Director independiente
Notas especiales y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª reunión del Décimo Consejo de Administración
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) (En adelante, “la empresa”), se formulan las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de la empresa, tras un examen cuidadoso y previo del proyecto de resolución sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022, la empresa considera que la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022 es razonable y justa y es necesaria para la producción y el funcionamiento de la empresa. No hay daños a los intereses de la empresa y de los accionistas, acordamos presentar la propuesta a la 17ª Junta Directiva de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas examinadas por el 17º Consejo de Administración de la empresa en su décimo período de sesiones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, se formulan las siguientes observaciones sobre las transacciones conexas cotidianas examinadas por El 17º Consejo de Administración de la sociedad:
En primer lugar, cuando el Consejo de Administración examinó las transacciones conexas mencionadas, los directores afiliados se abstuvieron de votar, y el procedimiento de votación de las transacciones conexas se ajustó a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y estatutos;
En segundo lugar, los principios de fijación de precios de las transacciones conexas se ajustan a los principios de equidad, equidad y apertura, y no afectarán a la capacidad de la empresa para seguir funcionando. Al mismo tiempo, las transacciones conexas mencionadas son necesarias para la producción y el funcionamiento de la empresa, y no se ha encontrado ningún comportamiento perjudicial para los intereses de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo con la propuesta sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa, que fue examinada por la 17ª Junta Directiva de la empresa en su décimo período de sesiones.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular No. 56 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, y la circular No. 120 de La Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, publicada conjuntamente por la Comisión Reguladora de valores de China y la Comisión Reguladora de la industria de China, Se llevó a cabo la verificación necesaria de la garantía externa de la empresa y de las transacciones financieras entre la empresa y las partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Creemos que la empresa ha cumplido seriamente la obligación de divulgación de información sobre la situación de la garantía externa, el procedimiento de votación de la garantía externa se ajusta a las disposiciones de la Ley de sociedades y otras leyes y reglamentos, as í como a los Estatutos de la empresa, y las cuestiones de la garantía externa examinadas en La 17ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa no han perjudicado los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El intercambio de fondos con las partes vinculadas es un intercambio normal de fondos de funcionamiento, y no se han encontrado transacciones con información privilegiada entre las partes vinculadas de la empresa ni daños a algunos derechos e intereses de los accionistas o de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa (excluida la garantía a la filial accionarial) era de 2.304426.407,34 yuan; El saldo de la garantía de la empresa a sus filiales es de 7.170202.095,46 Yuan, y el total de la garantía es de 3.021448.502,80 Yuan, lo que representa el 14,07% de los activos netos de la empresa al final del período.
Como director independiente, en el futuro supervisaremos al Consejo de Administración y al equipo de gestión de la empresa para que se ajusten estrictamente a las normas pertinentes sobre el comportamiento de la garantía de la empresa, revelen plenamente la información de la garantía, controlen estrictamente la proporción de la garantía y prevengan eficazmente los riesgos de la garantía. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
De conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (No. 37 [2012] de la Comisión Reguladora de valores de China) y los Estatutos de la empresa, tras examinar el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021, creemos que:
El dividendo en efectivo de la empresa se distribuirá a todos los accionistas con un dividendo en efectivo de 4,2 Yuan (incluido el impuesto) por cada 10 acciones sobre la base del capital social total registrado en la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses, y el dividendo de las acciones B se convertirá en dólares de los EE.UU. El plan de dividendos y el procedimiento de examen se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes relativos a la distribución de los beneficios, y no se producirá ningún daño a los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y lo presentaremos a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y las disposiciones pertinentes de los estatutos, como directores independientes de la empresa, se formulan las siguientes observaciones sobre la preparación de la empresa para el deterioro de Los activos en 2021:
El importe total de la provisión para el deterioro del valor de los activos es de 473330.492,13 Yuan, de los cuales: 235869.064,61 yuan para la provisión para el deterioro del valor de las existencias, 152633.087,12 yuan para la provisión para el deterioro del valor de los activos fijos, 655186000 yuan para la provisión para el deterioro del valor de la buena voluntad y 19.309740,40 yuan para la provisión para el deterioro del valor de las cuentas por cobrar (incluidos los préstamos, las cuentas por cobrar, etc.).
En nuestra opinión, la provisión para el deterioro del valor de los activos se ajusta a las normas contables para las empresas y a las políticas contables pertinentes aplicadas por la empresa, y el procedimiento de votación del Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro de activos en 2021, que fue examinado por el 17º Consejo de Administración de la empresa en su décimo período de sesiones.
Opiniones independientes sobre el paso a pérdidas y ganancias de activos
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los estatutos, como directores independientes de la empresa, se formulan las siguientes observaciones sobre la cancelación de activos de la empresa:
Los activos pasados a pérdidas y ganancias ascendieron a 114503.590,84 Yuan, y se han acumulado 113380.920,33 yuan para la provisión por deterioro del valor. Creemos que el paso a pérdidas y ganancias de activos se ajusta a las normas contables para las empresas y a las políticas contables pertinentes aplicadas por la empresa, se basa en el principio de prudencia contable y puede reflejar adecuadamente la situación de los activos de la empresa, lo que hace que la información contable sobre el valor de los activos de la empresa sea más veraz, fiable y razonable. El procedimiento de adopción de decisiones sobre la cuestión de la cancelación de activos se ajusta a las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores, etc., as í como a los Estatutos de la sociedad, y no puede perjudicar los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con las cuestiones de paso a pérdidas y ganancias de activos examinadas por el 17º Consejo de Administración de la empresa. Opiniones sobre la aprobación previa de la renovación de la empresa contable
Como director independiente de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, realizamos Una auditoría previa a la renovación del nombramiento de la empresa como entidad de auditoría por la empresa Lixin Accountant firm (Special general Partnership), Creemos que: Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene el certificado de práctica de la empresa contable, as í como las cualificaciones profesionales relacionadas con los valores, los futuros, etc., tiene muchos años de experiencia en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, puede cumplir los requisitos de auditoría de la empresa, no hay violación del Código de ética profesional de la CPA de China sobre los requisitos de independencia, no dañará los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas e inversores.
Se acordó renovar el nombramiento de Lixin como empresa contable para la auditoría del informe anual 2022 y la auditoría del control interno de la empresa, y presentar el asunto al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el Acuerdo de seguir contratando a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría y Organismo de auditoría de control interno para el informe anual de 2002 de la empresa
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, se formulan las siguientes observaciones sobre la continuación de la contratación de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría contable y Organismo de auditoría de control interno de la sociedad en 2002:
Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification for Securities Business, and can Audit in the course of the auditing process in the past years in strict accordance with relevant provisions, in providing Audit services to the company with due diligence in the Audit Report Fair and objective evaluation of the Financial situation and Operational Achievements of the Company. El procedimiento de examen y votación de la renovación del nombramiento de la sociedad contable se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y a los Estatutos de la sociedad y a los intereses de la sociedad y sus accionistas. Estamos de acuerdo en seguir contratando a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que Act úe como empresa de auditoría del informe anual y la auditoría de control interno de la empresa en 2002.
Notas especiales y opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las normas y reglamentos internos pertinentes de la empresa, como director independiente de la empresa, se formulan las siguientes declaraciones y opiniones sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 examinado por el décimo 17º Consejo de Administración de la empresa:
En primer lugar, el sistema de control interno establecido por la empresa cumple los requisitos pertinentes y la situación real de la empresa;
En segundo lugar, el sistema de control interno pertinente establecido por la empresa se ha aplicado en el proceso de producción y gestión;
En tercer lugar, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja fielmente la situación pertinente de la construcción del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores, supervisores y ejecutivos de la empresa en 2002
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, se formulan las siguientes observaciones sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad en 2021:
Hemos realizado la verificación necesaria de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020, y la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021, as í como la indemnización de los directores independientes, se determinan sobre la base de la propuesta de remuneración aprobada por la Junta General de accionistas de la empresa. Mientras tanto, la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa se evaluará y pagará de conformidad con el sistema de gestión de la remuneración de la empresa. Por lo tanto, creemos que el procedimiento de determinación de la remuneración y el pago de la remuneración de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Como director independiente de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, Tras examinar cuidadosamente el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa financiera y Shanghai Huayi, el autor considera que la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa financiera y Shanghai Huayi es beneficiosa para optimizar los canales de financiación, mejorar la eficiencia del uso de los fondos y satisfacer Las necesidades del desarrollo empresarial de la empresa. Esta transacción con partes vinculadas no perjudicará los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, ni afectará a la independencia de la empresa. Estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la 17ª Junta Directiva de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa financiera y Shanghai Huayi
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, se formulan las siguientes observaciones sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la sociedad financiera y Shanghai Huayi, examinado por el 17º Consejo de Administración de la sociedad:
La firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa financiera y Shanghai Huayi es beneficiosa para optimizar los canales de financiación, mejorar la eficiencia del uso de los fondos y satisfacer las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa, y sigue los principios de igualdad, voluntariedad, complementariedad de ventajas, beneficio mutuo y cooperación beneficiosa para todos, y El principio de fijación de precios es justo. El ámbito de actividad, el contenido y el proceso de las empresas financieras y el sistema interno de control de riesgos de las empresas financieras están estrictamente supervisados por la Comisión Reguladora de seguros (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China”) y tienen una licencia comercial y una licencia financiera legales y eficaces, y no se ha encontrado ninguna violación de las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas promulgadas por la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China. No se encontraron deficiencias significativas en la gestión de riesgos. El informe de evaluación continua del riesgo es objetivo e imparcial y no perjudica los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen y aprobación de las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los directores afiliados se abstienen de votar cuando el Consejo de Administración examina las transacciones conexas mencionadas, y el procedimiento de votación de las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad, como el derecho de sociedades, etc. y el reglamento de la sociedad.
Opiniones independientes sobre el plan de gestión de riesgos de las transacciones conexas de Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Finance Co., Ltd.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, se formulan las siguientes observaciones sobre el plan de gestión de riesgos para las transacciones conexas de Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Finance Limited Liability Company examinado por el 17º Consejo de Administración de la sociedad:
La elaboración de un plan de gestión de riesgos es útil para prevenir, controlar y resolver eficazmente los riesgos de que las empresas financieras presten servicios financieros a las empresas afiliadas, como depósitos y préstamos, y para mantener la seguridad de los fondos, de conformidad con los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras, como la Comisión Reguladora de seguros. Creemos que el plan de manejo de riesgos es adecuado y factible, y acordamos que el proyecto de ley será examinado por el 17º Consejo de Administración de la compañía.
Declaración de aprobación previa sobre el proyecto de inhibidor de polimerización y la ampliación de capital de los inversores y las transacciones conexas de Guangxi Huayi NEW MATERIAL CO., Ltd.
Como director independiente de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, Tras examinar cuidadosamente el proyecto de ley sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Guangxi Huayi NEW MATERIAL CO., Ltd., el autor considera que la inversión en el proyecto se ajusta a la planificación del desarrollo industrial de la empresa, la tecnología de procesos está madura, la ampliación de capital puede proporcionar un importante apoyo financiero para La construcción y el desarrollo del proyecto, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas medianos y pequeños, y las transacciones conexas se ajustan a la apertura, la equidad, En principio, estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la 17ª Junta Directiva de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto inhibidor de la polimerización y la ampliación de capital de los inversores y las transacciones conexas de Guangxi Huayi NEW MATERIAL CO., Ltd.
De conformidad con el derecho de sociedades y las normas relativas al establecimiento de un director independiente
