Informe anual de los directores independientes para 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), en 2021 nos enteramos activamente de las operaciones y la gestión de la empresa y, en estricta conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para el Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de valores de la bolsa de Hong Kong, realizamos actividades importantes de la empresa, incluidas las transacciones con partes vinculadas, Ha emitido opiniones independientes sobre cuestiones como la garantía externa, ha cumplido la obligación de buena fe y diligencia, ha mantenido los intereses legítimos de todos los accionistas y ha desempeñado plenamente el papel de director independiente. El informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, los cuatro directores independientes de la empresa fueron el Sr. Cai Jiangnan, el Sr. Hong Liang, el Sr. Gu Chaoyang y el Sr. Hawenson, cuya información básica se detalla en los currículos que figuran en el informe anual 2021.
Como director independiente de la empresa, contamos con los conocimientos especializados y la experiencia pertinentes necesarios para el desempeño de nuestras funciones, y no tenemos ninguna relación o relación con la empresa ni acuerdos de intereses conexos, por lo que no hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la Junta celebró 12 reuniones, en las que se examinaron principalmente el rendimiento de la empresa, el presupuesto de las cuentas financieras finales, la distribución de los beneficios, la oferta privada de acciones a, las transacciones conexas y conexas y el desempeño de las funciones de gobernanza empresarial. La Junta General de accionistas celebró dos reuniones, en las que se examinaron principalmente el rendimiento de la empresa, la oferta privada de acciones a y otras propuestas. Todos asistimos a tiempo y no se produjeron ausencias, como se indica a continuación:
Asistencia a la Junta de accionistas
Los directores deberán comunicarse personalmente a los accionistas presentes durante dos años consecutivos
Nombre de la persona que asiste a la Junta de accionistas
Número de sesiones más número de sesiones más número de sesiones
Número
Cai Jiangnan 12 12 8 0 no 2 1
Hongliang 12 12 7 0 0 no 2 2
Gu Chaoyang 12 12 7 0 0 no 2 2
Hawenson 12 12 7 0 0 no 2 2
Durante el período que se examina, hemos votado a favor de las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones de la Junta y no hemos formulado objeciones. El Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Ii) Asistencia a los comités profesionales del Consejo de Administración
1. En 2021, el Comité de auditoría celebró nueve reuniones, en las que se examinaron principalmente el desempeño de la empresa, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa, el resumen anual de la labor del Departamento de auditoría y supervisión y el plan de trabajo futuro, el calendario de auditoría de los informes financieros, La oferta privada de acciones a y las transacciones conexas. A continuación figura la asistencia de los miembros durante el período de que se informa:
Nombres de los miembros de la Junta de Auditores
Sr. Gu Chaoyang 9 / 9 100%
Sr. Hawenson 9 / 9 100%
Mr. Hong Liang 9 / 9 100%
2. En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró dos reuniones, en las que se examinaron principalmente los informes de evaluación de la actuación profesional del personal directivo superior y las cuestiones relacionadas con la evaluación de la actuación profesional y el plan de distribución de la remuneración. A continuación figura la asistencia de los miembros durante el período de que se informa:
Nombre de los miembros del Comité de remuneración y evaluación
Mr. Hong Liang 2 / 2 100%
Sr. Gerdawi 2 / 2 100%
Sr. Gu Chaoyang 2 / 2 100%
3. En 2021, el Comité de estrategia celebró una reunión en la que se examinó principalmente el proyecto de ley sobre el esbozo del plan de desarrollo operacional del 14º plan quinquenal. A continuación figura la asistencia de los miembros durante el período de que se informa:
Nombres de los miembros del Comité de estrategia
Mr. Zhou Jun 1 / 1 100%
Mr. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
Sr. Hawenson 1 / 1 100%
4. En 2021, el Comité de nombramientos celebró una reunión en la que se examinó principalmente el proyecto de ley sobre el examen de la estructura, el número, la composición y la diversidad de miembros de la Junta. A continuación figura la asistencia de los miembros durante el período de que se informa:
Nombre de los miembros del Comité de nombramientos
Mr. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
Mr. Zuo Min 1 / 1 100%
Mr. Hong Liang 1 / 1 100%
En el Comité Especial del Consejo de Administración mencionado, todos podemos actuar como directores independientes de conformidad con la ley.
Durante el período que se examina, el Comité Especial establecido en virtud de la Junta de Síndicos expresó su apoyo a las propuestas examinadas en el desempeño de sus funciones.
Iii) Investigación sobre el terreno
En 2021, realizamos una inspección in situ de la empresa, centrándose en el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Al mismo tiempo, a través de la consulta telefónica o por correo electrónico, con los directores internos de la empresa, el personal directivo superior y el personal pertinente para mantenerse en contacto con la empresa a tiempo para conocer el progreso de las cuestiones importantes, comprender la dinámica de la empresa. Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
El Presidente de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos mantuvieron una comunicación regular con nosotros, lo que nos permitió conocer oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y obtener oportunamente información que pudiera hacer juicios independientes; Antes de la reunión, el material de la reunión pertinente puede transmitirse de manera oportuna y precisa y cooperar eficazmente con la labor de los directores independientes.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones conexas
Nuestras opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe son las siguientes:
Fecha contenido de la opinión independiente en el período de sesiones
19 de enero de 2021 opinión independiente de la séptima Junta de Síndicos sobre la firma del acuerdo marco de adquisiciones con yongfa Printing Co., Ltd. Y las transacciones conexas conjuntas / continuas de la 16ª reunión ordinaria
Dictamen independiente sobre la propuesta de resolución de la séptima reunión del Consejo de Administración sobre la financiación de la Ronda B y la presentación conexa de la 16ª Reunión de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) Dah Health Cloud Commerce Co., Ltd., 9 de febrero de 2021
26 de marzo de 2021 séptima reunión del Consejo de Administración sobre la independencia de las transacciones cotidianas y continuas de las empresas vinculadas en 2021
11 de mayo de 2021 séptimo período de sesiones
Dictamen independiente de la 22ª reunión sobre la propuesta relativa a la conformidad de las empresas con las condiciones de las acciones a de los bancos de desarrollo no públicos
Dictamen independiente sobre la propuesta de ley sobre el plan de acciones a de la empresa para el Banco de desarrollo no público
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa al plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa
Opiniones independientes sobre la propuesta de informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa
Dictamen independiente sobre la propuesta de ley sobre el rendimiento al contado y las medidas de cobertura de la dilución de las acciones a de los bancos de desarrollo no públicos
Dictamen independiente sobre la propuesta de plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023)
Dictamen independiente sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración y a las personas autorizadas por el Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a las acciones a y la cooperación estratégica del Banco no público de desarrollo
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la introducción de inversores estratégicos en las empresas
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la firma de un acuerdo de cooperación estratégica condicional entre la empresa y los inversores estratégicos
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la firma de un contrato de suscripción condicional de acciones entre la sociedad y el objeto de la suscripción
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a las transacciones relacionadas con las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa
27 de mayo de 2021 séptimo período de sesiones
23ª reunión opiniones independientes de los directores independientes sobre la propuesta de transferir el 100% de las acciones de las filiales de propiedad total de los accionistas controladores y las transacciones conexas
23 de julio de 2021 séptimo período de sesiones
Dictamen independiente de la 24ª reunión sobre la participación en el establecimiento de Shanghai Shangshi bio – medicine Innovation Transformation Private Equity Fund Partnership (Limited Partnership) y las transacciones conexas
29 de octubre de 2021 séptimo período de sesiones
27ª reunión sobre la renovación del acuerdo marco de adquisiciones con yongfa Printing Co., Ltd. Y su relación diaria / continua
