Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de funcionamiento estándar, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento del Comité de auditoría, desempeñará sus funciones y trabajará activamente en 2021. Cumple con tu deber. A continuación se presenta un informe sobre la labor realizada en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Fang Fang, la Sra. Shang Shu, la Sra. Zhang Daming, la Sra. Fang, la Sra. Fang, la Sra. Fang, la Sra. Fang, la Sra. Fang, la Sra.
El 23 de diciembre de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para elegir a los miembros del tercer Consejo de Administración, y el mismo día convocó la primera reunión del tercer Consejo de Administración para elegir a los miembros del Comité Especial bajo el Consejo de Administración. Los miembros del Comité de auditoría del Tercer Consejo de Administración de la empresa permanecieron inalterados y todavía estaban compuestos por la Sra. Fang, la Sra. Shang Shu y el Sr. Zhang Daming, de los cuales el director independiente representaba 2 / 3 del número total de miembros del Comité de auditoría. La Sra. Fang Fang, profesional contable, sigue siendo la Presidenta.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes. En 2021, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos celebró seis sesiones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
Prefacio otras fechas de celebración de los períodos de sesiones
1 en enero de 2021, el segundo Comité de auditoría examinó el plan de auditoría del informe de la 11ª reunión del Comité de auditoría sobre la comunicación financiera en 2020 y aprobó por unanimidad la propuesta.
En marzo de 2021, el segundo Comité de auditoría examinó la comunicación sobre la empresa
La 12ª sesión, celebrada el 18 de marzo, adoptó por unanimidad la resolución financiera de 2020 y la propuesta de resolución sin informe de cálculo.
3 el segundo Comité de auditoría, en abril de 2021, examinó el informe sobre la comunicación de la empresa
13ª sesión, celebrada el 4 de marzo de 2021
Proyecto de ley sobre las declaraciones de gastos
En julio de 2021, el segundo Comité de auditoría examinó el informe sobre la comunicación adecuada de la empresa
La 14ª sesión, celebrada el 18 de abril de 2021, aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el Estado financiero no vinculante.
Examen por el Comité de auditoría en su segundo período de sesiones
18 de mayo 15ª sesión Debate sobre el tercer trimestre de 2021, aprobación unánime del proyecto de ley sin estados financieros
Examen por el Comité de auditoría en su segundo período de sesiones, celebrado en diciembre de 2021, de la comunicación y el debate sobre la renovación del nombramiento
En la 16ª sesión, celebrada el 2 de junio, la Comisión aprobó por unanimidad el proyecto de ley sin ningún proyecto de ley.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha examinado a la empresa contable zhonghui (Asociación General Especial) que presta servicios de auditoría a la empresa (en lo sucesivo denominada “zhonghui”), y considera que zhonghui tiene una amplia experiencia y conocimientos profesionales en materia de valores y auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. En el proceso de cooperación con la empresa, puede adherirse al principio de auditoría independiente, el personal del proyecto en el proceso de auditoría independiente, objetivo e imparcial, concienzudo y responsable, ha demostrado un buen nivel profesional. Acuerda renovar el nombramiento de zhonghui para hacerse cargo de la auditoría financiera de la empresa en 2021 y presentarlo a la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, la empresa elaboró el plan de trabajo anual de auditoría interna, el Comité de auditoría prestó atención activa a la normalización y eficacia de la labor de auditoría interna, examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó al Departamento de auditoría de la empresa a que cumpliera estrictamente El plan de auditoría y formuló observaciones orientativas sobre la labor de auditoría interna.
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el informe financiero final de la empresa correspondiente a 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe provisional y el informe del tercer trimestre, y consideró que el informe financiero de la empresa era veraz, exacto y completo, y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas, y que la información contenida en el informe podía reflejar verdaderamente la gestión y la situación financiera actuales de la empresa en todos los aspectos.
Evaluación de la eficacia del control interno
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración dio pleno juego a las funciones profesionales y a los conocimientos especializados de la industria, instó a la empresa a que evaluara la racionalidad y eficacia del diseño del sistema de control interno de conformidad con los requisitos pertinentes, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos normativos pertinentes, promovió activamente la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y protegió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinación y comunicación con los organismos de auditoría externa
El Comité de auditoría de la Junta de Síndicos se centra en la comunicación oportuna y a fondo con las instituciones de auditoría externa, y en las diferentes etapas de la labor de auditoría externa, hace sugerencias sobre cuestiones conexas a las instituciones de auditoría externa y escucha los informes de las instituciones de auditoría externa.
Supervisar e instar a las instituciones de auditoría externa a que cumplan los procedimientos de auditoría de conformidad con el plan. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación adecuada y buena con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y la Organización de auditoría externa, coordinó activamente los problemas que se planteaban en el proceso de auditoría, mejoró la eficiencia de la auditoría, redujo el costo de la auditoría y Desempeñó conjuntamente la función de supervisión de la auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó plenamente las funciones del Comité de auditoría encomendadas por las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría, examinó la labor de la Organización de auditoría externa de la empresa y presentó una solicitud al Consejo de Administración para que contratara a la Organización de auditoría anual 2021, y el Comité de auditoría desempeñó sus funciones de auditoría de la situación financiera de la empresa y llevó a cabo un examen de la situación financiera de la empresa con la debida diligencia durante el período que abarca el informe. Dominar la dinámica de la gestión de la empresa a tiempo para promover el desarrollo de la gestión de la empresa.
En 2022, seguiremos supervisando y orientando seriamente la labor de auditoría interna y externa de la empresa, fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa y desempeñando mejor el importante papel del Comité de auditoría. Se informa de ello.
Miembros del Comité de auditoría del Consejo de administración: Fang Fang, Shang Shu, Zhang Daming 18 de marzo de 2022
