Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623)
Informe anual de los directores independientes 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la empresa, como directores independientes del Consejo de Administración de la empresa, en 2021 cumplimos fielmente nuestras responsabilidades, examinamos cuidadosamente diversas propuestas del Consejo de Administración y emitimos opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, desempeñando plenamente el papel de directores independientes. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el director independiente Zhang yimin dejó de ser director independiente del Décimo Consejo de administración debido a la expiración de su mandato continuo, y Li Yuan fue elegido director independiente del Décimo Consejo de Administración en la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021.
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos la calificación de director independiente, no ocupamos ningún cargo en la empresa excepto director independiente, no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa, y no tenemos ninguna relación con la empresa y los principales accionistas de la empresa o con las instituciones y personas interesadas que puedan obstaculizar nuestro juicio independiente y objetivo. No hemos obtenido ningún beneficio adicional no revelado de la empresa ni de los principales accionistas de la empresa ni de las instituciones y personas interesadas. Por lo tanto, no tenemos nada que afecte a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Asistencia a las reuniones de la Junta
Durante el período que abarca el informe, participamos en siete reuniones de la Junta de Síndicos, a saber, la novena reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones, la décima reunión de la Junta de Síndicos, la 11ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones, la 12ª reunión de La Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones, la 13ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones, la 14ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones y la 15ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones, dos de las cuales asistieron sobre el terreno y No hay ausencia.
2. Asistencia a las reuniones de los comités especiales de la Junta
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de auditoría. Durante el período que se examina organizamos una reunión del Comité de estrategia, cinco reuniones del Comité de auditoría, tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación y dos reuniones del Comité de nombramientos. Los comités especializados han examinado las cuestiones que les han sido encomendadas y han desempeñado activamente el papel que les corresponde.
3. Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró una junta general de accionistas y dos juntas generales provisionales, en las que el director independiente Guan yimin, Duan Qihua y Zhang yimin asistieron a la junta general anual de accionistas de 2020, el director independiente Guan yimin y Duan Qihua asistieron a la primera junta general provisional de accionistas de 2021 y el director independiente Li Yuan asistió a la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021.
4. Votación en la Conferencia
Al examinar la propuesta, todos podemos expresar plenamente nuestras opiniones independientes sobre la base de nuestro propio juicio independiente, contribuir activamente al desarrollo a largo plazo de la empresa y formular sugerencias y opiniones para la adopción de decisiones científicas y el funcionamiento de la Junta de directores de la empresa de conformidad con la ley. Durante el período que abarca el informe, no hemos formulado objeciones ni nos hemos abstenido en relación con las cuestiones examinadas por la Junta.
5. Visitas sobre el terreno
Como directores independientes de la empresa, podemos tomar la iniciativa de entender la producción, el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa, incluyendo, pero no limitado a la participación regular en el Consejo de Administración, exigir a la empresa que proporcione estados financieros trimestrales, para los asuntos importantes que el Consejo de Administración discutirá la toma de decisiones, solicitar a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa que proporcione información de antecedentes, leyes y reglamentos, base de políticas. Al mismo tiempo, la empresa puede cooperar activamente con nuestros requisitos y proporcionar oportunamente los materiales e información necesarios.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, cumplimos concienzudamente nuestras responsabilidades como directores independientes, ejercimos nuestro derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y emitimos opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa en estricto cumplimiento de los requisitos del sistema pertinente.
1. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado las transacciones conexas examinadas por el Consejo de Administración en lo que respecta a su necesidad, objetividad, equidad y racionalidad en la fijación de precios, as í como a los daños a los intereses de la empresa y los accionistas, y hemos emitido opiniones independientes. En nuestra opinión, las transacciones conexas examinadas por el Consejo de Administración de la empresa durante el período que abarca el informe se ajustaron a los principios de apertura, equidad, justicia, voluntariedad y buena fe, y no hubo daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
2. Garantías externas y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones relativas a las garantías externas examinadas por el Consejo de Administración, y la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes en materia de garantías externas, y no ha encontrado ninguna garantía ilegal para los accionistas controladores y otras partes vinculadas, lo que ha protegido plenamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
3. Nombramiento, destitución y remuneración de los directores y el personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el Comité de nombramientos de la empresa examinó detenidamente el nombramiento y la destitución de los directores y altos directivos de la empresa y los presentó al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y los procedimientos de nombramiento y votación se ajustaron a las disposiciones del Derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes. Expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa evaluó el desempeño anual de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y sus logros operacionales, y los presentó al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y los procedimientos Se ajustaron a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas.
4. Nombramiento o sustitución de una empresa contable
Durante el período que abarca el informe, expresamos nuestra opinión independiente sobre la contratación de empresas de contabilidad por la empresa, y creemos que redunda en interés de la empresa y de los accionistas contratar a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo contable y de auditoría interna de la empresa para 2021. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has the qualification for Securities Business, can Audit in strict accordance with relevant provisions in the auditing process of the years, in the provision of Audit services to the company in strict duty, following Independent, Objective, impartial Practice Standards, due diligence to complete the mandated work of the Company, issued Audit Reports Fair and objectively evaluate the Financial situation and Operational Achievements of the company.
5. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa presentó el plan anual de distribución de beneficios, que se examinó y aprobó en la junta general anual de accionistas y se completó en un plazo de dos meses a partir de la celebración de la Junta General de accionistas. En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
6. Estado de la provisión para el deterioro del valor de los activos
Durante el período que abarca el informe, expresamos una opinión independiente sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos, y creemos que la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos se ajusta a las normas contables para las empresas y a las políticas contables pertinentes aplicadas por la empresa, y que el procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre esta cuestión se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
7. Cambios en las políticas contables
Durante el período sobre el que se informa, la empresa modificó y ajustó sus políticas contables de conformidad con las normas contables para las empresas no. 21 – arrendamiento financiero (caicai [2018] No. 35) emitidas por el Ministerio de Finanzas, y el procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre esta cuestión se ajustó a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y las políticas contables modificadas se ajustaron a las disposiciones del Ministerio de Finanzas y a las leyes y reglamentos pertinentes y pudieron ser objetivas. Reflejar adecuadamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa sin perjudicar los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
8. Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y de sus accionistas controladores
En 2021, la empresa y sus accionistas controladores no habían cumplido sus compromisos.
9. Aplicación de la divulgación de información
La empresa siempre ha seguido estrictamente el principio de “apertura, equidad y equidad”, y las cuestiones relativas a la divulgación de información deben ser oportunas, precisas y completas de conformidad con las leyes y reglamentos, a fin de poner fin estrictamente a la asimetría de la información y salvaguardar los intereses de la empresa y los inversores.
10. Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando el sistema de control interno de conformidad con los requisitos reglamentarios, reforzó la aplicación de las normas de control interno y completó el informe anual de autoevaluación del control interno. Después de revisar el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, creemos que el informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja objetiva y verdaderamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, la empresa ha establecido básicamente un sistema de control interno más perfecto y puede aplicarse eficazmente.
11. Elaboración y aplicación de planes restrictivos de incentivos a las acciones
Durante el período que abarca el informe, expresamos una opinión independiente sobre la reserva y adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa a. De conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y las medidas de aplicación experimental de los incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado, creemos que la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de acciones, la calificación principal del objeto de incentivos es legal y eficaz, y el contenido de la deliberación se ajusta a las disposiciones pertinentes. El procedimiento de deliberación y votación del Consejo de Administración de la sociedad se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Evaluación general
Como director independiente de la empresa, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, en línea con la actitud responsable de la empresa y de todos los accionistas, expresamos nuestras opiniones de manera objetiva, imparcial e independiente, realizamos eficazmente nuestras responsabilidades, desempeñamos plenamente el papel de director independiente y salvaguardamos los derechos e intereses legítimos de la Empresa y de todos los accionistas. En el curso de nuestro trabajo, la empresa ha proporcionado las condiciones necesarias para garantizar el ejercicio efectivo de nuestra autoridad, la información proporcionada es oportuna y detallada, y la información adicional que solicitamos también puede ser proporcionada y ayudada a tiempo, por lo que expresamos nuestro agradecimiento a la empresa por su comprensión, apoyo y cooperación.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos al espíritu de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, desempeñaremos fielmente y de manera eficaz nuestras responsabilidades, ejerceremos el poder conferido por todos los accionistas de la empresa de conformidad con la ley, aportaremos activamente ideas y sugerencias para el desarrollo a largo plazo de la empresa y presentaremos sugerencias y sugerencias para La adopción de decisiones científicas y el funcionamiento legal del Consejo de Administración de la empresa.
(no hay texto)
(esta página es la página de firma del informe anual del director independiente para 2021)
Directores independientes:
Administrar un pueblo
Duan Qihua
Li Yuan
