Plan de gestión de riesgos para las operaciones financieras con Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd.
(marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de prevenir, controlar y resolver eficazmente los riesgos de las operaciones financieras realizadas por Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa financiera”) y garantizar la seguridad de los fondos, el presente plan de gestión de riesgos (en lo sucesivo denominado “el presente plan”) se formula de conformidad con los requisitos de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 5 – transacciones y transacciones conexas, etc.
Capítulo II Organización y responsabilidades de la gestión de riesgos
Artículo 2 la sociedad establecerá una Oficina de prevención y eliminación de riesgos financieros (en lo sucesivo denominada “Oficina de control de riesgos”), que se encargará de la prevención y eliminación de los riesgos de los fondos asociados entre la sociedad y la sociedad financiera. Los miembros de la Oficina de control de riesgos están compuestos por el Departamento de auditoría de la empresa, el Departamento de Finanzas, el Departamento de Asuntos Jurídicos, la Oficina del Consejo de Administración y otros departamentos pertinentes. Artículo 3 la Oficina de control de riesgos se encargará de organizar, coordinar y llevar a cabo la prevención y eliminación de los riesgos de las operaciones financieras, de supervisar y gestionar diariamente las operaciones de las empresas financieras e informar oportunamente a la dirección de la empresa sobre la situación a fin de que la empresa pueda prevenir y eliminar los riesgos de conformidad con el presente plan. En cuanto a los riesgos de las operaciones financieras, ninguna unidad o persona puede ocultar, retrasar, mentir o inducir a otros a ocultar, retrasar o mentir. Artículo 4 responsabilidades de la Oficina de control de riesgos
Dirigir la gestión de emergencia de los riesgos financieros de manera unificada y asumir la responsabilidad general de la prevención y gestión de los riesgos financieros de las empresas financieras. De conformidad con la División de responsabilidades, planificar y aplicar activamente diversas medidas de prevención de riesgos, coordinarse entre sí y controlar y resolver conjuntamente los riesgos. Supervisar dinámicamente la aplicación de los límites de las transacciones conexas de las empresas financieras, llevar a cabo actividades financieras en el marco de los acuerdos de transacciones conexas e instar a las empresas financieras a que proporcionen oportunamente la información pertinente. Prestar atención a las condiciones de funcionamiento de las empresas financieras y obtener información oportuna de los directores y supervisores enviados, sus accionistas controladores, las unidades afiliadas o los departamentos de supervisión, a fin de que la supervisión de la información esté en su lugar y la prevención de riesgos sea eficaz. Reforzar la supervisión de los riesgos, informar oportunamente a la dirección de la empresa sobre los problemas detectados y adoptar medidas eficaces para prevenir la difusión y propagación de los riesgos y reducir al mínimo los riesgos de las operaciones financieras.
Capítulo III Presentación de informes sobre riesgos y divulgación de información
Artículo 5 se establecerá un sistema de presentación de informes sobre los riesgos de las operaciones financieras, que se presentará periódicamente o de manera irregular al Consejo de Administración. Obtener y examinar periódicamente los informes financieros de las empresas financieras, incluidos el balance, la cuenta de pérdidas y ganancias y el Estado de flujo de caja, as í como la información financiera conexa de las empresas y las empresas financieras, a fin de evaluar los riesgos financieros y empresariales de las empresas financieras. Antes de depositar los fondos en una empresa financiera, se comprobará si la empresa financiera tiene una licencia financiera válida o una licencia comercial para una person a jurídica. Prestar atención a si las empresas financieras han violado las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas; Si existe la posibilidad de romper el límite de depósito de las transacciones conexas. Durante las operaciones financieras, los estados financieros trimestrales de las empresas financieras se obtienen y revisan periódicamente, y los informes financieros anuales auditados se utilizan para evaluar los riesgos comerciales y financieros de las empresas financieras. Artículo 6 las transacciones comerciales entre la sociedad y la sociedad financiera cumplirán estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes relativos a las transacciones conexas.
Capítulo IV inicio y medidas del procedimiento de respuesta de emergencia a los riesgos
Artículo 7 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad financiera iniciará inmediatamente el procedimiento de resolución de riesgos: i) la sociedad financiera haya violado las disposiciones de los artículos 31, 32 o 33 de las medidas para la administración de la sociedad financiera del Grupo de empresas; Ii) las empresas financieras no se ajustan a las disposiciones del artículo 34 de las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas; Iii) Cuando la empresa financiera tenga problemas graves, como la acumulación de préstamos, el impago de deudas vencidas, la morosidad de préstamos de gran cuantía, la garantía de irregularidades, el fallo grave del sistema informático, el robo o el fraude, la participación de directores o altos directivos en violaciones graves de la disciplina, casos penales, etc.; Las deudas de los accionistas de la sociedad financiera con la sociedad financiera no se reembolsan después de un año; Crisis de pagos graves en las empresas financieras; La pérdida de la sociedad financiera en el año en curso supera el 30% del capital social o la pérdida de tres años consecutivos supera el 10% del capital social; Las empresas financieras han sido objeto de graves sanciones administrativas por parte de los departamentos de supervisión, como la Comisión Reguladora de seguros, etc., por violar las leyes y reglamentos; La sociedad financiera fue ordenada por el Comité de supervisión y administración de seguros.
Otras cuestiones que puedan plantear problemas de Seguridad a los fondos depositados por la empresa. Artículo 8 después de que se produzca un riesgo financiero, la Oficina de control de riesgos informará inmediatamente a la dirección de la empresa e iniciará el procedimiento de eliminación del riesgo.
Una vez iniciado el procedimiento de eliminación de riesgos, la Oficina de control de riesgos organizará al personal para supervisar e instar a la empresa financiera a que proporcione una descripción detallada de la situación en el mismo día y a que comprenda la situación a través de múltiples canales. Si es necesario, la Oficina de control de riesgos podrá entrar En el lugar para investigar las causas de los riesgos y analizar la dinámica de los riesgos. El plan de eliminación de riesgos se revisará y complementará oportunamente de acuerdo con los cambios en la situación de riesgo de los depósitos y préstamos y los problemas encontrados en la aplicación. Artículo 9 la Oficina de control de riesgos celebrará una reunión conjunta con la empresa financiera a fin de exigir a la empresa financiera que adopte medidas positivas para encontrar soluciones a los riesgos a fin de evitar su propagación y propagación. Las medidas específicas incluyen: i) suspender o suspender la concesión de nuevos préstamos y organizar la recuperación de fondos; Vender bonos y otros productos de inversión; Recuperación anticipada de los fondos depositados en bancos no vencidos; Iv) buscar la oportunidad de transferir los préstamos no vencidos a otras instituciones financieras a fin de recuperar oportunamente el principal y los intereses de los préstamos. Otras medidas de solución de riesgos.
Capítulo V eliminación de las cuestiones de seguimiento
Artículo 10 una vez suprimidos los riesgos de las operaciones financieras repentinas, la sociedad reforzará la supervisión de la sociedad financiera, exigirá a la sociedad financiera que fortalezca su capital, mejore su capacidad de resistencia a los riesgos, vuelva a evaluar los riesgos de las operaciones financieras pertinentes de la sociedad financiera y evite nuevos riesgos financieros.
Artículo 11 la Oficina de control de riesgos organizará los departamentos pertinentes de la empresa para que realicen un análisis y un resumen serios de las causas y consecuencias de los riesgos financieros repentinos de la empresa financiera, aprendan de la experiencia y las lecciones aprendidas y hagan un buen trabajo en la prevención y el tratamiento de los riesgos financieros de manera más eficaz.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 12 las cuestiones no abarcadas por el presente plan se aplicarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Artículo 13 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión del presente plan. Artículo 14 el presente plan entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
