Observaciones especiales sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ \ \ \ De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión jurídica de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y se formularon las siguientes observaciones: 1. Situación de la emisión y cotización de valores y de los fondos recaudados
El 23 de julio de 2015, la Comisión Reguladora de valores de China emitió una respuesta sobre la aprobación de la emisión de acciones de shuangqian Group Co., Ltd. A Shanghai Huayi (Group) Company para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo (licencia [2015] No. 1721), y en noviembre de 2015, envió a caitong Fund Management Co., Ltd., Ping An Dahua Fund Management Co., Ltd. Shenwan lingxin (Shanghai) Asset Management Co., Ltd., Noam Fund Management Co., Ltd., Shanghai Guosheng Group Investment Co., Ltd. Y Shenzhen Ping An Dahua Huitong Wealth Management Co., Ltd. Emitieron un total de 287178.206 acciones privadas, recaudando un total de 3.733316.678,00 Yuan. El capital neto recaudado después de deducir los gastos de suscripción y otros gastos de emisión es de 3.684783.562,00 Yuan. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 30 de noviembre de 2015 y fueron verificados por Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) en su informe de verificación de capital no. 115648.
Al 31 de diciembre de 2021, las empresas que cotizan en bolsa habían recibido fondos recaudados por valor de 368473.000 Yuan (incluidos los derechos de registro de acciones no pagados y los derechos de verificación de capital por valor de 2.041100 Yuan), ingresos acumulados por concepto de intereses por valor de 51.413700 Yuan, gastos acumulados por valor de 3.551562.600 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados por valor de 184634.700 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses). Almacenamiento, utilización y saldo de los fondos recaudados
A fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, las empresas que cotizan en bolsa han elaborado un sistema de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, que regula el almacenamiento de los fondos recaudados, la gestión del uso de los fondos recaudados y los cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
El 17 de diciembre de 2015, las empresas que cotizan en bolsa firmaron el Acuerdo de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados por bancos de desarrollo no públicos con Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ Shanghai Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \
El 28 de diciembre de 2015, las empresas que cotizan en bolsa firmaron el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos con Shanghai Huayi fine Chemical Co., Ltd., Shanghai Huayi Energy Chemical Co., Ltd., Shanghai waitan Branch, Shanghai Huayi NEW MATERIAL CO., Ltd., Shanghai Huayi New Materials Co., Ltd., Shanghai Huayi New Material Co., Ltd., Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Huayi Finance Co., Ltd., Shanghai Huayi Energy Chemical Co., Ltd., Shanghai Huayi Energy Chemical Co., Ltd., Shanghai waibund Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Bund Branch, Shanghai Branch, Shanghai Bund Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Bund Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Bund Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, Shanghai Branch, “, El acuerdo mencionado no difiere mucho del modelo pertinente proporcionado por la bolsa de Shanghai. Las empresas que cotizan en bolsa y las Partes han cumplido sus responsabilidades y obligaciones de conformidad con las disposiciones pertinentes del Acuerdo.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa era la siguiente:
Observaciones sobre el saldo final de la cuenta bancaria (10.000 yuan)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) shares have 3100666610188 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 936264.05
Sucursal limitada
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) 100, 1262, 129, 203, 310, 143 93,65
Bund Sub – Branch Co., Ltd.
Shanghai Huayi fine Chemicals has 10012621292203310267 – selling outdoor Beach Sub – Branch Co., Ltd.
Shanghai Huayi Energy and chemical industry has 1001262122033105420.01
Bund Sub – Branch Co., Ltd.
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Finance has 31089999101 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 43740 – a
Shanghai Huayi NEW MATERIAL CO., Ltd. 310066661018800006458018105.76
Sucursal
Shanghai Huayi New Materials Co., Ltd.
Bund Sub – Branch Company
Total 18.463,47
Utilización real de los fondos recaudados
1. Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
A finales de 2020, las empresas que cotizan en bolsa habían recaudado 86.831700 Yuan del saldo de los fondos recaudados, 15.000000 Yuan de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos corrientes en 2020, 694200 Yuan de los ingresos por concepto de intereses y 52.891200 Yuan de los fondos recaudados en gastos, de los cuales: 320000 toneladas de ácido acrílico y grasa en la zona química de Shanghai
10.000 yuan, 987000 yuan para el proyecto de catalizador de 1.200 toneladas / año, 08.000 yuan para honorarios bancarios y 184634.700 yuan para el saldo de los fondos recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses).
Por consiguiente, al 31 de diciembre de 2021, las empresas que cotizan en bolsa habían recibido fondos recaudados por valor de 368473.000 Yuan (incluidos los gastos de registro de acciones no pagados y los gastos de verificación de capital por valor de 2.044100 Yuan), 51.413700 yuan en concepto de intereses, 35.515562.600 yuan en concepto de gastos y 18.463470 Yuan en concepto de saldos de los fondos recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses).
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Con el fin de promover con éxito la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, las empresas que cotizan en bolsa han invertido fondos recaudados en proyectos de inversión de capital por adelantado antes de que los fondos recaudados lleguen a la cuenta. Desde el 24 de marzo de 2015 hasta el 4 de diciembre de 2015, las empresas que cotizan en bolsa han invertido un total de 719652.300 yuan en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado mediante autofinanciación, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión importe real de la inversión
Proyecto de 320000 toneladas anuales de ácido acrílico y ésteres en la zona química de Shanghai 344379 200000 416.12,14
1200 T / a proyecto de catalizador 2396223962 369009
Huayi Coating capital increase Project 46663266632666300
Total 41500425062571 965,23
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, como las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai (revisadas en 2013)”, las empresas que cotizan en bolsa han sustituido los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa por 719652.300 yuan para los fondos recaudados por adelantado, que han sido examinados y aprobados por el Consejo de Administración de las empresas que La CPA emitió un informe de garantía y el director independiente, la Junta de supervisores y el patrocinador emitieron un dictamen de acuerdo explícito, cumplieron la obligación de divulgación de información el 25 de diciembre de 2015 y completaron la sustitución de fondos el 30 de diciembre de 2015.
3. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
Las empresas que cotizan en bolsa celebraron la 17ª reunión del octavo Consejo de Administración el 24 de diciembre de 2015 y examinaron y aprobaron la propuesta sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos. El Consejo de Administración acordó que parte de los fondos recaudados ociosos no excedieran de 486597.700 yuan para reponer temporalmente los fondos líquidos para la producción y las operaciones relacionadas con las principales empresas durante un período no superior a 12 meses. El 30 de diciembre de 2015, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 486596 millones de yuan para reponer el capital de trabajo.
En la octava reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 20 de diciembre de 2016, la empresa que cotiza en bolsa examinó y aprobó la propuesta sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos, y acordó que la empresa continuara y aumentara el uso de un total no superior a 806596 millones de yuan de capital de trabajo no utilizado para la reposición temporal del capital de trabajo para la producción y el funcionamiento relacionados con el negocio principal durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración. El 22 de diciembre de 2016, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 806596 millones de yuan para reponer el capital de trabajo.
En la 15ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 26 de diciembre de 2017, la empresa que cotiza en bolsa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos, y acordó que la empresa continuara utilizando el capital de trabajo no utilizado por un total de no más de 73 millones de yuan para la reposición temporal del capital de trabajo para la producción y el funcionamiento relacionados con el negocio principal durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración. El 27 de diciembre de 2017, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 73.000 millones de yuan para reponer el capital de trabajo.
El 11 de diciembre de 2018, la empresa que cotiza en bolsa convocó la 20ª reunión del noveno Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos, y acordó que la empresa continuara utilizando el capital de trabajo no utilizado por un total de no más de 60 millones de yuan para la reposición temporal del capital de trabajo para la producción y el funcionamiento relacionados con el negocio principal durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración. El 14 de diciembre de 2018, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 60 millones de yuan para reponer el capital de trabajo.
El 23 de diciembre de 2019, la empresa que cotiza en bolsa convocó la 27ª reunión del noveno Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos, y acordó que la empresa continuara utilizando el capital de trabajo no utilizado por un total de no más de 2,5 millones de yuan para la reposición temporal del capital de trabajo para la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración. El 26 de diciembre de 2019, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 250000 yuan para reponer el capital de trabajo.
En la octava reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 28 de diciembre de 2020, la empresa que cotiza en bolsa examinó y aprobó la propuesta sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos, y acordó que la empresa continuara utilizando el capital de trabajo no utilizado por un total de no más de 150 millones de yuan para la reposición temporal del capital de trabajo para la producción y las operaciones relacionadas con las principales empresas durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de aprobación del Consejo de Administración. El 29 de diciembre de 2020, las empresas que cotizan en bolsa recaudaron 150 millones de yuan para reponer el capital circulante. El 24 de diciembre de 2021, la empresa que cotiza en bolsa devolvió todos los fondos recaudados por valor de 150 millones de yuan que se habían utilizado para reponer temporalmente los fondos líquidos a la cuenta especial de fondos recaudados por un período no superior a 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración los examinó y aprobó.
No hay fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos en este período. Cambios en la orientación de los fondos recaudados
Las empresas que cotizan en bolsa no cambiarán la dirección de inversión de los fondos recaudados en 2021. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
No hay problemas importantes en el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en 2021, y no hay irregularidades en la información pertinente divulgada. Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el autor considera que las empresas que cotizan en bolsa han establecido un sistema de control interno de la gestión, el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y que las empresas que cotizan en bolsa llevan a cabo una gestión especial del almacenamiento de los fondos recaudados, y han firmado un acuerdo de supervisión de los fondos recaudados, y que el cumplimiento del Acuerdo de supervisión es bueno; Las empresas que cotizan en bolsa utilizan la oferta pública de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y otras disposiciones pertinentes.
