Código de la empresa: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) abreviatura de la empresa: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (nuestra empresa)
Material de ánodo y grafitización: Jiangxi zichen Technology Co., Ltd., Liyang zichen New Material Technology Co., Ltd., Inner Mongolia zichen Xingfeng New Energy Technology Co., Ltd., Shandong Xingfeng New Energy Technology Co., Ltd., Sichuan zichen Technology Co., Ltd., Xinjiang zichen Tianshan New Material Technology Co., Ltd.
Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) jiatuo New Energy Equipment CO., Ltd., Shenzhen xinjiatuo Automation Technology Co., Ltd., Jiangxi jiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd., Ningde jiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd., Dongguan jiatuo Automation Technology Co., Ltd., Dongguan chaohong Automation Equipment CO., Ltd., Sichuan jiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd., Guangdong jiatuo Automation Technology Co., Ltd.
Membrane Materials and Coating Division Company: Dongguan zhuogao Electronic Technology Co., Ltd., Dongguan Zhuoyue New Materials Technology Co., Ltd., ningdezhuo High Tech Materials Technology Co., Ltd., Jiangsu Zhuo High Tech Materials Technology Co., Ltd., Liyang Zhuoyue New Materials Technology Co., Ltd., Liyang yuequan Electric Energy Co., Ltd., Shanghai yuequan Electric Energy Technology Co., Ltd., Dongguan Zhuo High Tech Energy Technology Co., Ltd. Sichuan zhuoqin New Material Science and Technology Co., Ltd., Guangdong zhuoxin New Material Science and Technology Co., Ltd., Zhejiang jidun New Material Science and Technology Co., Ltd., Liyang jidun New Material Science and Technology Co., Ltd., Sichuan jidun New Material Science and Technology Co., Ltd., ruyuan Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Fluorine Resin Co., Ltd.
Otras empresas: Shanghai Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hong Kong ansheng Technology Co., Ltd., Shanghai Lufeng Investment Co., Ltd., Hainan Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hainan pujing New Materials Technology Co., Ltd.
Además de Shanghai Lufeng Investment Co., Ltd., ruyuan Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Fluorine Resin Co., Ltd. Y Hainan pujing New Material Technology Co., Ltd. Son filiales de control del Grupo, Shenzhen xinjiatuo Automation Technology Co., Ltd., Jiangxi jiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd., ningdejiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd., Dongguan jiatuo Automation Technology Co., Ltd., Sichuan jiatuo Intelligent Equipment CO., Ltd. Guangdong jiatuo Automation Technology Co., Ltd. Es una subsidiaria de propiedad total de Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) jiatuo, Dongguan chaohong Automation Equipment CO., Ltd. Es una subsidiaria de Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) \ Jia 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
El alcance de la evaluación incluye la evaluación de la eficacia general del sistema de control interno, incluidos el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación y la supervisión interna:
Entorno interno: incluida la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la responsabilidad social, la cultura empresarial y la protección del medio ambiente;
Evaluación del riesgo: incluye la evaluación interna y externa del riesgo y la prevención del riesgo a lo largo de todo el proceso de producción y gestión;
Actividades de control: incluido el control de la autorización para la aprobación de transacciones, el control de los pagos de fondos, el informe financiero, la gestión de proyectos de ingeniería, el control presupuestario, la gestión financiera, la gestión de las ventas y las adquisiciones, la gestión de activos, la gestión de costos y gastos, La gestión del crédito, la gestión de proyectos de I + D tecnológica, la gestión de las inversiones y la financiación, la gestión de las garantías externas, la gestión de la actuación profesional, la gestión de la seguridad en el trabajo, etc.
Información y comunicación: se refiere a la gestión de la construcción de sistemas de información para garantizar la eficacia y puntualidad de la transmisión interna de la información y la exactitud y puntualidad de la gestión de la divulgación de información externa.
Supervisión Interna: el Comité de auditoría se establecerá en el Consejo de Administración de la empresa y la Junta de supervisores y el Departamento de auditoría actuarán como órganos de supervisión y auditoría de la empresa. De conformidad con el principio de la supervisión previa, intermedia y posterior, se encarga especialmente de supervisar e inspeccionar las actividades comerciales y la aplicación del control interno, evaluar los objetos y el contenido de la inspección, presentar sugerencias de mejora y sugerencias de tratamiento para garantizar la aplicación del control interno y el funcionamiento normal de la producción. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Las principales esferas de riesgo son la gestión de los fondos, la gestión de las inversiones extranjeras, la gestión de los proyectos de inversión, la gestión de las garantías externas, la gestión y el control de las filiales, la gestión de las adquisiciones, la gestión financiera, la gestión de contratos, la gestión del crédito, la Gestión de las transacciones conexas y la gestión de la divulgación de información.
Gestión de fondos: de conformidad con la Ley de contabilidad, las normas de contabilidad para las empresas y otras leyes y reglamentos, la empresa ha formulado y promulgado sucesivamente las directrices operacionales para el uso normalizado de los fondos recaudados y el sistema de gestión de los fondos recaudados, ha fortalecido la gestión de los fondos, ha controlado estrictamente Las condiciones, los procedimientos y el proceso de examen y aprobación de los ingresos y gastos de los fondos, y ha pedido al Grupo y a todas las filiales que apliquen estrictamente las normas para garantizar el uso seguro, eficiente y transparente de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores. En el uso real de la asignación de fondos recaudados, la gestión del sistema oa se utiliza para fortalecer el control de los nodos clave en la asignación y utilización de fondos. En cuanto a la asignación de fondos y la redundancia causadas por el cambio, la anticipación y el retraso en la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos por las filiales, se plantean mayores requisitos de gestión, se aumentan las normas de utilización de los fondos recaudados ociosos y la supervisión externa de la gestión de los fondos, se elabora un Estado de utilización de los fondos al final de cada mes y los fondos recaudados se ajustan plenamente a los requisitos de la c
Gestión de las inversiones en el extranjero: de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta las condiciones específicas de la empresa, la empresa ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores y el sistema de Gestión de las inversiones en el extranjero, ha establecido procedimientos de adopción de decisiones más científicos, ha establecido disposiciones detalladas para la adopción de decisiones sobre inversiones y la gestión diaria de seguimiento, ha aclarado la autoridad de examen y aprobación de la adopción de decisiones sobre inversiones en el extranjero, la gestión diaria de seguimiento, etc. La transferencia y el reciclado, el informe sobre cuestiones importantes y la divulgación de información, etc., han mejorado aún más la gestión posterior a la inversión para reducir el riesgo de inversión extranjera y garantizar la seguridad de las operaciones y los fondos de inversión pertinentes.
Gestión de proyectos de inversión: con el fin de fortalecer la gestión de proyectos de inversión, la empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión de control interno, como el sistema de gestión de inversiones extranjeras, el sistema de gestión de licitaciones, el sistema de gestión presupuestaria y las normas de gestión de proyectos de ingeniería. Se aclara que el Director General de cada departamento de servicios generales es el Director del proyecto, lleva a cabo la gestión del sistema de responsabilidad presupuestaria, lleva a cabo toda la División del trabajo y la autorización de la responsabilidad de la planificación, la Declaración, la estimación presupuestaria, el presupuesto, la planificación y la ejecución de todo El proyecto de inversión de capital. Durante el proceso del proyecto, la Oficina del Director General, el Departamento de Finanzas, el Departamento de fondos, el Departamento de Asuntos Jurídicos, el Departamento de infraestructura y otros departamentos colaboran en el control, y el Departamento de auditoría lleva a cabo auditorías periódicas y rutinarias de la construcción y ejecución de proyectos de inversión de capital, supervisa e inspecciona el presupuesto de ejecución de la inversión del proyecto y devuelve oportunamente los problemas encontrados a la administración.
De acuerdo con las necesidades del desarrollo integral del proyecto de inversión, la empresa también ha intensificado la capacitación de talentos y la mejora de la capacitación del equipo existente, equipado con un equipo de trabajo profesional y un equipo de auditoría profesional para llevar a cabo una auditoría previa, intermedia y posterior de todos los proyectos de la empresa, centrándose en la estimación de la inversión, la estimación presupuestaria del diseño y la revisión de la estimación presupuestaria, el presupuesto de los planos de construcción, todo el proceso de licitación, la firma de contratos, la gestión del cambio, El seguimiento y la supervisión de los vínculos clave, como la liquidación de la terminación y las cuentas finales de los proyectos, controlan eficazmente el costo de cada nodo del proyecto.
Gestión de la garantía externa: de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas y el reglamento de la Junta de directores, se ha elaborado un sistema de gestión de la garantía externa, se ha llevado a cabo una gestión unificada de la garantía externa de la sociedad, se han adoptado disposiciones detalladas sobre el examen del objeto de la garantía externa, el procedimiento de examen y aprobación, la gestión de la garantía externa y la divulgación de información, y se ha hecho hincapié en la gestión del riesgo de la garantía La Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa, como órganos de examen y aprobación y adopción de decisiones para la garantía externa, llevarán a cabo el examen y la aprobación de conformidad con las disposiciones de supervisión y el sistema de la empresa, y los directores independientes emitirán opiniones independientes sobre las cuestiones de garantía y harán una declaración especial sobre la garantía externa en el informe anual.
Gestión y control de las filiales: la empresa ha establecido el sistema de gestión de las filiales y ha aplicado la decisión unificada y la gestión de las filiales. A través del sistema de gestión de las filiales, aclarar las responsabilidades y competencias de los administradores de las filiales, los procedimientos de adopción de decisiones y presentación de informes. El personal directivo principal de la filial es nombrado directamente por la empresa y gestionado directamente por la Sede de la empresa. La empresa establecerá un sistema de gestión financiera, llevará a cabo una gestión vertical y unificada de la contabilidad financiera de las filiales, nombrará y recomendará al personal de gestión financiera de las filiales de acuerdo con las inversiones de la empresa, y nombrará y despedirá al personal de gestión financiera de las filiales de conformidad con los procedimientos establecidos por La empresa. La empresa llevará a cabo la supervisión de auditoría de las operaciones de las filiales de manera periódica o irregular. La inspección y supervisión de la aplicación del sistema de control interno de las filiales, la autenticidad y legitimidad de la información financiera y la utilización racional de los activos han mejorado la eficiencia general de las operaciones y la capacidad de lucha contra los riesgos de la empresa.
Gestión de compras: la empresa fortalece la gestión y el control sistemáticos de la autoridad de los puestos de compras, establece el sistema de evaluación y admisión de proveedores, lleva a cabo periódicamente la evaluación de proveedores cualificados, perfecciona el sistema y el proceso de gestión de licitaciones y licitaciones para la compra de equipo, y estandariza estrictamente el Plan de compras, la ejecución de compras, la aprobación de contratos de compra, la aceptación de compras, la custodia y la facturación, el pago y otros procesos de compras. En cuanto a los precios, la investigación de mercado no se lleva a cabo periódicamente, y la dinámica del mercado de los precios de las materias primas se capta en tiempo real para reducir oportunamente los costos de adquisición. Además, se ha establecido un sistema de denuncia de irregularidades, se ha establecido un buzón de correo de denuncia de irregularidades y un proceso de aceptación, y se han introducido en el Grupo modelos de firma de contratos de proveedores con protocolos de integridad y códigos QR de denuncia de irregularidades. De acuerdo con el “sistema de gestión de licitaciones” para la compra de grandes cantidades, el proceso de licitación detallado, el establecimiento de un grupo de licitación, la compra de más de 1 millón de equipos estrictamente de acuerdo con las normas de licitación. A través de la gestión del sistema mencionado, no se produjeron lagunas significativas en el control de las adquisiciones y los pagos durante el período que abarca el informe.
Gestión financiera: con el fin de normalizar la gestión financiera de la empresa y garantizar la veracidad y exactitud de los informes financieros de la empresa, la empresa ha elaborado un sistema financiero perfecto, como el sistema básico de contabilidad financiera, el sistema de gestión financiera, el sistema de presentación de informes financieros, el reglamento de gestión presupuestaria, el sistema de gestión de costos, el reglamento de gestión de cuentas por cobrar, el sistema de gestión de existencias, el sistema de gestión del crédito, la gestión de facturas de gastos, la gestión de activos, la construcción de infraestructura de ingeniería, la gestión de impuestos, etc. Garantizar la autenticidad, legalidad y exhaustividad de los datos contables, establecer asignaturas contables razonables, proporcionar información oportuna y precisa sobre las actividades de gestión y la información financiera que cumpla los requisitos del Estado, mejorar el nivel de gestión de los fondos, reducir los riesgos de gestión de la información financiera y normalizar la gestión financiera. Durante el período que abarca el informe, la contabilidad de la empresa, la preparación de los estados financieros y la gestión de los archivos contables se llevan a cabo estrictamente de conformidad con el sistema mencionado, y la información financiera necesaria para las actividades de gestión y las normas de contabilidad de las empresas se proporciona de manera oportuna y precisa.
Gestión de contratos: la empresa ha formulado las “medidas de gestión de contratos”, ha establecido los departamentos de responsabilidad correspondientes para la gestión de los asuntos contractuales, ha definido las responsabilidades y facultades de los puestos pertinentes, ha formulado las medidas de gestión y control, incluido el examen y la firma de contratos, la ejecución de Contratos, la modificación y rescisión de contratos, la solución de controversias contractuales y otros procesos empresariales, ha asistido al proceso de examen y aprobación de contratos y al proceso de impresión por medios de información, y ha perfeccionado las medidas de control pertinentes de manera específica. Promover el cumplimiento efectivo del contrato, lograr un control de riesgos de circuito cerrado, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa. Los contratos de venta, compra, inversión y financiación, construcción de capital y otros tipos de contratos se firmarán y aprobarán estrictamente de conformidad con el proceso del formulario de aprobación de la autoridad, y los contratos importantes y superiores a una determinada cantidad firmados por las filiales de control de acciones se presentarán a la Sede para su aprobación antes de su firma. El Departamento de Asuntos Jurídicos y el Departamento de auditoría realizan periódicamente inspecciones especiales de los contratos para evitar riesgos en la medida de lo posible.
