Beihai guofa Chuan Shan Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) Co., Ltd.
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Beihai guofa Chuanshan Company Limited (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y las normas de trabajo anuales de auditoría del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la Empresa, se encargará de la auditoría del informe anual de la empresa, el informe financiero y su divulgación, la auditoría interna y la supervisión de la construcción y aplicación del sistema de control interno. En cuanto al nombramiento y otros aspectos de la empresa contable para desempeñar eficazmente sus funciones, el informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Los miembros del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa son Song xiaofang, Deng chao y Yu Lu, de los cuales Song xiaofang y Deng chao son directores independientes de la empresa, y el Director es la Sra. Song xiaofang, Directora independiente de profesionales contables.
En 2021, el Comité de auditoría se centró en la auditoría de los informes periódicos de la empresa, reforzando al mismo tiempo la supervisión e inspección de la construcción del sistema de control interno de la empresa y supervisando e inspeccionando la labor de auditoría de los informes anuales de la empresa en 2021. El Comité de auditoría se reunió tres veces en 2021 y examinó los informes periódicos, el nombramiento de empresas de contabilidad, etc. las cuestiones examinadas o expresadas fueron las siguientes:
Fecha nombre de la reunión
Habiendo examinado y aprobado el informe resumido sobre la auditoría de la empresa de contabilidad tianjian en 2020, los estados financieros de la empresa de contabilidad tianjian en 2020, el informe de evaluación del control interno del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración en abril de 2021 en 2020 y la primera reunión sobre la contratación de la empresa de Contabilidad tianjian en 2021 (Asociación General Especial) Proyecto de ley sobre la contratación de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del control interno de la empresa 2021, etc.
El Comité de auditoría de la décima reunión del Consejo de Administración examinó y aprobó el informe financiero semestral 2021 de la empresa 23 de agosto de 2021 segunda reunión 202110 de octubre de 2021 el Comité de auditoría de la décima reunión del Consejo de Administración examinó y aprobó el informe financiero del tercer trimestre 2021 tercera reunión 2021
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
Durante el período que abarca el informe, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “tianjian Certified Public Accountants”) prestó servicios de auditoría para el informe financiero anual y el control interno de la empresa. Tianjian Certified Public Accountants Company has completed the Audit work Well, the Audit Report issued can reflect the current financial situation, Operational Situation and Cash Flow of the company, the Audit conclusion issued in accordance with the actual situation of the company.
La Junta evaluó la independencia y profesionalidad de los auditores externos. Independencia: el personal de la empresa no ha prestado servicios en la empresa y no ha obtenido efectivo ni ningún otro beneficio económico, salvo los gastos necesarios para la auditoría legal; No hay inversión directa o indirecta entre la empresa contable tianjian y la empresa, ni existe una estrecha relación de gestión. No hay relación entre los miembros del equipo de auditoría y el nivel de adopción de decisiones de la empresa, y no hay otras circunstancias que afecten a la independencia. Los miembros del equipo de auditoría prestan servicios de conformidad con el Código de Ética Profesional de los contables públicos certificados de China y siempre han mantenido la doble independencia en forma y sustancia. Profesionalidad: los miembros del equipo de auditoría tienen los conocimientos especializados y las cualificaciones profesionales necesarios para llevar a cabo las actividades de auditoría, pueden ser competentes para las tareas de auditoría y han completado bien las tareas encomendadas por la empresa.
2. Sugerencias sobre la contratación de auditores externos
Con el fin de garantizar el buen funcionamiento de la auditoría de los informes financieros anuales de la empresa 2021 y la continuidad de la labor de auditoría, el Comité de auditoría propuso que tianjian CPA se renovara como organismo de auditoría de los informes financieros anuales de la empresa 2021 y Organismo de auditoría del control interno 2021, de conformidad con El reglamento interno del Comité de auditoría de la empresa.
3. Auditoría de los gastos de auditoría de las instituciones de auditoría externa
Después de la auditoría, el informe financiero y los gastos de auditoría del control interno pagados por la empresa a tianjian CPA en 2021 ascendieron a 700000 Yuan, lo que concuerda con la situación de la auditoría de la empresa.
4. Examinar y comunicar el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría con las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, mantuvimos un debate y una comunicación adecuados con tianjian Accounting firm sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y no encontramos ningún otro asunto importante en la auditoría.
5. Supervisión y evaluación de la diligencia debida de los auditores externos
Creemos que tianjian Certified Public Accountants es diligente y concienzudo durante la auditoría de la empresa, y sigue las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y aprobamos su viabilidad, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el plan de auditoría y a que formulen observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna. Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Supervisar y evaluar la eficacia del control interno de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión del control interno, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El Comité de auditoría considera que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Examinar los estados financieros periódicos de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente todos los informes financieros de la empresa, y hemos examinado los principales datos financieros mediante consultas con el personal financiero pertinente de la empresa y el personal directivo de la empresa, el acceso a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otras reuniones pertinentes, el acceso a los libros y comprobantes pertinentes de la empresa y el análisis de los principales datos financieros. Considera que los datos pertinentes de los estados financieros y contables preparados por la empresa reflejan realmente la situación de los activos y pasivos y los resultados de la producción y la gestión en cada período del año en curso, y que no se han encontrado inexactitudes o omisiones significativas; No se ha encontrado ningún accionista importante que ocupe los fondos de la empresa; No se encontró ninguna violación de la garantía externa de la empresa ni ninguna transacción relacionada anormal.
El informe financiero de la empresa es veraz, completo y exacto, no hay fraude, fraude, no implica juicios contables importantes y conduce a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos, tras escuchar plenamente las apelaciones y opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación efectiva entre la administración, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa a fin de lograr una auditoría eficaz y precisa.
Preocupación por las transacciones conexas y las garantías externas de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no obtuvo ninguna garantía externa, ni los accionistas controladores ni otras partes vinculadas ocuparon los fondos de la empresa.
En 2021, el procedimiento de examen de las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajustará a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, las transacciones con partes vinculadas se ajustarán a las necesidades reales de la empresa, no habrá violaciones de las transacciones con partes vinculadas, ni otras circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas ni causen la pérdida de activos de la empresa.
Prestar atención a las previsiones de rendimiento de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no reveló ninguna previsión de los resultados.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó sus funciones de manera diligente de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes, desempeñó un papel activo en la supervisión y evaluación de la auditoría externa, la orientación de la auditoría interna, el examen de los informes financieros y la evaluación del control interno, y defendió eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
