Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas medidas se formulan de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 los “fondos recaudados” a que se refieren las presentes medidas se refieren a los fondos recaudados por la empresa a los inversores mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles con transacciones separadas, etc.) y la emisión no pública de valores, pero excluyen los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 cuando un proyecto de licitación se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las presentes medidas.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 4 los fondos recaudados por una sociedad se depositarán en una cuenta especial (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”) aprobada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la cuenta especial para los fondos recaudados no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos. El exceso de fondos recaudados también se depositará en una cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 5 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El contenido del Acuerdo se ajustará a las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa”).
Si el Acuerdo se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones como la modificación de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 6 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión, y la sociedad dará prioridad a la aplicación de las presentes medidas.
Artículo 7 la sociedad que utilice los fondos recaudados cumplirá las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Artículo 8 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
El uso encubierto de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar los fondos recaudados directa o indirectamente a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas el uso de los proyectos de inversión para obtener beneficios ilícitos;
Los proyectos de oferta pública de inversión son inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas y la gestión de las finanzas confiadas, e inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores;
Otros actos que violen las disposiciones pertinentes sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 9 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si debe continuar o no la ejecución del proyecto:
Cambios importantes en el entorno del mercado en el que participa el proyecto de licitación;
El proyecto de oferta pública de inversión se ha mantenido en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Cualquier otra circunstancia anormal que se produzca en el proyecto de oferta pública de inversión.
Artículo 10 el director independiente de la sociedad vigilará de cerca la legalidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados por la sociedad (incluidos los fondos recaudados en exceso) y emitirá opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
Artículo 11 la institución patrocinadora de la sociedad emitirá un dictamen claro sobre las siguientes situaciones en que se utilicen los fondos recaudados:
Cambiar el proyecto de licitación y el lugar de ejecución del proyecto de licitación;
Los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto recaudado se utilizan para proyectos no recaudados o para complementar los fondos líquidos;
Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados por la empresa, los fondos recaudados se sustituirán por los fondos autofinanciados previamente invertidos; La empresa repone temporalmente el capital circulante con fondos recaudados ociosos;
La empresa llevará a cabo la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos;
Una vez finalizado el proyecto de inversión individual, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) del proyecto para otros proyectos de inversión, a menos que los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) sean inferiores a 1 millón o al 5% de la inversión prometida en el Fondo recaudado del proyecto;
Una vez finalizados todos los proyectos de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos economizados, a menos que los fondos economizados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) sean inferiores a 5 millones o al 5% de los fondos netos recaudados;
La empresa tiene la intención de transferir o reemplazar el proyecto de oferta pública de inversión en el extranjero (A menos que el proyecto de oferta pública de inversión se haya transferido o sustituido totalmente en el extranjero durante la reestructuración de activos importantes de la empresa que cotiza en bolsa);
El exceso de fondos recaudados se utiliza para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.);
Los fondos recaudados en exceso se utilizarán para reponer permanentemente los fondos líquidos y devolver los préstamos bancarios.
Artículo 12 una vez cumplidos los procedimientos internos de examen y aprobación de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, la sociedad podrá administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y el plazo de los productos de inversión no excederá del plazo autorizado por la resolución interna y no excederá de 12 meses. Los productos de inversión deberán cumplir simultáneamente las siguientes condiciones:
Productos de capital garantizado con alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
Una buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se notificará a la bolsa para su registro y publicación.
Artículo 13 una vez cumplidos los procedimientos internos de examen y aprobación de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, la sociedad podrá reponer temporalmente el capital circulante con fondos recaudados ociosos y cumplirá las siguientes condiciones:
Se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
No se modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
No afectará al funcionamiento normal de los planes de inversión de los fondos recaudados;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados para reponer temporalmente los fondos de liquidez (si procede).
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan y hará un anuncio público.
Artículo 14 cuando, en comparación con el plan de inversión original de la empresa para recaudar fondos, se produzcan los siguientes cambios en la utilización de los fondos recaudados por la empresa, se considerarán cambios en los proyectos de recaudación de fondos:
Cancelar o poner fin a la oferta original de proyectos de inversión y ejecutar nuevos proyectos;
Ii) cambiar el cuerpo principal de ejecución del proyecto;
Iii) modificar el modo de ejecución del proyecto de licitación;
Otras circunstancias identificadas por el intercambio como cambios en el proyecto de oferta pública de inversión.
Artículo 15 los proyectos de oferta pública modificada se invertirán en las principales empresas.
La empresa llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los nuevos proyectos de inversión, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente los riesgos de inversión y mejorará los beneficios del uso de los fondos recaudados.
Cuando un nuevo proyecto de oferta pública de inversión entrañe transacciones con partes vinculadas, la compra de activos o la inversión extranjera, también cumplirá la obligación de divulgación de información con referencia a las disposiciones de las normas pertinentes.
Artículo 16 cuando una sociedad modifique un proyecto de oferta pública de inversión para adquirir los activos (incluidos los derechos e intereses) de los accionistas controladores o de los controladores reales, velará por que la competencia entre pares y las transacciones conexas se eviten eficazmente después de la adquisición.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en sus principales actividades comerciales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes sobre la modificación de los proyectos recaudados, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información.
Artículo 18 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para reembolsar préstamos bancarios y fondos de liquidez suplementarios permanentes, el importe acumulado no excederá del 30% del total de fondos recaudados en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo ni a proporcionar apoyo financiero a otras personas en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de fondos de liquidez.
Artículo 19 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para invertir en el establecimiento de una filial o para aumentar el capital de la filial, y la filial tenga la intención de utilizar fondos recaudados en exceso para reembolsar los préstamos bancarios o reponer temporalmente o permanentemente el capital de trabajo, se aplicarán mutatis mutandis los procedimientos que deberá seguir la Sociedad para utilizar fondos recaudados en exceso para reembolsar los préstamos bancarios o reponer temporalmente o permanentemente el capital de trabajo.
Capítulo IV Gestión y supervisión de la recaudación de fondos
Artículo 20 el director independiente, el Comité de auditoría del Consejo de Administración y la Junta de supervisores prestarán una atención continua a la gestión y utilización reales de los fondos recaudados. Más de la mitad de los directores independientes pueden contratar a una empresa contable para que emita un informe de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados (incluidos los fondos recaudados en exceso). La empresa cooperará activamente y asumirá los gastos necesarios.
Artículo 21 el Consejo de Administración comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de recaudación de fondos cada medio a ño y emitirá un informe especial sobre el almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados por la empresa (en lo sucesivo denominado “Informe especial sobre los fondos recaudados”). En caso de discrepancia entre el progreso real de la inversión y el plan de inversión de un proyecto de recaudación de fondos, la empresa explicará las razones específicas en el informe especial sobre la recaudación de fondos. Durante la auditoría anual, la empresa solicitó a la empresa contable que emitiera un informe de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
En caso de que la empresa reemplace la autofinanciación con fondos recaudados, también se solicitará a la empresa contable que presente un informe de garantía.
Artículo 22 la institución patrocinadora llevará a cabo una investigación in situ sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa al menos una vez cada medio a ño.
Al final de cada ejercicio contable, la institución patrocinadora, de conformidad con las disposiciones pertinentes, emitirá un informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados anualmente por la empresa.
Al final de cada ejercicio contable, el Consejo de Administración de la empresa publicará en el informe especial sobre la recaudación de fondos las observaciones finales sobre el informe especial de verificación de la institución patrocinadora y el informe de verificación de la empresa contable.
Artículo 23 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la gestión de archivos para el uso de los fondos recaudados y, durante el uso de los fondos recaudados, archivará oportunamente los documentos relativos al uso de los fondos recaudados, incluidos, entre otros, los documentos de resolución interna de la sociedad, los acuerdos pertinentes firmados y los documentos de circulación firmados y aprobados internamente.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 24 los términos “arriba”, “dentro” y “antes” a que se refieren las presentes medidas incluirán el número original, y el número “superior” y el número “inferior” no incluirán el número original.
Artículo 25 las cuestiones no abarcadas por las presentes medidas se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado. Si las disposiciones de las presentes medidas son incompatibles con las disposiciones de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales, documentos normativos promulgados o modificados por el Estado en el futuro o de los Estatutos de las empresas modificados por procedimientos legales, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de estas últimas y se modificarán oportunamente.
Artículo 26 las presentes medidas entrarán en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, y la revisión de las presentes medidas sólo entrará en vigor tras su aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 27 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de estas medidas.
28 de marzo de 2022
