Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en adelante, la “empresa”) presenta el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la segunda Junta Directiva de la empresa fue convocado por el Sr. Wang huaifang y sus miembros fueron el Sr. Liang Feng y el Sr. Yuan Bin. El Sr. Wang huaifang y el Sr. Yuan Bin son directores independientes de la empresa, de los cuales Wang huaifang es profesor asociado del Instituto Nacional de contabilidad de Shanghai y tiene la calificación de contador público certificado.
En diciembre de 2021, a través de la 36ª reunión del segundo Consejo de Administración y la cuarta acción temporal en 2021
La Asamblea General de este delibera y aprueba, la empresa completa la elección de los miembros del tercer Consejo de Administración. Independencia del segundo Consejo de Administración de la empresa original
El Sr. Wang huaifang, Director, renunció a su cargo el 27 de diciembre de 2021 debido a la expiración de su mandato. Economic Corporation
En la primera reunión del tercer Consejo de Administración se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los miembros de los comités especiales del tercer Consejo de Administración de la empresa y se eligió al Sr. Pang Jin Wei Coordinador del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa, cuyos miembros eran el Sr. Liang Feng y el Sr. Yuan Bin, respectivamente. Entre ellos, el Sr. Yuan Bin y el Sr. Pang jinwei son directores independientes de la empresa, el Sr. Pang jinwei es profesor asociado del Instituto Nacional de contabilidad de Shanghai y Director del Centro de investigación fiscal digital, y son profesionales de la contabilidad. Todos los miembros del Comité de auditoría de la empresa tienen suficientes conocimientos especializados y experiencia, y su composición se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró ocho reuniones, a saber:
Principales opiniones y sugerencias sobre el contenido de la reunión
Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de auditoría del informe anual 2020, que se considera eficaz para 2021 – 1 – 22 grados, promover la labor de auditoría del informe anual 2020 y el plan de trabajo de auditoría del informe anual 2020 para los auditores de 2020, que pueden abarcar eficazmente todos los aspectos de las Operaciones de la empresa. El proyecto de ley de aprobación unánime del plan se aprobó en dos proyectos de ley.
Habiendo examinado y aprobado el informe anual 2020, se considera que el informe anual 2020, el informe 2020 y el resumen del informe anual resumido del informe anual 2020 preparados por la empresa reflejan verdadera, exacta y exhaustivamente los requisitos de la empresa, La distribución de los beneficios en 2020, el Estado de funcionamiento y los resultados de funcionamiento en 2020, la distribución previa de los beneficios en 2021 – 3 – 15 del Fondo de reserva de capital y el plan de transferencia del Fondo de reserva de capital en 2020 conceden gran importancia al caso de los inversores, y el proyecto de Ley sobre el rendimiento razonable de las inversiones de la empresa en 2020, teniendo en cuenta los intereses a largo plazo de la empresa y de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre las transacciones conexas; Los informes preparados por la empresa, como la descripción de siete proyectos de ley sobre transacciones conexas en 2020 y el informe de evaluación del control interno en 2020, pueden ser auténticos.
Dar una respuesta precisa y completa a la situación de las transacciones con partes vinculadas, la construcción del sistema de control interno y la aplicación del control interno de la empresa en 2020; Aceptar la renovación del nombramiento de Ernst & Young como auditor y Auditor de control interno de la empresa para 2021; Shandong Xingfeng 2020 Performance commitment has been completed; La provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2020 no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento normal de la empresa. El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
La deliberación y aprobación de la “empresa 2021 después de la deliberación” que la empresa preparó el “primer informe trimestral 2021” realmente 2021 – 4 – 11 primer informe trimestral “un proyecto de ley refleja la situación operativa y los resultados del primer trimestre 2021 de la empresa con precisión y exhaustividad. El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
Tras deliberar sobre la cuestión de la inversión conjunta y las transacciones conexas con partes vinculadas, se consideró que el examen y la aprobación de la propuesta de que la empresa y las transacciones conexas se ajustaban a la estrategia de desarrollo de la empresa y a los intereses a largo plazo, que la evaluación era justa y razonable, que los Procedimientos de inversión conjunta y las transacciones conexas de 2021 a 5 a 10 partes eran legítimos y que la empresa y las partes vinculadas y otras partes no relacionadas habían sido transferidas y aumentadas de capital de conformidad con el precio de una propuesta de la misma propuesta. Sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas. El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
Deliberación y aprobación de la “propuesta sobre la prestación de garantías conexas a la industria de jintaiyuan que se considera ventajosa para 2021 – 7 – 7” 1 para promover la construcción del edificio de oficinas de la Sede de la empresa en la industria de jintaiyuan, la propuesta es beneficiosa para que la empresa aproveche las oportunidades de desarrollo de La nueva zona portuaria y redunde en interés de la empresa a largo plazo. El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
Después de la deliberación, el autor considera que el informe semestral 2021 preparado por la empresa y el resumen del informe semestral 2021 examinado y aprobado cumplen los requisitos del informe 2021 – 8 – 5 y el informe semestral 2021 de las leyes y reglamentos pertinentes, y pueden reflejar de manera veraz, precisa y completa el Estado de funcionamiento y Los resultados de la primera mitad de 2021.
El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
El examen y la aprobación del “tercer informe trimestral 2021” preparado por la empresa después de la deliberación 2021 “realmente 2021 – 10 – 28 tercer informe trimestral” una propuesta refleja la situación operativa y los resultados de la empresa en el tercer trimestre 2021 de manera precisa y completa. El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la garantía conexa a la empresa de acuerdo con la proporción de la contribución de capital de la empresa de Jintai Yuan, y proporcionar una garantía máxima de no más de 300 millones de yuan a la industria de Jintai yuan; 2021 – 12 – 7 The Daily related Transactions of Jiangxi / Liyang / Inner Mongolia / Sichuan zichen and Zaozhuang Zhenxing Carbon and Materials Co., Ltd. Are not more than 18 million Yuan (excluding Taxes). El proyecto de ley mencionado fue aprobado por unanimidad.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la empresa se atendrá estrictamente a las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021.
Para dar pleno juego a las funciones de auditoría, supervisión e inspección a fin de proporcionar una base para la adopción de decisiones de la Junta de Síndicos, la diligencia debida y el cumplimiento específico de sus funciones son los siguientes:
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Renovación del nombramiento de auditores externos
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos se comunica y supervisa a largo plazo para que sea imparcial, objetivo y responsable.
El Comité de auditoría de la Junta de Síndicos considera que, dado que la Oficina de contabilidad de Ernst & Young huaming (Asociación General Especial) se adhiere al principio de auditoría independiente y emite una opinión de auditoría independiente objetiva, imparcial y justa en el curso de su práctica, Ha cumplido efectivamente las responsabilidades de la Organización de auditoría, ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas desde el punto de vista profesional, ha acordado proponer al Consejo de Administración que renueve el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la Organización de auditoría y la Organización de Auditoría de control interno de la empresa para 2021.
2. Determinación del plan de auditoría
El Comité de auditoría de la empresa inició una comunicación bidireccional antes de la auditoría de la empresa de contabilidad Ernst & Young huaming (Asociación General Especial), definió el plan de auditoría del informe anual 2021, incluidas las cuestiones específicas y la planificación del tiempo, confirmó en detalle el alcance, el plan y el método de la auditoría, completó la tarea de auditoría con un plan previo adecuado y redujo los posibles riesgos en el proceso de auditoría.
3. Examen de los estados financieros y contables preparados por la empresa
Antes de que la CPA entrara en el mercado, el Comité de auditoría de la empresa examinó cuidadosamente los estados financieros preparados por la empresa, confirmó y prestó especial atención a la autenticidad, exactitud, racionalidad e integridad de los datos de los estados financieros mediante la comunicación activa y la consulta con el personal financiero pertinente, la consulta de Los libros y certificados de contabilidad pertinentes y los materiales de las reuniones. Al mismo tiempo, la labor de confidencialidad de la información pertinente y el registro de personas con información privilegiada se llevarán a cabo cuidadosamente para garantizar que el personal pertinente lleve a cabo la auditoría de conformidad con los requisitos de las normas de práctica de la CPA China.
4. Seguimiento del proceso de auditoría
Durante el período de auditoría, el Comité de auditoría de la empresa se mantiene en contacto con la Organización de contadores públicos certificados y la dirección de la empresa, mantiene el seguimiento y la supervisión continuos del proceso de auditoría mediante reuniones en red, llamadas telefónicas e intercambios sobre el terreno, coordina activamente la cooperación entre los departamentos pertinentes de La empresa y las instituciones de auditoría externa, y lleva a cabo una comunicación y una solución positivas a las cuestiones pertinentes. Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa aprovechó plenamente los conocimientos especializados y la experiencia de los comités especializados y desempeñó sus funciones para normalizar continuamente la construcción del sistema de auditoría interna de la empresa. Al mismo tiempo, el sistema de Auditoría Interna (revisado en 2021) se examinó y aprobó en la primera reunión de la tercera Junta de Síndicos sobre la base de las leyes y reglamentos más recientes. En combinación con la situación real de la empresa, promover aún más el funcionamiento normal de la empresa, prevenir y controlar los riesgos de la empresa. En 2021, el Comité de auditoría de la empresa revisará cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, inspeccionará e instará a la aplicación efectiva de la auditoría interna de la empresa.
Iii) Examen de los estados financieros y presentación de Observaciones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa celebró una reunión para examinar cuidadosamente los informes financieros de cada período de la empresa y examinar la autenticidad, exactitud e integridad de los estados financieros. En el proceso de preparación del informe, el Comité de auditoría de la empresa coordina activamente la comunicación y la cooperación entre la dirección, el Departamento de auditoría interna y la auditoría externa, y presta gran atención a los contenidos y vínculos clave. Sobre la base del juicio profesional, creemos que los informes financieros de cada período del período de que se informa son verdaderos, exactos y completos, reflejan la situación financiera y los resultados de la gestión de cada período de la empresa, el proceso y la forma de preparación se ajustan estrictamente a las normas contables, los datos financieros son verdaderos y eficaces, los registros de los documentos financieros están completos, no hay inexactitudes significativas debidas al fraude o a errores, no hay ajustes importantes por errores contables, etc.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que se examina, la empresa revisó y reformuló el reglamento de trabajo del Comité de auditoría (revisado en 2021) y lo examinó y aprobó en la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa. El Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de auditoría, orientará al Departamento de auditoría interna de la empresa en la construcción del sistema de control interno y la evaluación del control interno, supervisará y examinará la revisión de diversos Sistemas de control interno, mejorará continuamente el sistema de evaluación de riesgos, mejorará el mecanismo de prevención y control de riesgos del control interno y fortalecerá la supervisión del sistema de control interno. En la actualidad, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial sólida y perfecta para garantizar el funcionamiento legítimo y la adopción de decisiones científicas del mecanismo de deliberación de la Tercera Conferencia, y puede desempeñar un papel eficaz y continuo en la supervisión de la auditoría y la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa coordinó activamente la comunicación efectiva entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes y la empresa de contabilidad Ernst & Young huaming (Asociación General Especial) sobre cuestiones como la auditoría, escuchó plenamente las opiniones y sugerencias de todas Las Partes, mejoró la eficiencia de la auditoría, promovió la cooperación de todas las Partes y promovió la conclusión satisfactoria de la auditoría.
Supervisar el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración llevó a cabo una inspección especial de los fondos recaudados de la empresa, incluida la situación de almacenamiento de las cuentas bancarias especiales de los fondos recaudados, la situación de uso, el saldo actual, la situación de sustitución y la situación de la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos, y consideró unánimemente que el uso y almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa cumplía los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y las medidas de gestión de los fondos recaudados formuladas por la empresa.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría de la empresa, de conformidad con los principios de independencia, objetividad y profesionalidad, consultaron documentos e información pertinentes sobre diversas transacciones conexas de la empresa.
