Con el fin de promover el funcionamiento normal de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en lo sucesivo, « La empresa»), aclarar las responsabilidades y facultades del Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, « el derecho de sociedades»), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo, « La Ley de valores»), las normas de cotización en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo, « las normas de cotización»), Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado (en lo sucesivo denominadas “Directrices para el funcionamiento normalizado”), as í como los Estatutos de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa, responsable de la empresa y del Consejo de Administración, y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos relativos al personal directivo superior de la sociedad se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración.
El Secretario del Consejo de Administración es la persona de contacto designada entre la empresa, la autoridad reguladora de valores y la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de valores”).
La Oficina del Consejo de Administración es el Departamento de divulgación de información, que es administrado por el Secretario del Consejo de Administración. El Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
Para ser Secretario del Consejo de Administración de una sociedad, se cumplirán las siguientes condiciones:
Tener títulos académicos o profesionales que puedan desempeñar la profesión de Secretario del Consejo de Administración y haber trabajado en derecho, finanzas, finanzas, gestión, etc. durante más de tres años;
Tener los conocimientos jurídicos, financieros, financieros y de gestión empresarial necesarios para desempeñar sus funciones;
Tener una buena ética profesional y cualidades personales, cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes y desempeñar fielmente sus funciones;
Estar familiarizado con el funcionamiento y la gestión de la empresa y tener una buena capacidad de organización y coordinación y comunicación;
Obtener el certificado de formación del Secretario del Consejo de Administración emitido por la bolsa de valores.
Ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Cualquier situación en la que el artículo de la Ley de sociedades prohíba actuar como personal directivo superior de una empresa;
Ii) haber sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido reconocido públicamente por la bolsa como inadecuado para actuar como Secretario del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa;
En los últimos tres años, la bolsa de valores ha sido condenada públicamente o ha sido criticada en más de tres ocasiones;
Durante los últimos tres años como Secretario del Consejo de Administración de la empresa, el número de veces que la bolsa de valores evalúa anualmente los resultados como “no cualificados” asciende a más de dos;
El actual supervisor de la empresa;
Los contadores públicos certificados de las empresas contables contratadas por la empresa y los abogados de las empresas jurídicas no podrán actuar simultáneamente como secretarios del Consejo de Administración de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
El período mencionado comenzará a correr a partir del momento en que el Consejo de Administración que elija al Secretario del Consejo de Administración examine la propuesta de nombramiento. El candidato al Secretario del Consejo de Administración informará al Consejo de Administración, en el primer momento en que tenga conocimiento o debiera haber tenido conocimiento de su elección como candidato al Secretario del Consejo de Administración, de la existencia de esas circunstancias. En cualquiera de las circunstancias enumeradas en el apartado 1 del presente artículo, la sociedad no podrá someter a votación a un candidato al Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente, nombrado o destituido por el Consejo de Administración y presentado a la bolsa de valores para que conste en acta y se anuncie públicamente.
La sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Si el Secretario del Consejo de Administración se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquier situación prevista en el artículo 7 del presente sistema;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones que causen grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos administrativos u otros documentos normativos, as í como de los Estatutos de la sociedad, causando grandes pérdidas a los inversores.
Cuando se despida al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad informará sin demora a la bolsa de valores, explicará las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de valores sobre la destitución indebida de la empresa.
Si el Secretario del Consejo de Administración es destituido o dimite de su cargo, estará sujeto al examen de la destitución del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la empresa y se ocupará de las formalidades de transferencia de los documentos de archivo pertinentes y de los trabajos específicos.
Después de la destitución o renuncia del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración asumirá la responsabilidad del Secretario del Consejo de Administración hasta que no cumpla las obligaciones de presentación de informes y anuncio público, o no haya completado los procedimientos de examen de la partida, transferencia de archivos, etc.
Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración nombrará sin demora a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y lo notificará a la bolsa de valores para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el representante legal de la empresa actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad ha estado vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
El Secretario del Consejo de Administración es responsable de la gestión de la divulgación de información de la empresa, que incluye:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar los asuntos de divulgación de información de la empresa, organizar y formular el sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información; Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los inversores y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Organizar la reunión del Consejo de Administración y la reunión de la Junta General de accionistas, participar en la reunión de la Junta General de accionistas, la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Consejo de supervisión y la reunión conexa del personal directivo superior, ser responsable de la labor de las actas de la reunión del Consejo de Administración y firmar; Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar y divulgar oportunamente a la bolsa de valores cuando no se revele información importante;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la autenticidad de los informes, e instar al Consejo de Administración de la empresa a que responda oportunamente a las preguntas de la bolsa de valores;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en las leyes, reglamentos administrativos, estas normas y disposiciones pertinentes, y ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Cuando se sepa que los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad han violado las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, otros documentos normativos, las normas de cotización, otras disposiciones de la bolsa de valores y los Estatutos de la sociedad, o cuando la sociedad haya adoptado o pueda adoptar resoluciones que violen las disposiciones pertinentes, se recordará a las personas pertinentes y se informará inmediatamente a la bolsa de valores;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la sociedad y sus derivados, de la custodia de los datos sobre las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores y sus directores, supervisores y altos directivos, y de la divulgación de los cambios en las acciones de los Directores, supervisores y altos directivos de la sociedad;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la csrc y la bolsa de valores.
El Secretario del Consejo de Administración instará a los directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas controladores y controladores reales a que firmen oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores, personal directivo superior, accionistas controladores y controladores reales), y a que presenten documentos escritos y electrónicos de conformidad con los medios y métodos prescritos por la bolsa de valores.
El Secretario del Consejo de Administración, en violación de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos o de las disposiciones de los estatutos, será investigado por las responsabilidades correspondientes de conformidad con las leyes, reglamentos y otros documentos normativos o los estatutos pertinentes.
La sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente de la sociedad cooperarán en el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración. La información material que deba revelarse se se notificará por primera vez al Secretario del Consejo de Administración.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, consultar todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la Información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de valores si el desempeño de sus funciones se ve obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado.
Cuando la empresa convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la empresa, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración y proporcionará información sobre la reunión.
El Secretario del Consejo de Administración firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a seguir cumpliendo la obligación de confidencialidad hasta que se revele la información pertinente durante su mandato y después de su partida, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
El Consejo de Administración de la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones.
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre y, durante ese período, no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades.
Tras el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores por el Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de valores los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la Declaración del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores de que cumplen las condiciones de servicio establecidas en el presente reglamento, su cargo actual, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Ii) la Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono de residencia, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.;
Copias de los currículos personales y certificados académicos del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados anteriormente, la sociedad presentará oportunamente a la bolsa de valores la información modificada.
Las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y otros documentos normativos del Estado, los Estatutos de la sociedad y los sistemas pertinentes de la sociedad. En caso de conflicto entre el sistema y las leyes y reglamentos recientemente promulgados por el Estado, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores en el futuro, la parte en conflicto prevalecerá sobre las leyes y reglamentos del Estado y las disposiciones recientemente promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores, y el sistema se modificará oportunamente en consecuencia.
Los términos “arriba” y “dentro” en este sistema contienen este número; “Más” no incluye este número. El sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la empresa.
El sistema entrará en vigor después de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad y se modificará de la misma manera.
