Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), cumplimos fielmente, diligentemente y con la debida diligencia las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de La Junta de Ciencia y tecnología, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los documentos normativos y los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa. Se han mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Cambios en los directores independientes durante el período que abarca el informe
Debido a la expiración del segundo mandato del Consejo de Administración de la empresa y a la reelección del Sr. Li yuanjian y la Sra. Liu Shuping como directores independientes de la empresa durante un período de seis a ños, la empresa convocó la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración el 9 de octubre de 2021 y nombró al Sr. Peng Tong, el Sr. Wu Chun y el Sr. Kang cailian como candidatos para el tercer Consejo de Administración de la empresa. El 26 de octubre de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de los directores independientes del tercer Consejo de Administración. El Sr. Peng Tong, el Sr. Wu Chun y el Sr. Kang Cai Lian actuaron como directores independientes del tercer Consejo de Administración de la empresa a partir del 26 de octubre de 2021, y el mandato del tercer Consejo de Administración expira, y el Sr. Li Yuan Jian, el Sr. La Sra. Liu Shuping ya no es Directora independiente de la empresa.
Ii) antecedentes personales
Mr. Peng Tong: born in 1970, Chinese Nationality, no Permanent Residence Abroad, Bachelor Degree. De junio de 1995 a octubre de 1999, fue abogado de Hunan qiyuan law firm. De noviembre de 1999 a mayo de 2012, fue abogado y Director de Hunan pengtong law firm. De junio de 2012 a diciembre de 2018, fue socio del bufete de abogados Shanghai xieli (Changsha); Desde enero de 2019, ha sido socio de primer nivel y Vicepresidente de la Junta Directiva de Hunan xiangjunluhe law firm. Desde marzo de 2016, también es director independiente de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Mr. Wu Chun: born in 1970, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, Certified Public Accountant, Certified assets appraiser. From October 2002 to November 2014, he was appointed Director and Deputy Director of Hunan Branch of Shenzhen Nanfang Minhe Accounting firm. Desde diciembre de 2014 hasta la fecha, ha sido socio de la sucursal de Hunan de la CPA China (Asociación General Especial); Desde agosto de 2019 hasta la fecha, como representante legal de guorong Xinghua (Changsha) Asset Appraisal Co., Ltd. Desde octubre de 2021, también es director independiente de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Mr. Kang Cai Lian: born in 1974, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. De septiembre de 2003 a julio de 2014, fue examinador superior del Centro de evaluación de medicamentos de la administración estatal de alimentos y medicamentos; De julio de 2014 a julio de 2021, fue Director y Director General de hongshang capital Equity Investment Co., Ltd. Desde julio de 2021, ha sido Director General y Presidente Ejecutivo de Hainan Fahrenheit Pharmaceutical Holding Co., Ltd. Desde octubre de 2021, también es director independiente de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Mr. Li yuanjian (Exit): born in 1953, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master Degree. De diciembre de 1985 a octubre de 1989, Profesor de la Universidad Médica de Hunan; De noviembre de 1989 a enero de 1991, realizó estudios postdoctorales en la Universidad de California en Irvine. De febrero de 1991 a diciembre de 1998, fue profesor asociado y profesor de la Universidad Médica de Hunan. De diciembre de 1998 a abril de 2002, fue jefe del Departamento de farmacia de la Universidad Médica de Hunan. De mayo de 2002 a agosto de 2013, fue decano de la facultad de farmacia de la Universidad Central Sur; Desde agosto de 2013, ha sido profesor en la facultad de farmacia de la Universidad Central Sur. De noviembre de 2016 a octubre de 2021, también fue director independiente.
Ms. Liu Shuping (left): born in 1970, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master degree, Certified Public Accountant, Tax Officer. De septiembre de 1991 a mayo de 1994, fue Secretario del Comité de la Liga Juvenil de la tercera compañía de transporte público de Changsha, Provincia de Hunan. De mayo de 1994 a octubre de 1997 fue periodista y editor de Changsha Construction News. De octubre de 1997 a septiembre de 2000, fue Director de auditoría de la Junta de supervisores del Grupo Sany. From September 2000 to July 2009, he was the Project Manager of Hunan Kaiyuan Branch of tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership); De julio de 2009 a septiembre de 2013, fue Director de calidad de la sucursal de Hunan de zhongzhun Certified Public Accountants (Special general Partnership); Desde septiembre de 2013 hasta la fecha, Ren Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) Changsha Branch Head; De noviembre de 2015 a octubre de 2021, también fue director independiente.
Iii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de nuestra empresa, tenemos la calificación e independencia requeridas por el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y el derecho de sociedades de la República Popular China, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de la reunión del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más completas de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, preguntamos a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresamos las opiniones escritas pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y La ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta de 2021, y todas las propuestas examinadas por la Junta de 2021 han sido aprobadas por votación.
Asistencia a la reunión y resultados de la votación
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas y siete juntas de directores. La convocación y celebración de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las decisiones empresariales importantes y otras cuestiones importantes se ajustaron a los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Como directores independientes de la empresa, asistimos y revisamos cuidadosamente los materiales de la reunión antes mencionados proporcionados por la empresa, entendimos el funcionamiento de la empresa, y desde el punto de vista de las responsabilidades de los directores independientes, presentamos sugerencias constructivas, votamos a favor de cada proyecto de ley, sin oposición ni abstención, emitimos opiniones de aprobación previa o opiniones independientes 8 veces, ejerciendo plenamente la función de orientación y supervisión de los directores independientes, cumpliendo seriamente las responsabilidades de los directores independientes.
Asistencia a los períodos de sesiones en 2021:
Los nombres de los directores independientes de los accionistas sin derecho a voto en el Consejo de Administración asistirán a las reuniones generales
Peng Tong 7 7 0 0 4
Wu Chun 2 2 0 01
Kang Cai Lian 2 200 01
Li yuanjian (saliente) 5 5 0 0 3
Liu Shuping (saliente) 5 5 0 0 3
Ii) Labor del Comité Especial
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 6 reuniones del Comité de auditoría, 2 del Comité de nombramientos y 2 del Comité de remuneración y evaluación. En nuestra opinión, la convocatoria de la reunión se ajusta a los procedimientos legales, y la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas cumple los procedimientos de aprobación necesarios, de conformidad con las leyes y reglamentos y los estatutos. Todos participamos personalmente en las reuniones pertinentes, sin ausencias injustificadas, hemos examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y hemos cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes.
Iii) Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos plenamente la oportunidad de asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, además, mantenemos estrechos contactos con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa por diversos medios, como reuniones, llamadas telefónicas, etc., y dominamos el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, as í como para comprender a fondo la situación de la gestión, la situación financiera y el progreso de los proyectos de inversión financiados por la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, promover el nivel de gestión de la empresa. Al mismo tiempo, la empresa coopera activamente con el trabajo de los directores independientes, garantiza plenamente el derecho de los directores independientes a saber, y proporciona condiciones convenientes para nuestro trabajo independiente. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, realizamos un examen cuidadoso de las transacciones relacionadas con la empresa. En nuestra opinión, el precio de las transacciones con partes vinculadas en el período de que se informa sigue el principio de equidad, equidad y publicidad, el precio es justo, no hay transacciones con partes vinculadas anormales, no hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo ninguna garantía externa y no encontró ninguna ocupación de fondos no operativos entre la empresa y las partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Tras el examen, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos, como las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de la bolsa de Shanghai para las empresas que cotizan en bolsa, como las directrices no. 1 – funcionamiento normalizado, y el sistema de gestión de los fondos recaudados, etc. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, y ha cumplido oportunamente la obligación de divulgación de información pertinente, el uso específico de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada por la empresa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y el daño a Los intereses de los accionistas, no hay violación del uso de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron fusiones ni reestructuraciones.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el nombramiento del Director General de la empresa, la propuesta sobre el nombramiento del Director General Adjunto de la empresa, la propuesta sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa y la propuesta sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
La segunda reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas y se ajusten a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Las acciones de la empresa se cotizaron y negociaron oficialmente en la bolsa de Shanghai a partir del 13 de julio de 2021, y no hubo información sobre la previsión del rendimiento y el informe de rendimiento durante el período de referencia.
Empleo o sustitución de empresas contables
La octava reunión del segundo Consejo de Administración y la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 examinaron y aprobaron la “propuesta de renovación de la institución de auditoría anual de la empresa”, y acordaron contratar a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría de la empresa en 2020, con procedimientos legales y eficaces. La segunda reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas de contabilidad, y acordaron contratar a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que actuara como organismo de auditoría de la empresa en 2021. Durante el período que abarca el informe, la empresa no cambió de empresa contable.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Los dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores no se incluyeron en el período de que se informa.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron ninguno de ellos. XXI) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación tecnológica y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los requisitos de los sistemas pertinentes de la empresa, y podrá divulgar la información pertinente de la empresa de manera veraz, exacta, completa y oportuna, sin que se encuentren registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Aplicación de los controles internos
El sistema de control interno establecido por la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología. No hay defectos importantes en la integridad, racionalidad y eficacia del sistema de control interno de la empresa y los sistemas conexos en todos los aspectos importantes, y no hay desviaciones significativas en el proceso de aplicación real, lo que puede garantizar la seguridad de los activos de la empresa y el funcionamiento y la gestión normales.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 10 reuniones del Comité Especial, as í como la convocatoria, el procedimiento de convocatoria y las cuestiones relativas a la propuesta del Consejo de Administración y el Comité Especial subordinado.
