Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de nuestro mandato, podemos cumplir estrictamente las disposiciones jurídicas, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, como el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, etc. “El sistema de trabajo del director independiente de la empresa” y otras disposiciones y requisitos pertinentes, fieles, diligentes y concienzudos para desempeñar las funciones del director independiente, la empresa y todos los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El 23 de diciembre de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para elegir a los miembros del tercer Consejo de Administración. El tercer director independiente de la empresa fue reelegido por el Sr. Jin Li, la Sra. Shang Shu y la Sra. Fang Fang.
El mismo día, la empresa convocó la primera reunión del tercer Consejo de Administración para elegir a los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración, el director independiente Jin Li como coordinador del Comité de nombramientos, miembro del Comité de estrategia, la Sra. Shang Shu como convocante del Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y los miembros del Comité de nombramientos, la Sra. Fang como convocante del Comité de auditoría, miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Los antecedentes personales de los directores independientes son los siguientes:
Mr. Jin Li: Male, Born in May 1965, American Nationality, Ph.D. Desde 2018, ha sido director independiente de la empresa, y actualmente es Presidente y Director General de Beijing euro bofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Y Presidente y Gerente de Beijing Yuan bofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Ha trabajado para empresas como Pfizer.
Ms. Shang Shu: Female, Born in October 1978, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master, sponsor Representative, CFA Level 3. Director independiente de la empresa desde 2017. Actualmente es Asesor de inversiones de capital de Anhui xingmengyuan Science and Technology Development Co., Ltd. Y ha trabajado en el Departamento de banca de inversión y otras empresas.
Ms. Fang Fang: Female, Born in March 1982, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Desde julio de 2012, ha sido profesor y profesor asociado en el Departamento de contabilidad de la escuela de economía y administración de empresas de la Universidad Normal de Beijing. Trabajó en PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants y otras empresas. También es director independiente de Beijing Times lingyu Technology Co., Ltd. Beijing New Space Technology Co.Ltd(605178) director independiente, Anhui tongdu Fluid Technology Co., Ltd. Beijing Asiacom Information Technology Co.Ltd(301085) director independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de la reunión del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más completas de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, preguntamos a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresamos las opiniones escritas pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y La ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta de 2021, y todas las propuestas examinadas por la Junta de 2021 han sido aprobadas por votación.
Asistencia a la reunión y resultados de la votación
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. La convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y las decisiones empresariales importantes y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Como directores independientes de la empresa, asistimos y revisamos cuidadosamente todos los materiales de la reunión proporcionados por la empresa, y desde el punto de vista de las responsabilidades de los directores independientes, presentamos sugerencias constructivas, votamos a favor de cada proyecto de ley, sin oposición ni abstención, emitimos una opinión de aprobación previa y siete opiniones independientes, ejerciendo plenamente la función de orientación y supervisión de los directores independientes, cumpliendo seriamente las responsabilidades de los directores independientes.
La asistencia a la Conferencia en 2021 fue la siguiente:
Accionistas sin derecho a voto en el Consejo de Administración
Número real de reuniones a las que asistirá el director independiente
Asistencia personal en ausencia de la Comisión
Jin Li 10 10 0 0 3
Shang Shu 10 10 0 0 3
Fang Fang 10 10 0 0 2
Ii) Labor del Comité Especial
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa celebró 6 reuniones, el Comité de nombramientos celebró 2 reuniones, el Comité de remuneración y evaluación celebró 2 reuniones y el Comité de estrategia celebró 3 reuniones.
La asistencia a la Conferencia en 2021 fue la siguiente:
Comité de nombramientos del Comité de auditoría de directores independientes
Nombre debe participar en la participación real debe participar en la participación real debe participar en la participación real
Jin Li 2 2 3 3
Shang Shu 6 6 2 2 2 2 2
Fang Fang 6 6 2 2
Iii) Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, nos mantuvimos en estrecho contacto con el Presidente de la Junta y otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa mediante conversaciones y llamadas telefónicas para comprender el funcionamiento y las normas de la empresa. Aprovechamos al máximo la oportunidad de asistir a la Junta Directiva y a la Junta General de accionistas para realizar visitas sobre el terreno a la empresa y comprender a fondo la situación de la gestión, la situación financiera y el progreso de los proyectos de inversión financiados por la empresa. La cooperación activa de la empresa con el director independiente garantiza plenamente el derecho de los directores independientes a saber y nos proporciona condiciones convenientes para el desempeño de nuestras funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, realizamos un examen cuidadoso de las transacciones relacionadas con la empresa.
En nuestra opinión, el precio de las transacciones con partes vinculadas en el período de que se informa sigue el principio de equidad, equidad y apertura, el precio es justo, no hay transacciones con partes vinculadas anormales, no hay daños a la empresa y a otros accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo ninguna garantía externa y no encontró ninguna ocupación de fondos no operativos entre la empresa y las partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Tras el examen, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos, como las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación tecnológica, las directrices de la bolsa de Shanghai para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica no. 1 – funcionamiento normalizado, y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, etc. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, algunos de los fondos recaudados para fines de inversión y cambios en la estructura interna han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios y conformes, y han cumplido oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes, no hay cambios encubiertos en El uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron fusiones ni reestructuraciones.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, presentamos nuestras opiniones y sugerencias sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, as í como sobre el nombramiento del tercer Consejo de Administración y el nombramiento del personal directivo superior. Creemos que los directores candidatos y el personal directivo superior están cualificados para ocupar puestos y que el procedimiento de nombramiento y nombramiento se ajusta a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Al mismo tiempo, hemos examinado el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2021 y el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la tercera Junta Directiva, y creemos que el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa es propicio para movilizar el entusiasmo de los directores y altos directivos de la empresa, fortalecer la conciencia de los directores y altos directivos de la diligencia debida y no perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas. Cumplir con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los estatutos.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa reveló la previsión de los resultados y el informe de rendimiento de 2020, que se prepararon y revelaron de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y cumplió estrictamente los procedimientos de registro de la información privilegiada de las personas con conocimiento de causa, no se produjo ninguna divulgación anticipada de Los resultados, no se produjeron daños a los intereses de los inversores, en particular los intereses de los pequeños y medianos inversores.
Renovación del nombramiento de una empresa contable
Durante el período que abarca el informe, realizamos una auditoría previa a la renovación del nombramiento de zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “zhonghui”) como organismo de auditoría de la empresa en 2021 y emitimos una opinión independiente. Creemos que, como organismo de auditoría de la cooperación a largo plazo de la empresa, zhonghui tiene las cualificaciones profesionales pertinentes para participar en el negocio de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y ha cumplido sus responsabilidades y obligaciones de conformidad con las normas de práctica de diligencia, independencia, objetividad e imparcialidad en el proceso de auditoría financiera y verificación de los informes financieros de la empresa y sus filiales. El procedimiento de toma de decisiones para la renovación del nombramiento se ajusta a las normas y no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y se compromete a renovar el nombramiento de la CCE como organismo de auditoría de la empresa para 2021.
Viii) distribución de los beneficios
Durante el período que abarca el informe, examinamos el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020. Creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se ajusta a la situación real y a las necesidades de desarrollo de la empresa, no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios, se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y está de acuerdo con el plan de distribución.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron ninguno de ellos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención a la aplicación de la divulgación de información de la empresa. La empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de la Sección de la bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, y podrá divulgar la información pertinente de la empresa de manera veraz, exacta, completa y oportuna, sin que se encuentren registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, desarrollamos plenamente las funciones profesionales y los conocimientos especializados de la industria, supervisamos e instamos a la empresa a que evalúe la racionalidad y eficacia del diseño del sistema de control interno de conformidad con los requisitos pertinentes, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos normativos pertinentes, y a que promueva activamente la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa. La integridad, racionalidad y eficacia del sistema de control interno de la empresa y del sistema conexo en todos los aspectos importantes no tienen defectos importantes, ni desviación significativa en el proceso de aplicación real, puede garantizar plenamente la seguridad de los activos de la empresa y el desarrollo normal de las actividades de gestión, ha garantizado fielmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 13 reuniones de comités especiales, y la convocación, el procedimiento de convocatoria, las cuestiones relativas a la propuesta y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y sus comités especiales subordinados se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades.
Como director independiente de la empresa, en 2021 cumpliremos diligentemente las obligaciones del director independiente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, utilizaremos sus conocimientos especializados y experiencia práctica para proporcionar asesoramiento y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y el funcionamiento normal del Consejo de Administración de la empresa, y protegeremos plenamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, objetividad e independencia, dando pleno juego a nuestras propias ventajas profesionales, cumpliendo fielmente las responsabilidades de los directores independientes, ayudando constantemente a la empresa a mejorar el nivel de gobernanza, salvaguardando los intereses de la empresa y de todos los accionistas y haciendo esfuerzos incansables para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
Directores independientes: Fang Fang, Shang Shu, Jin Li
28 de marzo de 2022
