Informe de seguimiento de la supervisión continua correspondiente a 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión de valores y la inclusión en la lista de patrocinadores, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, etc. Western Securities Co.Ltd(002673) (en lo sucesivo denominadas “las instituciones patrocinadoras”) como las instituciones patrocinadoras de la labor de supervisión continua de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (en lo sucesivo denominadas “las instituciones patrocinadoras”), serán responsables de la labor de supervisión continua después de la inclusión en la lista de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) \ \ \ \
Supervisión continua
Supervisión continua del contenido del trabajo
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de supervisión continua, formular el plan de trabajo correspondiente y el plan de trabajo correspondiente para la supervisión continua de las organizaciones patrocinadoras.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
La organización patrocinadora lleva a cabo la supervisión continua mediante la comunicación diaria, la comunicación diaria periódica o 3, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la debida diligencia y otras visitas irregulares de retorno, la inspección in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa hace una declaración pública sobre las cuestiones relativas a la supervisión continua de conformidad con las disposiciones pertinentes en 2021 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) \ \
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas han cometido violaciones de la ley
En el plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubran o deban descubrirse las normas y los compromisos, el informe se presentará a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubran o deban descubrirse las normas y los compromisos, y no se producirán violaciones de la ley ni compromisos durante el período del contenido del informe, incluidas las violaciones de la ley o los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa o las partes pertinentes.
Condiciones específicas de la empresa, medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador, etc.
Durante el período de supervisión continua, la institución patrocinadora supervisará y supervisará el cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos de las leyes, reglamentos, normas departamentales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de Shanghai. Y cumplir sus normas y reglamentos, as í como las normas comerciales y otros documentos normativos de los compromisos emitidos por la bolsa de Shanghai, y cumplir sus compromisos
La institución patrocinadora supervisa e insta a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de gobierno corporativo de conformidad con las normas pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores y la aplicación estricta del sistema de Gobierno corporativo, la supervisión y el Código de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, etc. Cumplimiento del Código de conducta por el personal directivo superior
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, incluido el sistema de control interno de las instituciones patrocinadoras sobre el diseño, la aplicación y la eficacia del sistema de gestión financiera, el sistema contable y la auditoría interna, as í como sobre el uso de los fondos recaudados, Las transacciones conexas, las garantías externas y la verificación, y el sistema de control interno de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
La inversión extranjera, el comercio de derivados y el control de las filiales están sujetos a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y a los procedimientos y normas para la aplicación efectiva de las decisiones empresariales, lo que puede garantizar el funcionamiento normal de la empresa.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa, supervisar e instar a las instituciones patrocinadoras a que examinen estrictamente los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tener razones fundadas para llevar a cabo el sistema de divulgación de información, examinar la divulgación de información y asegurarse de que los documentos presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai no contienen documentos ni otros documentos pertinentes
En registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China y Shanghai
Examen previo de otros documentos presentados por la bolsa de valores
Instar a la empresa a que corrija o complete oportunamente los documentos de divulgación de información en cuestión
En caso de que la empresa no corrija o complemente la información, informará sin demora a la institución de recomendación de la bolsa de valores de Shanghai sobre la información proporcionada por la empresa. Si los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no han sido revisados antes de la divulgación de la información, y no hay ningún documento que deba revisarse, la revisión de los documentos pertinentes se completará en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que la empresa que cotiza en bolsa presente un informe a la bolsa de valores de Shanghai en cumplimiento de la obligación de divulgación de la información y se hará un seguimiento de los problemas existentes.
Los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa deben corregirse o completarse oportunamente.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, presentará oportunamente a Shanghai Securities Exchange
Fácil de informar
Preocupación por las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores,
Los supervisores y altos directivos que hayan sido objeto de sanciones administrativas por la c
Seguir prestando atención al cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales de los compromisos contraídos en 2021, Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) \ \
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y centrarse oportunamente en el mercado
Los rumores fueron verificados.
Si, tras la verificación, se descubre que la existencia de una empresa que cotiza en bolsa debe revelarse en 2021, y si, tras la verificación de la institución patrocinadora, no 13 no revela ningún asunto importante o no se ajusta a la información divulgada y a los hechos, la existencia debe supervisar oportunamente a la bolsa de Shanghai La divulgación veraz o la aclaración de la empresa que cotiza en bolsa; Información comunicada por las empresas que cotizan en bolsa
Si no se divulga o aclara, se informará sin demora a la bolsa de Shanghai.
En caso de que se encuentre alguna de las siguientes circunstancias, se instará a la empresa que cotiza en bolsa a que dé una explicación y se limite a:
Al mismo tiempo, informar a la bolsa de Shanghai sobre: i) sospecha
Violar las normas de inclusión en la lista y otras normas comerciales pertinentes; Ii) Servicios de valores
The Professional opinion issued by the government agency and its signatory personnel may exist in 2021. Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) \ there
Otras irregularidades; Medidas de recomendación de la empresa
Las circunstancias previstas en los artículos 11 y 72; Iv) la empresa no es digna de
Supervisión conjunta y continua; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa y aclarar la inspección in situ
Comprobar los requisitos de trabajo y garantizar la calidad de la inspección in situ. Salida de empresas cotizadas
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la institución patrocinadora o el representante patrocinador deberán:
Realizar una verificación in situ especial en un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se conozca o deba conocerse
Cha: (ⅰ) existen sospechas significativas de fraude financiero; Acciones de control 2021, no hay necesidad de 15 East, controlador real, Director, supervisor o personal directivo superior involucrado en la inspección especial del sitio
Sospecha de apropiación indebida de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa; Iii) posibles violaciones graves
Garantía; Existen anomalías significativas en las transacciones financieras o en la corriente de efectivo; (V)
The Shanghai Stock Exchange or the recommendation Institution considers that the site should be carried out
Otras cuestiones de verificación
No se encontraron problemas ni rectificación por parte de la institución patrocinadora ni del Representante patrocinador.
Principales riesgos
Los principales factores de riesgo a los que se enfrenta la empresa son los siguientes:
I) riesgo de competencia básica
1. Riesgo de pérdida de personal técnico básico
El talento es el recurso más básico de la empresa, el equipo de I + D es la innovación continua de la empresa y la base importante para el seguimiento de la I + D. Un equipo de personal técnico estable y de alta calidad es una garantía importante para mantener la competitividad básica de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, había 282 empleados de I + D y técnicos, lo que representaba el 29,41% del total de empleados. Si la empresa no puede mantener la estabilidad del equipo de técnicos de I + D, y atraer continuamente a los mejores técnicos a unirse, la empresa puede no mantener la ventaja competitiva tecnológica. Si la empresa tiene pérdidas de personal técnico básico en el futuro, tendrá un impacto negativo en el funcionamiento normal de la empresa, el progreso de la investigación y el desarrollo, la competitividad del mercado y el desarrollo futuro.
2. Riesgo de fuga de tecnología básica
Como empresa de alta tecnología, la empresa ha dominado una serie de tecnologías básicas, como la fuga de tecnología básica, que traerá a la empresa ciertos riesgos operativos. En el futuro, si el sistema de secreto de la empresa no se lleva a cabo eficazmente, o si la negligencia grave, la colusión maliciosa, el fraude y otros actos conducen a la divulgación de la tecnología básica de la empresa, la competitividad básica de la empresa tendrá riesgos, lo que dará lugar a pérdidas económicas directas o indirectas para la empresa.
3. Riesgos de la investigación y el desarrollo de nuevos medicamentos
La investigación y el desarrollo de medicamentos genéricos y nuevos medicamentos mejorados generalmente necesitan pasar por la investigación de demostración previa, la investigación de laboratorio, la investigación piloto de producción, los ensayos clínicos, la aplicación de registro, etc. si es suave, el ciclo de un medicamento genérico desde el inicio del proyecto hasta el registro y la aprobación es generalmente de 4 a 5 a ños, y la tasa de éxito del registro de medicamentos genéricos en China es menor que en Europa y los Estados Unidos. El ciclo de inversión es largo y el riesgo de inversión es grande. En el caso de los medicamentos innovadores, el contenido de la investigación y el desarrollo es mayor, el capital necesario es mayor, el ciclo de investigación y desarrollo es más largo, la incertidumbre de los resultados de las pruebas es mayor y la exposición a la inversión es mayor. Además, el éxito del registro de productos no significa el éxito del mercado, por lo que la empresa se enfrenta a una alta inversión en investigación y desarrollo de nuevos medicamentos, a largo plazo, la incertidumbre, el rendimiento futuro del crecimiento sostenible tiene un gran impacto.
Ii) riesgos operacionales
1. Riesgos del control de calidad de los productos
La calidad es la línea de vida central de la empresa. Debido a la larga línea de productos de la empresa, el grado de complejidad de cada proceso de producción es diferente, el control del proceso de producción es difícil de evitar la desviación, la presión de control de riesgos siempre existe: como la diferencia entre lotes de materias primas y materiales auxiliares adquiridos por la empresa, el personal de producción, el equipo, el impacto del control de la consistencia ambiental, el almacenamiento y el transporte de medicamentos y otros procesos pueden traer riesgos a la calidad del producto. Y puede traer el riesgo de ser castigado por el Departamento de supervisión, dañar la reputación del mercado de la empresa, y luego causar un gran impacto negativo en el funcionamiento continuo de la empresa.
2. Riesgo de gestión de distribuidores
En el aspecto de las ventas, la empresa adopta la forma de combinar el distribuidor, la cadena de suministro directo y el distribuidor, y el alcance de las ventas abarca la mayoría de las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno central. La expansión de la escala de producción y comercialización de la empresa y la expansión gradual de la red de comercialización plantean mayores requisitos para la gestión diaria y el control de riesgos de los distribuidores. Si el distribuidor comete actos tales como mala gestión, violación de la ley, etc., o tiene disputas con la empresa, terminación de la cooperación, etc., puede tener un impacto negativo en la venta de productos y la promoción del mercado de la empresa.
3. Riesgo de que se cancele o no se renueve la licencia de la industria farmacéutica
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, las actividades de producción y gestión de las empresas farmacéuticas deben solicitar y obtener muchas licencias y licencias de los departamentos gubernamentales pertinentes, incluidas las licencias de producción de drogas, los documentos de aprobación del registro de drogas, etc. Al expirar el período de validez de los certificados, la empresa debe ser reevaluada por las autoridades competentes para prorrogar el período de validez de los certificados. Si la empresa no cumple continuamente las condiciones de renovación de la licencia administrativa correspondiente en el curso de la inspección o evaluación, no puede renovar la licencia o renovar el registro a tiempo al expirar el período de validez de la licencia o aprobación pertinente, o no puede obtener el nuevo lote de registro de productos en el plazo prescrito
