Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), seguimos estrictamente las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 y otros documentos normativos, as í como los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el sistema de directores independientes. En consonancia con la actitud de trabajo diligente y concienzudo, el desempeño concienzudo de sus funciones y la plena aplicación de las funciones de los directores independientes y los miembros de los comités especiales, la labor de 2021 se presenta de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
Los miembros del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa son los directores independientes Wang Jun, Meng Yan y Lin Qibin, y el Director del Comité de auditoría es Meng Yan, director independiente con calificación profesional contable.
Convocación del período de sesiones anual 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones en 2021, a las que asistieron todos los miembros:
El 25 de marzo de 2021, la empresa convocó la primera reunión de los miembros del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración en 2021, en la que participarán tres miembros, tres miembros presentes y tres miembros de Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. La reunión, presidida por Meng Yan, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de cuentas financieras finales de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el presupuesto financiero de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de La empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el empleo de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021. Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa previstas para 2021, proyecto de ley sobre el examen del informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el examen del plan de trabajo de la Oficina de auditoría de la empresa para 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total, proyecto de ley sobre la presentación externa del informe financiero de la empresa para 2020, Proyecto de ley sobre el plan de garantía de la empresa 2021.
El 29 de abril de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de los miembros del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración en 2021, en la que participarán tres miembros del Comité, tres miembros que asistirán a la reunión y tres miembros de Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. La reunión fue presidida por Meng Yan, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, que examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021.
El 25 de junio de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración en 2021, en la que participarán tres miembros, tres miembros presentes y tres miembros de Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. La reunión, presidida por Meng Yan, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre garantías para las filiales de propiedad total y las filiales Holding que soliciten créditos globales.
El 12 de julio de 2021, la empresa convocó la primera reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021. Tres miembros asistirán a la reunión, tres miembros asistirán a la reunión, y tres miembros asistirán a la reunión, Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. Presidió la reunión Meng Yan, Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los miembros del Comité Especial del Cuarto Consejo de Administración y acordó elegir al Sr. Meng Yan Presidente del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración.
El 27 de agosto de 2021, la compañía convocó la segunda reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021. Tres miembros asistirán a la reunión, tres miembros asistirán a la reunión, tres miembros asistirán a la reunión, y tres miembros asistirán a la reunión, Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. La reunión, presidida por Meng Yan, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinó y aprobó el informe semestral 2021 de la empresa y su resumen, la propuesta de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total para solicitar créditos globales y el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021. El 29 de octubre de 2021, la compañía convocó la tercera reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021. Tres miembros asistirán a la reunión, tres miembros asistirán a la reunión, tres miembros asistirán a la reunión, y tres miembros asistirán a la reunión, Meng Yan, Wang Jun y Lin Qibin. La reunión, presidida por Meng Yan, miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinó y aprobó el “tercer informe trimestral 2021 de la empresa” y la “propuesta de garantía para las filiales de propiedad total que solicitan créditos globales”.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa y propuestas de renovación
La Organización de auditoría externa empleada por la empresa es PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership), que tiene la calificación profesional para participar en el negocio relacionado con los valores, puede completar mejor los trabajos encomendados por la empresa, y no tiene relación con la empresa, y puede mantener la independencia en el proceso de emisión del informe de auditoría. Durante el período que abarca el informe, el Comité celebró un debate y una comunicación adecuados con él sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y llegó a la conclusión de que PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) había sido diligente y había seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales durante la auditoría de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría verificó la labor realizada por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Certified Public Accountants (CPAS) y la calidad de su práctica en 2020, y realizó una evaluación amplia y objetiva de la conciencia de servicio, la ética profesional y la capacidad de desempeño de las empresas de contabilidad. Se sugiere que PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) siga siendo la institución de auditoría de la empresa para 2021.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, examinó cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna del Departamento de auditoría de las empresas, definió los puntos clave de la labor de auditoría de la empresa en 2021, supervisó e inspeccionó oportunamente la aplicación del plan y formuló observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna. Tras examinar el informe de auditoría interna, no se encontraron errores ni problemas importantes en la labor de auditoría interna del Departamento de auditoría.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó los informes financieros de la empresa y llegó a la conclusión de que los informes financieros de la empresa eran auténticos, completos y exactos y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros. Nos centramos en los principales problemas contables y de auditoría de los informes financieros de las empresas, los cambios en las políticas contables, la opinión de que no hay errores contables importantes en los ajustes, los juicios contables importantes, etc.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, la Organización de auditoría externa y el Departamento de auditoría interna de la empresa, lo que hizo que la comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y la Organización de auditoría externa fuera más eficaz y mejoró la eficiencia de la labor de auditoría.
Evaluación del desempeño de las funciones
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores desempeñó sus funciones de supervisión y orientación de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y cumplió sus funciones con diligencia y diligencia.
En 2022, seguiremos cumpliendo con nuestro deber y diligencia, prestando especial atención a los puntos clave de la supervisión de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, explorando activamente mecanismos de supervisión diaria más eficaces, mejorando la capacidad de adopción de decisiones de la dirección con conocimientos especializados, promoviendo el funcionamiento normal y el funcionamiento estable de la empresa, salvaguardando activamente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas. Se informa de ello.
Comité de auditoría de la Junta
28 de marzo de 2022
