China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Informe anual de supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Código de valores de la empresa patrocinadora: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) . SH
Abreviatura de valores: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Nombre: han fenquan
Representante patrocinador: información de contacto: 010 – 50838968
Dirección de contacto: piso 16, edificio 3, patio 1, Yuetan South Street, Xicheng District, Beijing
Nombre: soldado Langley
Representante patrocinador: información de contacto: 0755 – 83081332
Dirección de contacto: 26 / F, Merchants Securities Building, no. 111, Fuhua First Road, Futian Street, Shenzhen, Guangdong
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos (licencia de valores de China [2020] No. 2226), la Comisión Reguladora de valores de China (En lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) emitió 50.706791 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a 20 personas a través de una oferta no pública. El precio de emisión es de 90,55 yuan por acción, el total de los fondos recaudados es de 459149.925,05 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 450350,36 Yuan (sin impuestos), el importe neto real de los fondos recaudados es de 458699.674,69 Yuan. La recaudación de fondos se puso en marcha el 25 de noviembre de 2020. The above – mentioned funds raised in place by anyong huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) issued on 25 November 2020, “capital Verification Report” (anyong huaming (2020) No. 61453494b03) examination.
Desde que la empresa reveló el 30 de abril de 2020 el anuncio sobre el cambio de la Agencia patrocinadora y el representante patrocinador, ha seguido la supervisión continua de la anterior emisión pública de bonos convertibles de la empresa. El 4 de diciembre de 2020, después de completar el registro en la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., esta oferta no pública de acciones a se convirtió en el patrocinador de esta oferta no pública y siguió cumpliendo la obligación de supervisión continua. De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, se llevó a cabo una supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa. El informe sobre la supervisión continua en 2021 es el siguiente:
Situación de la supervisión continua
Como principal asegurador y patrocinador de la oferta no pública de acciones, el contenido y el enfoque de la supervisión continua se determinaron de acuerdo con la situación específica de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) \
Aplicación del contenido del número de serie
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ ha establecido y
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, antes de que comience la labor de supervisión continua China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \
Durante el período de supervisión continua, la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa se lleva a cabo mediante la comunicación diaria, la comunicación diaria periódica o indefinida, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la diligencia debida, etc. Del 29 al 31 de diciembre de 2021 se llevó a cabo una inspección in situ de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Durante el período de supervisión continua, de conformidad con las disposiciones pertinentes, las empresas que cotizan en bolsa violan las leyes y reglamentos
Si se hace una declaración pública, la empresa informará a la bolsa de valores de Shanghái durante su supervisión continua en 2021 antes de la divulgación de la información y, tras su examen y verificación por la bolsa de valores de Shanghái, no habrá violaciones de la ley ni irregularidades en los medios de comunicación designados.
Proclamación
Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa o una parte interesada infringe las leyes y reglamentos de la empresa o viola un compromiso durante el período de supervisión continua 2021, la empresa informará a la bolsa de Shanghai de cualquier violación de los compromisos en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o deba descubrirse o de que la parte interesada no ha violado las leyes y reglamentos, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes, reglamentos, normas departamentales de la empresa 6 y las normas de funcionamiento y otros documentos normativos para las empresas y el personal conexo publicados por la bolsa de Shanghai durante el período de supervisión continua de 2021, y Para que cumplan efectivamente las condiciones que han adoptado y cumplan efectivamente todos los compromisos contraídos
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa
Y el Código de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, incluida la supervisión de la aplicación estricta del sistema de control interno 8, pero no limitado al sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna
Y el uso de los fondos recaudados, las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas,
Inversión extranjera, negociación de derivados, control de filiales, etc.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa durante la supervisión continua de 2021, la empresa 9 examinará los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tendrá razones fundadas para revelar que no hay registros falsos de los documentos presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai, declaraciones engañosas u omisiones importantes en registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai China Merchants Securities Co.Ltd(600999) para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa se examinarán con antelación, y los documentos existentes y Los documentos de divulgación de información sobre cuestiones a la Comisión Reguladora de valores de China y Shanghai se supervisarán oportunamente para que las empresas que cotizan en bolsa presenten otros documentos positivos o complementarios a la bolsa de valores, y las empresas que cotizan en bolsa no corregirán ni complementar La revisión previa debe llevarse a cabo sin demora; Si la empresa no revisa los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa antes de entrar en la bolsa de Shanghai, terminará el examen de los documentos en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de la obligación de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa.
Durante el período de supervisión continua de 2021 para la divulgación de información problemática, los documentos de la empresa supervisarán oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa para que corrijan o complementen los documentos pertinentes; si las empresas que cotizan en bolsa no tienen ninguna corrección o suplemento que deba hacerse a la bolsa de Shanghai, informarán oportunamente a la Bolsa de Shanghai sobre esas cuestiones.
Preocupación por las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores,
The supervisors and Senior Managers have been subjected to administrative sanctions of the c
Supervisar la situación de la Carta de preocupación e instar a que mejore el sistema de control interno
Tomar medidas para corregirlo
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales durante el período de supervisión continua 2021, la situación de los 13 Compromisos de la empresa, las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores, los controladores reales, etc., y los accionistas controladores reales, los controladores reales, etc., que no cumplan sus compromisos, informar oportunamente a la bolsa de Shanghai de que no deben informar a la bolsa de Shanghai de la ocurrencia de los compromisos no cumplidos
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y centrarse oportunamente en el mercado
Los rumores fueron verificados. Si, tras la verificación, se descubre que la empresa que cotiza en bolsa tiene asuntos importantes que no deben divulgarse o que la información divulgada no es compatible con los hechos, la empresa supervisará e instará a la empresa que cotiza en bolsa a que revele o aclare oportunamente los hechos durante el período de supervisión continua de 2021; El público que cotiza en bolsa no tiene tales asuntos
Si la empresa no divulga o aclara la información, la presentará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Informar
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que:
Al mismo tiempo, informar a la bolsa de Shanghai:
Las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las normas de cotización y otros valores de Shanghai
Normas comerciales pertinentes de la bolsa; Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus 15 signatarios pueden contener registros falsos, información engañosa y supervisión continua en 2021, declaraciones u omisiones importantes de la empresa u otras irregularidades; Estas cuestiones no han surgido
Artículo 71 de las medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa
Las circunstancias previstas en el artículo 72; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la recomendación
Supervisión continua; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos para la inspección in situ
Garantizar la calidad de la inspección in situ
Cuando una sociedad cotizada se encuentre en una de las siguientes circunstancias, lo sabrá o lo sabrá por sí misma
Plazo dentro de los 15 días siguientes a la fecha de la orden o según lo requiera la bolsa de Shanghai
Inspección in situ especial de las empresas que cotizan en bolsa: (I) acciones de control
Propietario, controlador real u otra parte vinculada
17 fondos de la División; Ii) proporcionar garantías a otras personas en violación de las normas; Iii) la empresa utilizará los fondos recaudados durante el período de supervisión continua en 2021; No se han producido tales acontecimientos en la inversión ilegal en valores o en la cobertura
Negocios, etc.; Procedimientos de examen y aprobación de las transacciones con partes vinculadas que son manifiestamente injustos o no se han cumplido
Orden y obligación de divulgación de información; Pérdidas o beneficios de explotación en el desempeño
En comparación con el mismo per íodo del año anterior, el rendimiento disminuyó en más del 50%; Shanghai Securities Exchange
Otras circunstancias requeridas
La comprobación periódica e irregular de los Estados de cuenta bancarios de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la atención continua de la empresa al almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos por la empresa, el Estado de utilización de los fondos recaudados para los proyectos de inversión, la aplicación de 18 compromisos por la empresa y otras cuestiones relacionadas con el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos de conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados, Utilización de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes
