Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en lo sucesivo denominado “la empresa” o ” Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) \ \ \ \ \ \ \ ), en 2021, seguiremos estrictamente el derecho de sociedades de la Desempeñar fielmente las funciones de los directores independientes, independientemente de la influencia de los accionistas mayoritarios, los controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa, asistir activamente a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa, ejercer sus funciones de manera prudente, objetiva e independiente, ejercer sus competencias profesionales y presentar propuestas razonables para el funcionamiento diario y el desarrollo empresarial de la empresa. Se salvaguardan los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente de los accionistas públicos. El desempeño de las funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el noveno Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por nueve directores, entre ellos tres directores independientes, que representaban un tercio del número de directores. El Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia y desarrollo son cuatro comités especiales de la Junta. La mayoría de los directores independientes son el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación, y los directores de los tres comités mencionados son directores independientes.
Directores independientes actuales durante el período que abarca el informe
Xu Yibing: varón, nacido en julio de 1971, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciado en derecho por la facultad de derecho de la Universidad de Suzhou. Mr. Xu Yibing has been a Partner of Jiangsu jinxinda Law Firm, a Partner of Jiangsu jinxinda law firm Shanghai Branch, a Partner of Beijing Jianyuan law firm Shanghai Branch, a senior Partner of Beijing Dacheng (Shanghai) law firm and a senior Partner of Beijing weiheng (Shanghai) Law Firm as a member of the Executive Committee; Actualmente es director independiente y Socio senior de Shanghai jintiancheng law firm. Hasta la fecha, el Sr. Xu Yibing no posee acciones en la empresa.
Su taoyong: varón, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, profesor y supervisor de doctorado de la escuela de economía y gestión de la Universidad de Tongji, seleccionado para el programa de talentos Pujiang de Shanghái en 2018. Actualmente es profesor de la escuela de economía y gestión de la Universidad de Tongji, Director Académico del Centro Mba, Director Adjunto del Instituto de investigación estratégica y financiera, y también es director independiente de Zhejiang Changyu New Materials Co., Ltd. Shanghai Action Education Technology Co.Ltd(605098) director independiente, Shanghai xinba Automation Technology Co., Ltd. Director independiente, Shanghai chaoqun TESTING TECHNOLOGY Co., Ltd. Director independiente. Dirección de la investigación: estrategia empresarial, innovación y emprendimiento, modelo de negocio, ecología industrial. Presidió y completó más de 20 proyectos de la Fundación Nacional de ciencias naturales, el proyecto de humanidades y ciencias sociales del Ministerio de educación, el subproyecto del Plan Nacional de apoyo a la Ciencia y la tecnología y el proyecto de asesoramiento estratégico de los gobiernos locales y las empresas; Ha publicado más de 60 artículos en revistas clave extranjeras de China; Ha sido galardonado con el segundo premio de consultoría de decisión de Shanghai y el mejor premio de tesis de la Conferencia Internacional de investigación empresarial avanzada de China (FBR) en 2016. Ha guiado a los estudiantes a participar en varios concursos nacionales de negocios para ganar premios como el campeón asiático. Ha prestado servicios de consultoría de gestión o capacitación a Shanghai automobile, Fuji Xerox (Shanghai), baoye Group, Hangzhou Robam Appliances Co.Ltd(002508) , Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) , libang China, etc. Hasta la fecha, el Sr. Su taoyong no posee ninguna participación en la empresa.
Li Yuming: varón, nacido en septiembre de 1970, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciado en impuestos del Instituto Central de Finanzas y Finanzas, Licenciado en contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai. Mr. Li Yuming has been Deputy Director of Accounting Department and Director of Finance Department of Business School of Jiaxing University. Actualmente es Vicepresidente de la escuela de Negocios de la Universidad Jiaxing, Profesor asociado de contabilidad, contable y economista, director independiente de Zhejiang Zhucheng Science and Technology Co., Ltd., director independiente de Zhejiang Jiayuan Environment Group Co., Ltd., tercer grupo de personal capacitado en “151 Talent Project” de la provincia de Zhejiang, miembro del Comité de competencia de información financiera y contable de la provincia de Zhejiang, experto en gestión del desempeño presupuestario de Jiaxing, Vicepresidente del Comité de contabilidad de la sociedad china de metales no ferrosos. También es director independiente de Zhejiang Zhucheng Science and Technology Co., Ltd. Y director independiente de Zhejiang Jiayuan Environment Group Co., Ltd. Hasta la fecha, el Sr. Li Yuming no posee acciones en la empresa.
Los tres directores independientes de la empresa no pueden actuar como directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, como se estipula en el derecho de sociedades y las normas de la bolsa de valores de Shanghai y en otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y han obtenido el certificado de calificación de directores independientes aprobado por la Comisión reguladora de valores de China y tienen la calificación de director independiente.
Ii) director independiente saliente durante el período que abarca el informe
Durante el período que se examina no se produjo ninguna partida de directores independientes.
Iii) si existen circunstancias que afecten a la independencia de los directores independientes
1. Los tres directores independientes en ejercicio y sus familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no desempeñan funciones en la empresa y sus empresas afiliadas, no poseen directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la empresa (incluido el 1%), no desempeñan funciones en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa (incluido el 5%) y no desempeñan funciones en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa.
2. The three Independent Directors of the company do not provide financial, legal, Management advice, Technical Advice, etc. for the company or its Affiliates, and have not obtained additional, unrevealed other benefits from the company and its major Shareholders or interested institutions and personnel.
Por lo tanto, los directores independientes de la empresa no tienen ninguna influencia en la independencia.
Panorama general del desempeño de las funciones en 2021
Asistencia y votación
En 2021, la empresa celebró 5 juntas generales de accionistas (la Junta General de accionistas de 2020, 4 juntas generales temporales de accionistas), 14 juntas de directores, participamos activamente en el Consejo de Administración de la empresa y la Junta General de accionistas, asistimos y votamos a las reuniones convocadas por los comités especiales en los que Cada uno de ellos desempeñó sus funciones, deliberamos seriamente sobre las diversas propuestas presentadas por la empresa, y todas las resoluciones fueron aprobadas por unanimidad por el voto afirmativo, sin abstenciones, votos en contra y sin poder expresar opiniones. En 2021, asistimos a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Participación en el Consejo de Administración
Situación de la Asamblea General
Los directores deberán comunicarse personalmente a los accionistas en el curso del año
Nombre de la persona que asiste a la reunión
Número de sesiones más número de sesiones más número de sesiones
Número
Xu Yibing 14 14 12 0 no 5
Su Tao Yong 14 14 13 0 no 5
Li Yuming 14 14 13 0 no 5
Ii) opiniones independientes
En cuanto a las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración para la adopción de decisiones, hemos examinado cuidadosamente la información proporcionada por la empresa de antemano y, en caso de duda, hemos tomado la iniciativa de preguntar al personal pertinente de la empresa y conocer la situación concreta; Participamos activamente en el debate de las diversas propuestas y expresamos opiniones independientes con una actitud estricta, objetiva y responsable, lo que demuestra plenamente la independencia de los directores independientes; Estamos a favor de todos los proyectos de ley del Consejo de Administración y otros asuntos de la empresa sobre la base de un examen cuidadoso, sin objeciones, objeciones y abstenciones.
En 2021, emitimos la opinión del director independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. En la cuarta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de febrero de 2021, expresamos nuestra opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la emisión pública de bonos convertibles de la empresa:
2. En la quinta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 11 de marzo de 2021, expresamos nuestra opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre el plan de accionariado asalariado de la empresa 2020 (proyecto) y su resumen (proyecto revisado);
Dictamen independiente sobre las medidas de gestión del plan de accionariado asalariado de la empresa en 2020 (versión revisada). 3. En la sexta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de marzo de 2021, expresamos nuestra opinión de aprobación previa sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2021” y la “propuesta de estimación del volumen Diario de transacciones conexas en 2021”; Se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos y la garantía externa de las partes vinculadas; Se expresaron opiniones independientes sobre:
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados en 2020;
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2021;
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de cambio a plazo;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total y de cartera;
Dictamen independiente sobre la utilización de parte de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo;
Dictamen independiente sobre la cantidad diaria prevista de transacciones conexas para 2021;
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y ejecutivos en 2020 y 2021;
Opiniones independientes sobre el tratamiento de los activos fijos parciales de la empresa y el desguace de los proyectos de construcción en curso en 2020; Dictamen independiente sobre la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2020;
Dictamen independiente sobre la aplicación por la empresa de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables pertinentes;
Dictamen independiente sobre la autorización de la línea de negociación de futuros de la empresa 2021.
4. En la novena reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre la modificación de la finalidad de la recompra parcial de acciones;
Dictamen independiente sobre el plan semestral de distribución de beneficios para 2021.
5. En la 11ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 9 de octubre de 2021, expresamos nuestra opinión independiente sobre el nombramiento de altos directivos de la empresa.
6. En la 12ª reunión del 9º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 25 de octubre de 2021, expresamos nuestra opinión de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la cantidad diaria prevista de transacciones conexas en 2021 y expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo.
7. En la 14ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 30 de diciembre de 2021, expresamos nuestra opinión de aprobación previa sobre el proyecto de ley sobre la cantidad diaria prevista de transacciones conexas en 2021; Se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones.
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de cambio a plazo en 2022;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total y de cartera;
Dictamen independiente sobre la utilización de algunos fondos propios ociosos para la gestión del efectivo;
Dictamen independiente sobre el volumen diario previsto de las transacciones con partes vinculadas para 2022
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
En 2021, la dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, coopera activamente con nuestro trabajo y nos proporciona el apoyo y la asistencia necesarios para cumplir nuestras responsabilidades. A través de la investigación sobre el terreno de la empresa, la comunicación y el acceso a la información, etc., nos permite comprender más a fondo la situación de la empresa, a través de la aplicación de nuestra experiencia profesional y de trabajo en la gestión financiera, la gobernanza empresarial, la cultura, la inversión y otras esferas, el desarrollo estratégico de la empresa, el funcionamiento normalizado y la construcción de marcas, etc., y presentar sugerencias constructivas, cumplir seriamente las responsabilidades de los directores independientes.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
En 2021, nos centramos en la emisión pública de bonos convertibles, el plan de acciones de los empleados, las transacciones cotidianas con partes vinculadas, la garantía externa y la ocupación de fondos, la previsión del desempeño, la contratación de empresas de contabilidad, el nombramiento de altos ejecutivos y la remuneración de los altos directivos, el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas, los dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores, el control interno, el funcionamiento del Consejo de Administración y los comités especiales subordinados, la divulgación de información, etc. Desde el punto de vista de la gestión sostenible y el desarrollo a largo plazo de la empresa y la protección de los intereses de los accionistas, se hace un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la ejecución y la divulgación de información.
Situación de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras deliberar y aprobar en la 28ª reunión del octavo Consejo de Administración y en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020, la empresa solicitó a la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante denominada “c
Después de obtener la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Ii) planes de participación de los empleados
Segunda reunión del noveno Consejo de Administración, segunda reunión del noveno Consejo de supervisión y 202
