Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados
Marzo de 2002
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en lo sucesivo denominados “las empresas”) y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente, Las normas para la cotización en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización en bolsa”), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la Gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas para la gestión de los fondos recaudados”), Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y teniendo en cuenta la situación real de las empresas.
Artículo 2 los “fondos recaudados” a que se refieren las presentes medidas se refieren a los fondos recaudados por la empresa a los inversores mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles negociados separadamente, etc.) y la emisión no pública de valores, pero excluyen los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 cuando un proyecto de inversión con fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “proyecto de inversión con fondos recaudados”) se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, se aplicarán las presentes medidas de la misma manera, y la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las disposiciones pertinentes de las presentes medidas.
Artículo 4 estas medidas son el sistema de control interno de la empresa para el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados, y aclaran el contenido del almacenamiento, la utilización, la modificación, la supervisión y la rendición de cuentas de los fondos recaudados.
Artículo 5 la sociedad notificará a la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de valores”) el sistema de control interno para el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados para que conste en acta y lo revele en el sitio web de la bolsa de valores.
Artículo 6 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán a la sociedad en la modificación no autorizada o encubierta de las instituciones de recomendación para El uso de los fondos recaudados.
Artículo 7 los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni podrán utilizar los fondos recaudados por la sociedad ni los proyectos recaudados para obtener beneficios indebidos.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 8 los fondos recaudados por la sociedad se depositarán en una cuenta especial establecida por el Consejo de Administración (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial para la recaudación de fondos”) para su gestión centralizada.
La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 9 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El acuerdo incluirá lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y presentarán una copia al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Cuando la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supere los 50 millones de yuan y alcance el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento; Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de informar y cooperar con los bancos comerciales, los métodos de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente y el banco comercial para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de una empresa, Banco Comercial, patrocinador o asesor financiero independiente;
Si el banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta al patrocinador o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o no ha cooperado con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad informará a la bolsa de valores para que conste en acta y anuncie el contenido principal del acuerdo en un plazo de dos días a partir de la firma del Acuerdo mencionado.
Si el acuerdo anterior se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones como el cambio de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo presentará a la bolsa de valores para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del nuevo acuerdo.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 10 la sociedad que utilice los fondos recaudados deberá cumplir los siguientes requisitos:
La empresa formulará normas claras sobre la aplicación, la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información para el uso de los fondos recaudados;
La sociedad utilizará los fondos recaudados para los fines enumerados en los documentos de solicitud de emisión;
Artículo 11 cuando se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la sociedad informará oportunamente a la bolsa de valores y hará un anuncio público. En principio, los fondos recaudados por la empresa se utilizarán para las principales empresas. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Los elementos de la oferta pública de inversión son las inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y los activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas, la gestión de las finanzas confiadas, etc., y las inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores; Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Iii) proporcionar fondos recaudados a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas el uso de proyectos de inversión para obtener beneficios ilícitos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 12 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión pública inicial, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto de inversión pública inicial, decidirá si continuar o no la ejecución del proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el proyecto de inversión pública inicial ajustado:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) Cuando el período de suspensión de un proyecto de oferta pública de inversión sea superior a un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del Fondo recaudado y el importe de la inversión del Fondo recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
Artículo 13 si una empresa invierte sus propios fondos en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados. Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito.
La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Artículo 14 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos (si procede).
La empresa utilizará temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración de la empresa, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración. Antes de la fecha de vencimiento del capital circulante suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan y hará un anuncio público.
Artículo 15 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo y sus productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Alta seguridad y cumplimiento de los requisitos de garantía de capital, y el principal emisor del producto puede proporcionar el compromiso de garantía de capital;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará una cuenta especial de liquidación de productos, que se presentará a la bolsa de valores para que conste en acta y se anuncie en un plazo de dos días laborables.
Artículo 16 el uso de productos de inversión de fondos recaudados ociosos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 17 después de la finalización de un solo proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por concepto de intereses) para otros proyectos de recaudación de fondos, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración de la empresa, y sólo podrán utilizarse después de que el Director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores hayan emitido sus opiniones. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de recaudación de fondos se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos de liquidez complementarios), la empresa cumplirá los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación con referencia a la modificación del proyecto de recaudación de fondos.
Artículo 18 después de que se hayan completado todos los proyectos de recaudación de fondos, si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) superan el 10% de los fondos recaudados netos, la sociedad los examinará y aprobará el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y el director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores podrán utilizar los fondos recaudados ahorrados después de haber dado su consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores al 10% de los fondos recaudados netos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores emitirán un dictamen de acuerdo explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones o al 5% de la cantidad neta de fondos recaudados estarán exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe periódico más reciente.
Artículo 19 al realizar inversiones en proyectos, la empresa deberá cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación de los gastos de capital de conformidad con las disposiciones pertinentes sobre el uso de los fondos monetarios de la empresa. Todos los gastos relacionados con la recaudación de fondos serán sufragados por los departamentos pertinentes de conformidad con el plan de utilización de los fondos y el calendario de ejecución de los proyectos de inversión, proponiendo la cantidad de fondos que se utilizarán y tramitando los procedimientos de pago de acuerdo con la cantidad de fondos que se utilizarán. Artículo 20 después de la ejecución del proyecto de inversión, la sociedad velará por que el proyecto de inversión no compita con los accionistas controladores o los controladores reales ni afecte a la independencia de la producción y el funcionamiento de la sociedad.
Capítulo IV Utilización y gestión de los fondos recaudados en exceso
Artículo 21 el exceso de fondos recaudados se refiere a la parte en que el importe neto real de los fondos recaudados por la empresa supera el importe previsto de los fondos recaudados.
Artículo 22 el exceso de fondos recaudados por la sociedad podrá utilizarse para reponer permanentemente el capital de trabajo o devolver los préstamos bancarios, pero la cantidad acumulada utilizada no excederá del 30% del total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales que controlen acciones.
Artículo 23 cuando los fondos recaudados en exceso se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad los examinarán y aprobarán, y los accionistas podrán votar en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados, el importe de la sobrerecaudación y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios; Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 24 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos de construcción en curso o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en actividades principales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes del capítulo V de las presentes medidas relativas a los cambios en la dirección de los fondos recaudados, llevará a cabo Un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información.
Capítulo V cambio de dirección de la recaudación de fondos
Artículo 25 cuando la sociedad se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, se considerará que se ha producido un cambio en el uso de los fondos recaudados y se anunciará sin demora después de su examen y aprobación por el Consejo de Administración, y las opiniones de los directores independientes, la Junta de supervisores, los patrocinadores o los asesores financieros independientes sobre el cambio de los proyectos recaudados y se cumplirán los procedimientos de examen de la Junta General de accionistas:
Cancelar o poner fin al proyecto original de recaudación de fondos y ejecutar el nuevo proyecto;
Ii) Modificación de la recaudación de fondos
