Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores, completará sucesivamente la elección del nuevo supervisor y Presidente de la segunda Junta de supervisores y la elección de la tercera Junta de supervisores, y los supervisores de las juntas de supervisores anteriores actuarán con diligencia y diligencia, desempeñarán plenamente la función de supervisión de la Junta de supervisores, velarán por que la Junta de supervisores desempeñe sus funciones de manera independiente y eficaz y mantendrán la empresa, Los derechos e intereses legítimos de los trabajadores y de los inversores en general. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa asistió a todas las juntas generales de directores y accionistas sin derecho a voto, supervisó estrictamente el cumplimiento legítimo de los procedimientos de convocatoria, examen de proyectos de ley, procedimiento de votación y aplicación de resoluciones de todas las reuniones anteriores, desempeñó sus funciones de Supervisión concienzudamente y ejerció sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley.
Reuniones de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró 11 reuniones, a saber:
1. La 22ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 15 de marzo de 2021 y fue convocada y presidida por la Sra. Liu Fang, Presidenta de la Junta de supervisores. En la reunión se examinaron y aprobaron el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el informe financiero final de 2020, el informe anual de 2020 y el resumen del informe anual de 2020, el plan de distribución de beneficios y el plan de aumento de la reserva de capital en 2020, el informe especial sobre el Depósito y la utilización de fondos recaudados en 2020, la propuesta sobre la descripción de las transacciones conexas de la empresa en 2020. El proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento de Shandong Xingfeng en 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, el informe de responsabilidad social en 2020 y el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables.
2. La 23ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 11 de abril de 2021 y fue convocada y presidida por la Sra. Liu Fang, Presidenta de la Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó el informe sobre el primer trimestre de 2021.
3. La empresa celebró la 24ª reunión de la segunda Junta de supervisores el 10 de mayo de 2021, que fue convocada y presidida por la Sra. Liu Fang, Presidenta de la Junta de supervisores. En la reunión se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la ampliación de capital de Xingfeng en Mongolia Interior y la fusión de zichen en Mongolia Interior y el proyecto de ley sobre la inversión conjunta y las transacciones conexas con partes vinculadas.
4. La 25ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 18 de junio de 2021 y fue convocada y presidida por la Sra. Liu Fang, Presidenta de la Junta de supervisores. En la reunión se examinó y aprobó la “propuesta de aumentar la cantidad de garantía de las filiales de propiedad total y de cartera en 2021”.
5. La 26ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 7 de julio de 2021 y fue convocada y presidida por la Sra. Liu Fang, Presidenta de la Junta de supervisores. En la reunión se examinaron y aprobaron la “propuesta de proporcionar garantías conexas a la industria jintaiyuan” y la “propuesta de nombrar candidatos a supervisores para la segunda Junta de supervisores”.
6. La 27ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 26 de julio de 2021 y fue convocada y presidida por el Sr. Fang Qi, supervisor. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la segunda Junta de supervisores de la empresa. 7. La 28ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 5 de agosto de 2021 y fue convocada y presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Fang Qi. La Conferencia examinó y aprobó el informe semestral 2021 y el resumen del informe semestral 2021, el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta de ajustar el precio de recompra y recomprar las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas para la parte cancelada. Proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones de desbloqueo de la tercera fase de la primera subvención y la segunda fase de la subvención reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018.
8. La 29ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 19 de octubre de 2021 y fue convocada y presidida por el Sr. Fang Qi, Presidente de la Junta de supervisores. En la reunión se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la reposición temporal de los fondos recaudados parcialmente ociosos.
9. La empresa celebró la 30ª reunión de la segunda Junta de supervisores el 28 de octubre de 2021, que fue convocada y presidida por el Sr. Fang Qi, Presidente de la Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó el informe sobre el tercer trimestre de 2021.
10. La empresa celebró la 31ª Reunión de la segunda Junta de supervisores el 7 de diciembre de 2021, que fue convocada y presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Fang Qi. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores para un nuevo período de sesiones, el reglamento de la Junta de supervisores (revisado en 2021), el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito a las empresas y filiales de las empresas en 2022, el proyecto de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total y de cartera en 2022, el proyecto de ley sobre la garantía de las partes vinculadas a la industria jintaiyuan, el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas en 2022, Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo.
11. La empresa celebró la primera reunión de la tercera Junta de supervisores el 27 de diciembre de 2021, que fue convocada y presidida por el Sr. Fang Qi, supervisor. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones conexas
Las disposiciones pertinentes, como el reglamento interno, llevarán a cabo una investigación y un análisis prudentes de las cuestiones pertinentes, como el funcionamiento normal de la empresa, la adopción de decisiones comerciales importantes, las inversiones extranjeras importantes, las transacciones conexas y el control interno, a fin de salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los inversores en general, y las notas de clasificación de las cuestiones pertinentes serán las siguientes:
Funcionamiento normalizado de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa asistirá a todas las juntas de directores y accionistas de la empresa sin derecho a voto, y supervisará seriamente la convocación de las juntas pertinentes, la deliberación de las propuestas, los procedimientos de votación, la aplicación y ejecución de las resoluciones y el desempeño de las funciones de los directores y los altos directivos. La Junta de supervisores considera que la convocación de todas las juntas generales de accionistas y juntas de directores de la sociedad durante el período que abarca el informe es legal y eficaz, que el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, Los estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta de directores y el reglamento de la Junta General de accionistas, y que todas las resoluciones pueden aplicarse científica y eficazmente. Los directores y altos directivos de la empresa pueden ser diligentes y cumplir sus obligaciones sin violar las leyes y reglamentos, los estatutos o perjudicar los intereses de la empresa.
Situación financiera y auditoría de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó y examinó cuidadosamente el sistema financiero y la situación financiera de la empresa, hizo un seguimiento oportuno de la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa mediante la revisión de los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa, convocó La 22ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el informe de las cuentas financieras anuales correspondientes a 2020. El informe anual 2020 y el resumen del informe anual 2020, el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social en 2020 y la propuesta de renovación de la empresa contable; Convocar la 23ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el informe del primer trimestre de 2021; Convocar la 28ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el informe semestral 2021 y el resumen del informe semestral 2021; Convocar la 30ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el informe del tercer trimestre de 2021.
La Junta de supervisores considera que el sistema de gestión financiera y el sistema de control interno de la empresa son científicos y sólidos, funcionan normalmente, la situación financiera de la empresa es buena, el informe financiero del período de que se informa refleja verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y No hay registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes. Los estados financieros de la empresa han sido auditados por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) y han emitido un informe de auditoría estándar sin reservas.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa supervisará y verificará el uso de los fondos recaudados y el almacenamiento de cuentas especiales, y no habrá irregularidades en el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró sucesivamente la 22ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020”; En la 28ª reunión de la segunda Junta de supervisores se examinó y aprobó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021. La 29ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar la propuesta sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ociosos. En la 31ª Reunión de la segunda Junta de supervisores se examinó y aprobó la propuesta sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo.
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las leyes, reglamentos y disposiciones, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y el sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa, y que las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa, El uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y de los fondos propios para la gestión del efectivo ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, no hay cambios encubiertos o encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afecta al plan normal de inversión de los fondos recaudados, no perjudica los intereses de la empresa y Los accionistas.
Transacciones conexas de la empresa
El 10 de mayo de 2021, tras deliberar y aprobar la “propuesta de inversión conjunta y transacciones conexas con partes vinculadas” en la 24ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, se acordó que la empresa y sus partes vinculadas Fujian Lufeng xinneng Equity Investment Partnership (sociedad limitada) y otras partes no vinculadas invirtieran conjuntamente en Sichuan yindile Material Science and Technology Group Co., Ltd.
Con el fin de promover la ejecución del proyecto del edificio de oficinas de la sede del nuevo distrito de Lingang y satisfacer la demanda de fondos para la construcción del proyecto, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la garantía conexa a la industria de jintaiyuan el 7 de julio de 2021 en la 26ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, y proporcionó una garantía máxima de no más de 250 millones de yuan a la industria de jintaiyuan de acuerdo con la proporción de inversión de la empresa de jintaiyuan. El período de validez comenzará en la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas y terminará el 31 de diciembre de 2021; Debido a la expiración del período de validez mencionado anteriormente y a la falta de firma del contrato de garantía, el 7 de diciembre de 2021 se examinó y aprobó en la 31ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa el proyecto de ley sobre la garantía conexa a la industria jintaiyuan, que proporciona una garantía máxima de no más de 300 millones de yuan a la industria jintaiyuan de acuerdo con la proporción de la contribución de capital de la empresa jintaiyuan, y el período de validez comienza el 1 de enero de 2022 y termina el 31 de diciembre de 2024. En la fecha de publicación del informe, el contrato de garantía mencionado aún no se había firmado.
De acuerdo con el funcionamiento y la producción reales de las filiales de propiedad total de la empresa, as í como el análisis y la previsión anuales de sus operaciones, el 7 de diciembre de 2021 la empresa convocó la 31ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022”, y acordó que el importe de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre Jiangxi / Liyang / neimeng / Sichuan zichen y Zaozhuang Zhenxing Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. No excediera de 18 millones de yuan (sin impuestos).
La Junta de supervisores considera que la empresa y la parte vinculada Lufeng xinneng han invertido conjuntamente en el proyecto yindile de Sichuan, han proporcionado garantías conexas a la industria jintaiyuan y han llevado a cabo los procedimientos de examen correspondientes, el Consejo de Administración de la empresa se ha abstenido de votar sobre la propuesta correspondiente, el director independiente de La empresa ha emitido una opinión de aprobación previa y una opinión independiente claramente acordada, la institución patrocinadora ha emitido una opinión de aprobación y el procedimiento de examen es legal. El precio justo se ajusta a las necesidades normales de funcionamiento de las filiales de la empresa, el precio es justo y razonable y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas. Informe de autoevaluación del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos y el sistema de auditoría interna de la empresa (revisado en 2021), la Junta de supervisores de la empresa llevó a cabo una supervisión y un examen continuos de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa en 2021. La Junta de supervisores consideró que la empresa había establecido y mejorado el sistema de control interno correspondiente, que podía satisfacer las necesidades de gestión y desarrollo actuales y garantizar el desarrollo ordenado de todas las actividades comerciales. Y de acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos, optimizar continuamente la estructura de gobierno corporativo, en el período que abarca el informe, junto con las nuevas leyes y reglamentos publicados, revisar y reexaminar el “sistema de auditoría interna de la empresa”, mejorar aún más el control interno del uso de los fondos recaudados, y fortalecer las normas de control interno de la ética. El “Informe de evaluación del control interno 2021” emitido por la empresa refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, la empresa ha formulado el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, que se examinó y aprobó en la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 15 de marzo de 2021.
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa se atendrá estrictamente al sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, llevará a cabo el registro de personas con información privilegiada, completará todos los documentos de registro y presentación, y los directores, supervisores, personal directivo superior y otras personas Con información privilegiada seguirán estrictamente el sistema de gestión de personas con información privilegiada, y no habrá casos en que las personas pertinentes utilicen información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
Perspectivas de trabajo para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y seguirá siendo diligente y concienzuda, cumpliendo plenamente sus responsabilidades de supervisión, fortaleciendo aún más la función de supervisión independiente, profundizando la conciencia de la prevención y el control de riesgos y mejorando la construcción del sistema de control interno. Asistir y supervisar sin derecho a voto la convocatoria de la reunión del Consejo de Administración de la empresa, fortalecer la comunicación y la coordinación con el Consejo de Administración y la dirección, optimizar el nivel general de funcionamiento y gestión científica de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Junta de supervisores 28 de marzo de 2022
