Con el fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), garantizar que los supervisores y la Junta de supervisores desempeñen sus funciones de supervisión de conformidad con la ley y normalizar los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el poder judicial”), las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos, como las directrices no. 1 sobre la autorregulación y la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado, y los Estatutos de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en adelante denominados “los estatutos”).
El Consejo de supervisión de la sociedad será responsable ante todos los accionistas, supervisará las finanzas de la sociedad y el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los directores, administradores y otros altos directivos de la sociedad, y protegerá los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de los accionistas.
La sociedad adoptará medidas eficaces para garantizar el derecho de los supervisores a saber y prestará la asistencia necesaria a los supervisores en el desempeño normal de sus funciones.
El supervisor será el representante de los accionistas y el representante del personal de la empresa, de los cuales el representante del personal no será inferior a un tercio del número de supervisores de la empresa.
Los representantes de los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas, y los representantes de los empleados serán elegidos democráticamente por los empleados de la empresa a través de la Junta General de representantes de los empleados, la Junta General de empleados u otras formas.
Ninguna person a podrá actuar como supervisor de una sociedad en cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 96 de los estatutos en que no pueda actuar como Director.
Los directores, el Director General y otros altos directivos no podrán actuar simultáneamente como supervisores.
Los supervisores cumplirán las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, tendrán la obligación de ser fieles y diligentes con la sociedad, no utilizarán su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos y no podrán apropiarse indebidamente de los bienes de la sociedad. El mandato de los supervisores será de tres años. Al expirar el mandato de un supervisor, éste podrá ser reelegido.
El supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato y presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión.
Si el mandato de un supervisor no ha sido reelegido a tiempo, o el número de miembros de la Junta de supervisores ha sido inferior al quórum debido a la renuncia del supervisor durante el mandato, o el número de miembros de la Junta de supervisores ha sido inferior a un tercio debido a la renuncia del supervisor en nombre del personal, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos antes de que el supervisor reelegido asuma sus funciones.
Los supervisores podrán asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y formular preguntas o sugerencias sobre las cuestiones resueltas por el Consejo de Administración. El supervisor garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la empresa y presentará un informe periódico al respecto.
Acuse de recibo por escrito.
Los supervisores no podrán utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad y, si causan pérdidas a la sociedad, serán responsables de la indemnización.
Los supervisores que, en el desempeño de sus funciones, violen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y causen pérdidas a la sociedad serán responsables de la indemnización.
La empresa establecerá una Junta de supervisores. La Junta de supervisores está integrada por tres supervisores, de los cuales dos representan a los accionistas y uno a los empleados.
La Junta de supervisores tendrá un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores.
Si el Presidente de la Junta de supervisores convoca y preside una reunión de la Junta de supervisores, si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no cumple sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
La Junta de supervisores ejercerá independientemente sus funciones de supervisión de conformidad con la ley y garantizará la inviolabilidad de los derechos e intereses de los accionistas, las empresas y los trabajadores.
La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración se examinarán y presentarán observaciones por escrito, y los supervisores firmarán observaciones confirmatorias por escrito;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
Si el número de reuniones del Consejo de Administración asistidas por el Director en persona en el plazo de un a ño es inferior a dos tercios del número de reuniones del Consejo de Administración del año en curso, el Consejo de supervisión de la empresa examinará el desempeño de sus funciones, adoptará una resolución sobre su diligencia y diligencia y hará un anuncio público. Asistencia personal, incluida la asistencia in situ o por correspondencia.
La Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses y será convocada por el Presidente de la Junta de supervisores. El supervisor podrá proponer la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Cuando se celebren reuniones periódicas y reuniones temporales de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores enviará notificaciones de las reuniones por persona especial, correo, fax o correo electrónico con 10 y 5 días de antelación, respectivamente.
En caso de circunstancias especiales que requieran la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento por teléfono u otros medios orales, siempre que el convocante dé una explicación en la reunión.
La notificación escrita de la reunión de la Junta de supervisores incluye lo siguiente:
Fecha, lugar y duración de la reunión;
Ii) Motivos y cuestiones;
Iii) la fecha de la notificación.
La reunión de la Junta de supervisores se celebrará sobre el terreno. Cuando sea necesario, y con sujeción a la garantía de que los supervisores expresen plenamente sus opiniones, y con el consentimiento del convocante (Moderador), la votación podrá efectuarse por teléfono, vídeo, fax y otros medios de comunicación, y la resolución podrá ser firmada por los supervisores participantes.
Si no se convoca in situ, el número de supervisores presentes en la reunión se calculará sobre la base de un vídeo que muestre a los supervisores presentes, a los directores y supervisores que expresen sus opiniones en la conferencia telefónica, a los que se haya recibido efectivamente un voto válido por fax en el plazo prescrito o a los que se haya presentado una carta de confirmación por escrito de la participación en la reunión.
Las reuniones de la Junta de supervisores también pueden celebrarse in situ y por otros medios.
Los supervisores asistirán a las reuniones de la Junta de supervisores. Los supervisores que no puedan asistir por cualquier razón podrán presentar sus opiniones por escrito o votar por escrito por adelantado, o podrán confiar a otros supervisores que asistan a la Junta de supervisores en su nombre por escrito.
El poder notarial indicará el nombre del agente, los elementos de la Agencia, la autoridad y el período de validez, y será firmado o sellado por el principal. El supervisor que asista a la reunión en su nombre ejercerá los derechos del supervisor en el ámbito de la autorización. Si un supervisor no asiste a una reunión de la Junta de supervisores ni autoriza a sus representantes a asistir a ella, se considerará que ha renunciado a su derecho de voto en esa reunión.
La reunión de la Junta de supervisores sólo podrá celebrarse si la mayoría de los supervisores están presentes, y cada supervisor tendrá derecho a un voto.
La resolución de la Junta de supervisores será aprobada por la mitad de los supervisores.
El método de votación de la resolución de la Junta de supervisores es: votación secreta o votación a mano alzada.
Los supervisores velarán por que la empresa revele la información de manera oportuna y justa y por que la información divulgada sea verdadera, exacta y completa. Si el supervisor no puede garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad o desacuerdo de los documentos de emisión de valores y del contenido del informe periódico de la sociedad, emitirá sus opiniones y expondrá las razones en sus dictámenes confirmatorios escritos, y la sociedad las revelará. Si la empresa no divulga la información, el supervisor podrá solicitar directamente la divulgación.
Las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán estrictamente de conformidad con los procedimientos prescritos. La Junta de supervisores podrá exigir a los directores, al Director General y a otros altos directivos, as í como a los auditores internos y externos, que asistan sin derecho a voto a las reuniones de la Junta de supervisores y respondan a las cuestiones que les interesen.
La Junta de supervisores levantará acta de las decisiones sobre las cuestiones debatidas, y los supervisores y el personal que asista a la reunión firmarán el acta.
El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún tipo de registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa en la Oficina del Consejo de Administración de la empresa por un período no inferior a 10 a ños.
El acta de la Junta de supervisores incluye lo siguiente:
La fecha, el lugar y el nombre del convocante de la reunión;
Los nombres de los supervisores presentes y de los supervisores (agentes) autorizados por otros para asistir a la Junta de supervisores; Iii) Programa del período de sesiones;
Iv) los puntos principales de las declaraciones de los supervisores;
V) la forma y el resultado de la votación sobre cada cuestión de resolución (en el resultado de la votación se indicará el número de votos a favor, en contra o abstenciones).
El supervisor supervisará e instará al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, otros documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. En caso de conflicto entre el presente reglamento y las nuevas leyes y reglamentos promulgados por el Estado en el futuro, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la parte en conflicto prevalecerá sobre las leyes y reglamentos del Estado y las disposiciones recientemente promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China y la Bolsa de valores de Shanghai, y el presente reglamento se modificará oportunamente en consecuencia.
El término “arriba” mencionado en el presente reglamento incluye este número; “Menos” no incluye este número.
De conformidad con el desarrollo de la sociedad y las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, la Junta de supervisores tiene derecho a modificar oportunamente estas normas y a presentarlas a la Junta General de accionistas para su aprobación.
Estas normas serán interpretadas por el Consejo de supervisión de la empresa.
Estas normas entrarán en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad y se modificarán de la misma manera.
