directores, supervisores y administradores de la empresa, utilizaremos los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias para el desarrollo de la empresa y proporcionaremos sugerencias de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración. Debemos salvaguardar firmemente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración y a la dirección por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el último año.
Se informa de ello.
Directores independientes: Wang Jun, Meng Yan, Zhang Ning
28 de marzo de 2022
(no hay texto en esta página, es la página de firma del informe anual de los directores independientes de 2021. Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) firma del director independiente Meng Yan:
Firmado por Wang Jun, director independiente el 28 de marzo de 2022 (no hay texto en esta página, es la página de firma del informe anual de los directores independientes 2021):
Firmado por Zhang Ning, director independiente el 28 de marzo de 2022 (no hay texto en esta página, es la página de firma del informe anual de los directores independientes 2021):
28 de marzo de 2022
