Consejo de Administración
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado (shsf [2022] No. 14) emitidas por la bolsa de valores de Shanghai y las disposiciones de las directrices sobre el formato conexo, se presentan los siguientes informes especiales sobre el depósito y La utilización de los fondos recaudados en 2021 por Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (en adelante, “la empresa” o “la empresa”):
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2021] No. 1966), el principal asegurador de la empresa ha emitido 23,5 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) al público en general mediante la suscripción de saldos a un precio de 30,82 yuan por acción, con un total de 724,27 millones de yuan recaudados. Los fondos recaudados después de los gastos de suscripción y recomendación de 50.250400 Yuan (incluido el impuesto sobre el valor añadido) ascendieron a 67.401960 Yuan, que fueron remitidos a nuestra cuenta de supervisión de fondos recaudados por el asegurador principal el 7 de julio de 2021. Además, los gastos externos adicionales relacionados directamente con la emisión de valores de renta variable, como los gastos de emisión en línea, los gastos de impresión del folleto, los honorarios de los contables declarantes, los honorarios de los abogados y los honorarios de evaluación, se dedujeron de 21.209200 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), y los gastos de suscripción y recomendación correspondientes al impuesto sobre el valor añadido ascendieron a 2.844400 Yuan, lo que dio lugar a una recaudación neta de fondos de 655654.800 Yuan. The above – mentioned funds raised in place by tianjian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued by the “capital Verification Report” (tianjian [2021] No. 2 – 19).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Fondos recaudados netos a 65.565,48
Partida B1 575729 gastos acumulados al comienzo del período
Ingresos netos por concepto de intereses B2
Inversión del proyecto C1 939942
Ingresos netos por concepto de intereses C2 608,38
Gastos acumulados al final del período D1 = b1 + C11515671
Número de serie del proyecto
Ingresos netos por concepto de intereses D2 = B2 + C2 608,38
Recaudación de fondos por cobrar e = a – D1 + d25101715
Saldo efectivo de los fondos recaudados f 5123980
Diferencia G = E – F – 222,66 [Nota]
[Nota] el 4 de agosto de 2021, la empresa convocó la novena reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre el uso de los fondos propios y la aceptación bancaria de las letras de cambio para pagar los fondos necesarios para los proyectos de inversión y sustituirlos por los fondos recaudados por igual”, y acordó que la empresa y sus filiales utilizarían los fondos propios y las letras de cambio de aceptación bancaria para pagar parte de los fondos necesarios para los proyectos de inversión durante la ejecución de los proyectos de inversión recaudados. A continuación, el capital recaudado se sustituye periódicamente por la misma cantidad y se transfiere de la cuenta especial de capital recaudado a la cuenta general de la empresa, que se considera el capital utilizado para el proyecto de inversión recaudado. La diferencia anterior se refiere a la cantidad transferida a la cuenta general de la empresa en 2021, que no ha sido sustituida por fondos propios.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (revisada en diciembre de 2020) (Shanghai Securities Exchange [2020] No. 101) y las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de creación de Ciencia y tecnología no. 1 – funcionamiento normalizado (Shanghai Securities Exchange [2022] No. 14), y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Sobre la base de la situación real de la empresa, se formulan las medidas de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”). De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y, junto con la institución patrocinadora Western Securities Co.Ltd(002673) \ \ \ El 6 de julio de 2021, la empresa y su filial de propiedad total Hunan Warner Pharmaceutical Factory Chiral Pharmaceuticals Co., Ltd., junto con el patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) \ \ \ El 10 de agosto de 2021, la empresa y su filial de propiedad total Hunan Warner daiyao Chiral Pharmaceuticals Co., Ltd., junto con el patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673)
El 6 de julio de 2021, la empresa y su filial de propiedad total Hunan Warner daiyao natural Pharmaceuticals Co., Ltd., junto con el patrocinador, firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito sobre la recaudación de fondos” con la sucursal de Changsha xingsha, respectivamente, y aclararon los derechos y obligaciones de todas las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shanghai. La empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía 6 cuentas especiales de recaudación de fondos, 10 cuentas de certificados de depósito de gran valor y 6 cuentas de depósito estructuradas, y la situación de depósito de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
633086.936321.222679,29 período en curso
6331044711635464406 período en curso
70863176710 millones de certificados de depósito de gran valor
708632296 certificados de depósito de gran valor
708197 416 10 millones de certificados de depósito de gran valor
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares have 7082590341000000000 large amount of deposits
Ltd Changsha Branch 708258584100000000 large amount Deposit document
70826 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 0000000 certificados de depósito de gran valor
708259.753 certificados de depósito de gran valor
708260 602 certificados de depósito de gran valor
708259 665 10 millones de certificados de depósito de gran valor
708259 413 10 millones de certificados de depósito de gran valor
80 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3391 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 88514870 período en curso
800 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 89084 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 56676879 período en curso
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) depósitos estructurados
Sucursal de siluyang 1030000000 depósito estructural
11 millones de dólares en depósitos estructurados
11 millones de dólares en depósitos estructurados
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Limited Company 7319087219102075264400898 Current period
Sucursal de la División Changsha
596377.210987 182479799 período en curso
Bank Of China Limited(601988) Joint Stock Limited Company 5963778413903700000000 depósito estructural
Sucursal de Changsha xingsha
Depósitos estructurados 5.950778.487756 35 millones de dólares
Total – 5.123980.047,81
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
En el anexo 1 del presente informe figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
Ii) Explicación de las anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se produjeron anomalías en los proyectos de inversión de capital recaudados por la empresa.
Iii) Descripción de la imposibilidad de contabilizar por separado los beneficios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene fondos recaudados para proyectos de inversión que no puedan contabilizarse por separado.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Durante el año en curso, la empresa no modificó los proyectos de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el año en curso, no hubo problemas importantes en el uso y la divulgación de los fondos recaudados por la empresa.
Otros
El 4 de agosto de 2021, la empresa convocó la novena reunión de la segunda Junta Directiva y la octava reunión de la segunda Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta de aumentar el cuerpo principal de ejecución de algunos proyectos de inversión de capital recaudado”, y acordó que la nueva filial de propiedad total de la empresa Hunan Warner Pharmaceutical Factory quiral Drug Limited Company (en adelante denominada “quiral Drug Company”) sería el cuerpo principal de ejecución del “proyecto de investigación y desarrollo de drogas” para la recaudación de fondos. Y a través de la transferencia interna y otros medios específicos para recaudar fondos para la ejecución del proyecto; Después del ajuste, la empresa recaudó el proyecto “proyecto de investigación y desarrollo de medicamentos” para la implementación principal de la empresa y la compañía de medicamentos quirales.
Observaciones finales de la empresa contable sobre el informe de verificación emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente
Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) believes that the Special Report on the Annual Deposit and use of raised funds prepared by the Board of Directors of the company is in accordance with the Regulations of Regulation Guidelines No. 1 – Standardized Operation of Listed Companies in the Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board (shxf [2022] No. 14) and relevant format Guidelines, and reflects the actual Deposit and use of raised funds in 2021.
Recomendación de la institución patrocinadora
