Con el fin de fortalecer la gestión de las acciones de la sociedad y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las normas para la gestión de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas de gestión”) promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominadas “la Comisión reguladora de valores de China”); varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa; las normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shanghai; Las leyes, reglamentos, documentos normativos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 8 – gestión de los cambios en las acciones, etc., y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) \ (en adelante denominado
Este sistema se aplica a la gestión de las acciones de la empresa y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
Por “personal directivo superior” se entiende el Director General, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros funcionarios directivos superiores previstos en los estatutos.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad que confíen a otras personas la compra y venta de acciones u otros valores de propiedad accionarial se considerarán sus propios actos y cumplirán las obligaciones pertinentes de investigación y presentación de informes.
Las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad se refieren a todas las acciones de la sociedad y sus derivados registrados a su nombre; También incluye las acciones de la empresa y sus derivados registrados en otras cuentas de crédito, as í como las opciones de compra de acciones y los derechos de apreciación de las acciones emitidos por cualquier plan de incentivos de capital.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, antes de comprar y vender las acciones de la sociedad y sus derivados, conocerán las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades y la Ley de valores, relativas a las operaciones con información privilegiada, las operaciones a corto plazo, las operaciones de ventanilla única, la venta limitada de acciones y la manipulación del mercado, y no podrán realizar operaciones ilegales.
El Secretario del Consejo de Administración se encargará de la gestión de la identidad de los directores, supervisores y altos directivos, as í como de las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones mencionadas en el artículo 25 del presente sistema, as í como de los datos y la información sobre las acciones de la sociedad que posean, y se encargará de la declaración en línea de la información personal (si procede) para esas personas, y de la inspección periódica de la divulgación de la información sobre su compra y venta de acciones de la sociedad.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad confiarán al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad la tarea de informar o actualizar oportunamente, a través del sitio web de la bolsa de valores de Shanghai, la información de identidad de sus personas, cónyuges, padres, hijos y propietarios de cuentas (incluidos el nombre, el cargo, el número de identificación, la cuenta de valores, la fecha de salida, etc.): i) los directores de las nuevas sociedades cotizadas; Cuando los supervisores y altos directivos soliciten el registro inicial de las acciones;
Los nuevos directores y supervisores en la Junta General de accionistas (o la Junta de representantes de los trabajadores) a través de sus asuntos de servicio, los nuevos altos directivos en el Consejo de Administración a través de sus asuntos de servicio dentro de los dos días de negociación;
Iii) los directores, supervisores y altos directivos actuales en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que cambie su información personal declarada;
Iv) los directores, supervisores y altos directivos actuales en un plazo de dos días laborables a partir de su partida;
Otros tiempos requeridos por la bolsa de valores.
Los datos de la declaración anterior se considerarán la solicitud presentada a la bolsa de valores por el personal pertinente para la gestión de las acciones de la sociedad que posea de conformidad con las disposiciones pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración de la sociedad prestará activamente servicios a los directores, supervisores y altos directivos para que presenten la información mencionada.
Cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad negocie sus valores o modifique sus acciones, rellenará un formulario de declaración en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que se produzca el hecho e informará por escrito al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y lo revelará de conformidad con los requisitos de La Bolsa de valores, que incluirá:
El número de acciones poseídas antes de este cambio;
Ii) la fecha, la cantidad, el precio y las razones del cambio de las acciones;
Iii) el número de participaciones tras el cambio;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad y los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad no podrán realizar operaciones de préstamo de valores con valores subyacentes a las acciones de la sociedad.
La sociedad confirmará la información pertinente sobre la gestión de las acciones de los directores, supervisores y altos directivos de conformidad con los requisitos de la sucursal de Shanghai de la sociedad china de registro y liquidación de valores (en lo sucesivo denominada “la sucursal de Shanghai de la sociedad de registro y liquidación”), y comunicará oportunamente los Resultados de la confirmación.
Artículo 10 cuando un Director, supervisor o directivo superior distinto del Presidente del Consejo de Administración tenga la intención de comprar o vender acciones de la sociedad y sus derivados, notificará por escrito al Presidente del Consejo de Administración o a otro director designado a tal efecto por el Consejo de Administración (que no sea el propio Director) su plan de compra y venta, y sólo después de recibir una confirmación fechada podrá realizar la transacción pertinente; Si el Presidente tiene la intención de comprar o vender acciones de la sociedad y sus derivados, deberá notificar a cada director en una reunión del Consejo de Administración o a otro director (distinto de él) designado a tal efecto por el Consejo de Administración antes de la transacción, y deberá recibir una confirmación fechada antes de proceder a la transacción. Los directores mencionados no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad ni sus derivados sin notificar al Presidente ni recibir una confirmación fechada. La notificación escrita y la confirmación se enviarán simultáneamente al Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración informará por adelantado a la bolsa de valores para que conste en acta la intención de las personas mencionadas de comprar y vender acciones de la empresa.
Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración comprobará la divulgación de información de la empresa y los acontecimientos importantes, etc. en caso de que se produzcan irregularidades en la transacción, informará sin demora por escrito a los directores, supervisores y personal directivo superior que se proponga realizar la transacción e informará de los riesgos pertinentes.
Artículo 12 la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos garantizarán la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de los datos declarados a la bolsa de valores, anunciarán oportunamente los cambios en la tenencia de las acciones de la sociedad por las personas interesadas y asumirán las responsabilidades jurídicas resultantes.
Gestión de los cambios en las tenencias de acciones de los directores, supervisores y altos directivos
Durante su mandato, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no transferirán más del 25% del número total de acciones de la sociedad que posean cada año mediante licitación centralizada, negociación a granel o transferencia de acuerdo, salvo en los casos en que el cambio de acciones se deba a la ejecución judicial, la herencia, El legado o la División de bienes de conformidad con la ley.
Si las acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad no exceden de 1.000 acciones, podrán transferirse íntegramente en una sola ocasión, sin limitación alguna de la proporción de transferencias mencionada en el párrafo anterior.
Las acciones emitidas por los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad al final del año anterior se calcularán sobre la base del número de acciones transferibles. Cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad transfiera las acciones de la sociedad que posea dentro del número de acciones transferibles mencionado, también se observarán las disposiciones del artículo 23 del presente sistema.
Las acciones de la sociedad transferibles pero no transferibles de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad se contabilizarán en el número total de acciones de la sociedad que posean al final del año en curso, que se considerará la base de cálculo de las acciones transferibles del año siguiente.
Debido a la emisión pública o no pública de acciones de la empresa, la aplicación del plan de incentivos de acciones, o debido a la compra de acciones en el mercado secundario por los directores, supervisores y altos directivos, la conversión de bonos convertibles en acciones, el derecho de ejercicio, la transferencia de acuerdos y otras acciones adicionales En varios años, las acciones con condiciones de venta ilimitadas adicionales pueden transferirse en un 25% en ese año, y las acciones con condiciones de venta limitadas adicionales se incluyen en la base de cálculo de las acciones transferibles en el año siguiente. En caso de que las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos aumenten como resultado de la distribución de los derechos e intereses de la sociedad, la cantidad transferible en ese año podrá aumentarse en la misma proporción.
Después de que los directores, supervisores y altos directivos confíen a la empresa la presentación de información personal, la bolsa de valores, sobre la base de sus datos de presentación de informes, bloqueará total o parcialmente las acciones de la empresa registradas en sus cuentas de valores. En el primer día de negociación de cada año, las acciones cotizadas en la bolsa de valores registradas a su nombre por los directores, supervisores y altos directivos en el último día de negociación del año anterior serán la base, y su cuota desbloqueable se calculará en un 25%. Mientras tanto, desbloquear las acciones en circulación mantenidas por el personal en condiciones de venta ilimitadas dentro del límite desbloqueable del año en curso.
En caso de que, debido a la emisión pública o privada de acciones por la sociedad o a la aplicación del plan de incentivos a las acciones, se impongan condiciones restrictivas, como el precio de transferencia adicional, las condiciones adicionales de evaluación de la actuación profesional y el establecimiento de un período limitado de venta, a los directores, supervisores y altos directivos que transfieran las acciones de la sociedad, la sociedad deberá cumplir los procedimientos de registro de cambios en las acciones o de ejercicio, etc. Solicitar a la bolsa de valores y a la sucursal de Shanghai de la sociedad de compensación y registro que registre las acciones poseídas por el personal pertinente como acciones con condiciones de venta limitadas.
Los directores, supervisores y altos directivos podrán confiar a la sociedad que solicite a la bolsa de valores y a la sucursal de Shanghai de la sociedad de compensación y registro la cancelación de las restricciones a la venta de las acciones de la sociedad que cumplan las condiciones para la cancelación de las restricciones a la venta.
Durante el período de bloqueo de las acciones, los directores, supervisores y altos directivos que posean las acciones de la sociedad gozarán, de conformidad con la ley, de los derechos de retorno, los derechos de voto, los derechos preferentes de colocación y otros derechos e intereses conexos.
Después de que los directores, supervisores y altos directivos abandonen sus puestos y confíen a la empresa la presentación de información personal, la bolsa de valores cerrará todas las acciones de la empresa que posea y añada en un plazo de seis meses a partir de la fecha de su partida y desbloqueará automáticamente todas las acciones de la empresa que posea en condiciones de venta ilimitadas una vez expirado el plazo.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad cumplirán las disposiciones del artículo 44 de la Ley de valores y, en violación de esas disposiciones, venderán las acciones de la sociedad u otros valores de carácter accionario que posean en un plazo de seis meses a partir de la compra o comprarán de nuevo en un plazo de seis meses a partir de la venta, y los ingresos así obtenidos serán propiedad de la sociedad, y el Consejo de Administración de la sociedad recuperará los ingresos obtenidos. Las acciones u otros valores de propiedad accionarial en poder de los directores, supervisores y altos directivos mencionados en el párrafo anterior incluirán las acciones en poder de sus cónyuges, padres e hijos y las acciones en poder de otras cuentas u otros valores de propiedad accionarial. El término “vender en 6 meses después de la compra” se refiere a vender en 6 meses a partir de la última compra. “Comprar de nuevo en 6 meses después de la venta” significa comprar de nuevo en 6 meses después de la última venta.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad durante los siguientes períodos:
Los directores que tengan conocimiento de información no publicada sobre los precios de las acciones en relación con los valores de la empresa; O, en su calidad de Director de otro emisor que cotiza en bolsa, posee información no publicada sobre los valores de la sociedad en un plazo de dos días hábiles a partir de la divulgación de la información pertinente de conformidad con la ley;
Si la fecha de publicación del informe anual o del informe semestral de la empresa se retrasa por razones especiales dentro de los 30 días anteriores al anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, la fecha de publicación comenzará 30 días antes del anuncio inicial y terminará 1 día antes del anuncio;
Dentro de los 10 días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Iv) desde la fecha en que se produzcan los acontecimientos importantes que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad o en el proceso de adopción de decisiones hasta la fecha de su divulgación de conformidad con la ley;
Otros períodos especificados por la bolsa de valores.
Las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no podrán transferirse en las siguientes circunstancias: i) en el plazo de un año a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la sociedad;
Los directores, supervisores y altos directivos no transferirán las acciones de la sociedad que posean o añadan en un plazo de seis meses a partir de la fecha de su partida efectiva;
Los directores, supervisores y altos directivos se comprometen a no transferirlos dentro de un plazo determinado y a hacerlo;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior, debido a la sospecha de un delito de violación de la Ley de valores y futuros, no haya cumplido los seis meses siguientes a la decisión sobre sanciones administrativas o a la decisión sobre una sentencia penal durante el período de investigación de la Comisión Reguladora de valores de China o de conformidad con La ley;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior haya sido condenado públicamente por la bolsa de valores durante menos de tres meses por violar las normas comerciales de la bolsa de valores;
Otras circunstancias prescritas por las leyes, reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Cuando los estatutos prevean un período de prohibición más largo, una proporción más baja de acciones transferibles u otras condiciones restrictivas de transferencia para la transferencia de las acciones de la sociedad que posean los directores, supervisores y altos directivos, prevalecerán las disposiciones de los estatutos.
Los directores, supervisores y altos directivos velarán por que las siguientes personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones no compren ni vendan acciones de la sociedad ni sus derivados debido a la información privilegiada:
Los cónyuges, padres, hijos y hermanos de los directores, supervisores y altos directivos;
Personas jurídicas u otras organizaciones controladas por directores, supervisores y altos directivos;
Representantes de valores y sus cónyuges, padres, hijos y hermanos;
Las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones que la c
Las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones mencionadas que compren o vendan acciones de la sociedad y sus derivados se regirán por las disposiciones del artículo 7 del presente sistema.
Si se produce un cambio en las tenencias de acciones de la sociedad por los directores, supervisores y altos directivos, la sociedad informará a la sociedad en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que se produzca el hecho, y la sociedad hará un anuncio público en el sitio web de la bolsa de valores, que incluirá:
El número de acciones de la sociedad a finales del año pasado;
Ii) la fecha, la cantidad y el precio de cada cambio de acciones entre el final del año anterior y el período anterior a este cambio;
Iii) el número de acciones poseídas antes del cambio;
La fecha, la cantidad y el precio del cambio de las acciones;
V) el número de acciones poseídas después del cambio;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
Si un Director, supervisor o directivo superior, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores, vende sus acciones de la sociedad en un plazo de seis meses a partir de la compra o las compra de nuevo en un plazo de seis meses a partir de la venta en violación de esas disposiciones, los ingresos resultantes serán propiedad de la sociedad y el Consejo de Administración revelará oportunamente lo siguiente:
Transacciones ilegales de acciones de la empresa por parte de personas relacionadas
