Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Miembros:
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría”), durante el período que abarca el informe, Sobre la base del principio de diligencia debida, el Comité de auditoría del Consejo de Administración ha emitido dictámenes o recomendaciones pertinentes sobre el examen de la información financiera de la empresa y su divulgación, el examen del sistema de control interno de la empresa, la supervisión del sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, la evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, etc. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Información básica de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por el Sr. Gu Chaoyang, director independiente, el Sr. Hawenson, director independiente y el Sr. Hong Liang, director independiente, de los cuales el Sr. Gu Chaoyang era el Coordinador / Presidente del Comité de auditoría. Los tres miembros del Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa tienen los conocimientos especializados y la experiencia empresarial pertinentes, pueden ser competentes para el trabajo del Comité de auditoría, la información básica de los tres miembros se detalla en el “Informe anual 2021” en los currículos personales. Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría celebró nueve reuniones, en las que se examinaron principalmente el desempeño de la empresa, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa, el resumen anual de la labor del Departamento de auditoría y el plan de trabajo futuro, el calendario de auditoría de los informes financieros y Las transacciones conexas. Todos los miembros del Comité asistieron personalmente a todas las reuniones mediante comunicación o participación in situ. Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
1. Examinar los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
De conformidad con las “normas de aplicación del Comité de auditoría” y los requisitos reglamentarios conexos de la empresa, hemos realizado efectivamente el examen del informe anual, el informe provisional y el informe trimestral de la empresa, y hemos presentado opiniones y sugerencias profesionales sobre la preparación del informe periódico.
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe financiero anual 2021 de la empresa, y creemos que el informe financiero anual 2021 de la empresa puede reflejar la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, completa y precisa, sin posibilidad de fraude, fraude y inexactitudes significativas. No hay ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relativas a juicios contables importantes y cuestiones que den lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas, y el contenido y los procedimientos de divulgación son legítimos.
2. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “PricewaterhouseCoopers”) es una organización de auditoría de informes financieros contratada por la empresa, que posee la licencia de CPA para llevar a cabo actividades relacionadas con valores y futuros, y ha completado bien todas las tareas encomendadas por la empresa. Al llevar a cabo la auditoría de los estados financieros anuales y la auditoría del control interno, PricewaterhouseCoopers sigue las normas profesionales de independencia, objetividad, equidad e imparcialidad, y el informe financiero emitido puede reflejar la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, completa y precisa. Al mismo tiempo, se llevó a cabo una investigación a fondo sobre la situación de la empresa, se impartió capacitación en gestión del control interno a los empleados de la empresa, se desempeñó un papel activo en el fortalecimiento de la prevención de riesgos y la mejora del nivel de gestión, y ambas partes cumplieron sus responsabilidades y obligaciones con diligencia y diligencia. En vista de ello, proponemos al Consejo de Administración la renovación del nombramiento de PricewaterhouseCoopers como Auditor Externo de la empresa para 2022. Tras la auditoría, la empresa pagó 24,5 millones de yuan (incluidos los gastos e impuestos de los agentes pertinentes) y 1,6 millones de yuan (incluidos los gastos e impuestos de los agentes pertinentes) por los gastos de auditoría de PricewaterhouseCoopers en 2020, de conformidad con los gastos de auditoría revelados por la empresa.
Durante la auditoría anual, nos comunicamos con PricewaterhouseCoopers dos veces antes de la auditoría y después de emitir opiniones preliminares, respectivamente, sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría. Durante el período de auditoría no se encontraron otras cuestiones que debían revelarse, excepto el contenido del informe anual.
3. Evaluación de la eficacia del control interno
La empresa ha diseñado y establecido un sistema eficaz de control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otras disposiciones pertinentes. Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración y la dirección de la empresa aplicaron estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión interna y normalizaron su funcionamiento, lo que hizo que el sistema de control interno de la empresa se aplicara eficazmente.
Hemos examinado cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno en 2021 y el informe de auditoría del control interno publicado por PricewaterhouseCoopers. Las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno de la empresa son las mismas, el diseño y la aplicación del sistema de control interno de la empresa no tienen defectos importantes y el sistema de control interno es más sólido.
4. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, prestamos atención a la labor de auditoría interna de la empresa, revisamos cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa, escuchamos los informes de trabajo e instamos al Departamento de auditoría interna a que aplique estrictamente el plan de auditoría; Supervisar y evaluar la aplicación del sistema de control interno de la empresa, y proporcionar orientación sobre los problemas de auditoría interna. En la actualidad, el funcionamiento de la auditoría interna de la empresa es eficaz y no se han encontrado problemas importantes en la auditoría interna.
5. Coordinar la comunicación entre el personal directivo, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, coordinamos plenamente la comunicación entre el personal directivo, el Departamento de auditoría y el Departamento de Finanzas de la empresa y PricewaterhouseCoopers, y prestamos plena atención a las cuestiones de comunicación y las examinamos cuidadosamente, sentando una buena base para el éxito de la auditoría anual.
6. Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado las transacciones conexas de la empresa y no hemos encontrado ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios y medianos. Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría de la bolsa de Shanghai. En 2022, seguiremos cumpliendo las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad para cumplir mejor los mandatos de la empresa y del Consejo de Administración.
Comité de auditoría del Consejo de Administración 29 de marzo de 2002
