Anhui Expressway Company Limited(600012)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Anhui Expressway Company Limited(600012) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, de conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, cumplimos nuestro deber diligentemente y fielmente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, el reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de valores de Shanghai, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del informe anual del director independiente, etc. Comprender plenamente y a tiempo el Estado de funcionamiento de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones durante el año se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes laborales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial
Mr. Liu Hao, Born in 1978, Ph.D. in Accounting. Actualmente es profesor y supervisor de doctorado de la escuela de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, miembro asesor del Tercer Comité Asesor de normas contables para las empresas del Ministerio de Finanzas y líder nacional de contabilidad (académico) del Ministerio de Finanzas. También es director independiente de Shanghai zhizhen New Energy Co., Ltd. Director independiente de la empresa desde el 17 de agosto de 2017.
Mr. Zhang Jianping, Born in 1968, Graduate degree, Master of Law. Ha sido Director de la Oficina de la Federación de cooperativas de suministro y comercialización de la provincia de Anhui, abogado asociado del bufete de abogados Hefei Jun ‘an y abogado asociado del bufete de abogados Anhui Century Tianyuan. Desde mayo de 2007 es abogado principal de Anhui zhuotai law firm.
Ms. Fang Fang, Born in 1974, Graduate degree, MBA, was a Director – General of tybourne Capital Management, a Partner, partner and Fund Manager of yuanshan Capital Management Co., Ltd.
Ii) Descripción de la independencia
1. Nosotros, los familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas; No posee directa o indirectamente el 1% o más de las acciones emitidas por la empresa; No los diez principales accionistas de la empresa; No está en posesión directa o indirecta del 5% o más de las acciones emitidas de la empresa, ni en los cinco primeros accionistas de la empresa.
2. No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa ni a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa, sus principales accionistas o instituciones y personas interesadas.
Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la Junta en el año en curso
Los directores independientes asistirán en persona a la ausencia encomendada por medios de comunicación este año
Nombre de la Junta de Síndicos (tiempo) (tiempo) Asistencia (tiempo) (tiempo)
Liu Hao 11 11 11 0 0
Zhang Jianping 11 11 11 0
Fang Fang 11 11 11 0
Observaciones: de conformidad con los Estatutos de la sociedad, la participación en la reunión por teléfono o por medios electrónicos de comunicación se considerará presencial.
En 2021, preparamos y asistimos a todos los consejos de Administración de la empresa para cumplir nuestras responsabilidades de manera prudente y responsable. Durante el período que abarca el informe, todas las operaciones de la empresa son legales y conformes, y las propuestas del Consejo de Administración se ajustan a las necesidades de desarrollo de la empresa y a los intereses de los accionistas en general. Por lo tanto, no tenemos objeciones a las resoluciones del Consejo de Administración de la empresa en 2021, ni hemos propuesto convocar el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas o solicitar públicamente el derecho de voto de los accionistas.
Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
Los directores independientes asistirán personalmente a la Junta General de accionistas en ausencia
Nombre (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Liu Hao 3 3 0
Zhang Jianping 3 3 0
Fang Fang 3 3 0
En 2021, asistimos a la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada en mayo de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada en julio de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, celebrada en diciembre de 2021. Este año no hemos impugnado las resoluciones de la Junta General de accionistas. Iii) Convocación de comités profesionales del Consejo de Administración
Todos organizamos y asistimos a todas las reuniones del Comité de desarrollo estratégico e inversión, el Comité de recursos humanos y remuneración y el Comité de auditoría de 2021 de conformidad con las disposiciones pertinentes, y de conformidad con nuestra experiencia profesional y los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, presentamos propuestas independientes y razonables para el desarrollo constante y la mejora de la gestión de la empresa.
Inspección in situ de la empresa y cooperación de la empresa con el director independiente
En 2021, realizamos una inspección in situ de la empresa, entendimos activamente la situación de la gestión y la situación financiera de la empresa, escuchamos el informe de auditoría interna, estudiamos a fondo el entorno económico, la tendencia del desarrollo de la industria y la construcción del control interno a la que se enfrenta la empresa, y formulamos recomendaciones pertinentes a la empresa para promover la mejora de la gestión y el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa periódicamente sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, y nos proporciona condiciones y apoyo completos para el desempeño de nuestras funciones.
Auditoría anual y preparación del informe anual
En 2021, nuestro desempeño en el proceso de preparación del informe anual incluye: (1) antes de que el Consejo de Administración examine el informe anual actual, nos comunicamos con el Director Financiero y el personal de preparación de Estados financieros, y nos comunicamos con la empresa contable sobre la auditoría del informe anual y la auditoría del control interno del informe financiero, y presentamos las opiniones y sugerencias sobre la labor de auditoría, as í como las opiniones escritas; Comunicarse oportunamente con los contables de auditoría anual sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría, y organizar activamente la coordinación para resolverlos, después de que los contables emitan una opinión preliminar de auditoría, reexaminar los estados financieros, confirmar la idoneidad de las políticas contables adoptadas en los informes financieros y la racionalidad de las estimaciones contables, asegurar que la empresa revele la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera oportuna, precisa y completa.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, como la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de las empresas, hemos examinado cuidadosamente las transacciones conexas de la empresa y creemos que Las transacciones conexas de la empresa pueden tratarse de conformidad con el principio de “equidad, imparcialidad y apertura”, y que el procedimiento de examen por el Consejo de Administración es legal y se ajusta a la ley. Los estatutos y los Estatutos de la sociedad estipulan que los directores afiliados se abstienen de votar y que las condiciones de transacción son justas y razonables para la sociedad y todos los accionistas.
Hemos examinado cuidadosamente todas las transacciones relacionadas con la empresa y emitido opiniones objetivas e imparciales, por ejemplo, en el pago en efectivo de la empresa para comprar el 100% de las acciones de Anhui Anqing Changjiang HIGHWAY BRIDGE Co., Ltd. Y los derechos conexos de los acreedores, los directores independientes en el extranjero debido a la limitada comprensión de la industria de puentes, al mismo tiempo, debido a la situación epidémica, no pueden investigar el proyecto de adquisición in situ, por lo que no pueden expresar sus opiniones.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, de conformidad con el espíritu de los documentos de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa y con una actitud realista, realizamos una comprensión cuidadosa y una verificación cuidadosa de la garantía externa de la empresa, y creemos que todas las cuestiones de garantía de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa, cumplen los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación de información, y no hay ninguna garantía ilegal. Además, hemos examinado el informe especial sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas publicado por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants, y no hemos encontrado ninguna situación en la que los accionistas controladores y sus partes vinculadas hayan usurpado los intereses de las empresas que cotizan en bolsa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó los fondos recaudados.
Nombramiento de directores y altos directivos y remuneración
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre el nombramiento y la destitución de directores y altos directivos se ajustó a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y los sistemas conexos, y el Sr. Huang Yu fue nombrado Director Financiero de la empresa por el noveno y quinto Consejo de Administración, el Sr. Zhang xianxiang fue nombrado Asesor Jurídico General de la empresa por el noveno y séptimo Consejo de Administración, y el Sr. Tao Wensheng fue nombrado Director General de la empresa por el noveno y octavo Consejo de Administración. El nombramiento del Sr. Chen Jiping como nuevo Director de la empresa y el nombramiento del Sr. Wu changming como Director General Adjunto de la empresa se examinaron en la novena novena reunión del Consejo de Administración.
Después de examinar los datos personales de los directores y ejecutivos pertinentes, creemos que sus antecedentes educativos, experiencia laboral, capacidad profesional y logros profesionales pueden cumplir los requisitos de responsabilidad de los puestos contratados, y que sus calificaciones profesionales se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad, etc., y que no hay casos en que los directores y ejecutivos de la sociedad no puedan ser nombrados de conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades. Y las circunstancias que la Comisión Reguladora de valores de China ha determinado que están prohibidas en el mercado o que aún no se han levantado. El Comité de recursos humanos y remuneración del Consejo de Administración de la empresa ha examinado y aprobado las cuestiones mencionadas anteriormente, y los procedimientos de nombramiento, recomendación, examen, votación y votación pertinentes se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará los nombramientos y nombramientos mencionados.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Publicado por la empresa el 27 de enero de 2022
El 31 de diciembre de 2010, el anuncio de aumento del rendimiento, el aumento del rendimiento se debe principalmente a la situación epidémica de la empresa en 2020 causada por la disminución de los ingresos de explotación.
Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, participamos en la reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración, en la que recomendamos que se renueve el nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Luo bingxian yongdao Certified Public Accountants Co., Ltd. Como auditores de la empresa para 2021 y que se presenten al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación y aprobación de la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 21 de mayo de 2021, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 es el siguiente: 1.658610.000 acciones de capital social total de la empresa como base, cada 10 acciones se dividen en efectivo en 2,3 Yuan (incluidos los impuestos), con un total de 381480,30 Yuan. En el año en curso, la empresa no aplicará el plan de conversión del Fondo de reserva de capital en capital social. El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se completó el 21 de julio de 2021.
Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la situación real de la empresa y no perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo una limpieza e Inspección cuidadosas de los accionistas, las partes vinculadas y el cumplimiento de sus compromisos de conformidad con las notificaciones pertinentes de la c
Ix) Aplicación de la divulgación de información
Creemos que la empresa puede cumplir estrictamente la obligación de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de la divulgación de información.
XXI) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, instamos a la empresa a que siga fortaleciendo la aplicación, supervisión e inspección del control interno. La empresa ha revisado y perfeccionado diversos sistemas de control interno de acuerdo con la situación real y las necesidades de gestión. De acuerdo con la situación actual del ajuste de la estructura organizativa de wantong Company, la empresa completó la construcción de optimización del sistema de control interno de “tres en uno” en 2021, y organizó un período de prueba de nueve meses, durante el cual se recopilaron opiniones de retroalimentación trimestralmente, de acuerdo con los resultados de retroalimentación, el sistema de control interno se optimizará y perfeccionará aún más. Al mismo tiempo, se llevó a cabo la capacitación especial, se reforzó la supervisión del control interno, se llevó a cabo la autoevaluación del control interno, se completó la prueba de eficacia de los puntos de control clave y se publicó el informe anual de evaluación del control interno 2021, en el que se expusieron y explicaron los objetivos del control interno de la empresa, los elementos básicos del sistema de control interno y su aplicación, as í como los resultados generales de la evaluación, se reforzó aún más la gestión del cumplimiento y se mejoró la capacidad de lucha contra los riesgos.
A través de la revisión de los informes semestrales y anuales resumidos de la inspección de control interno de la empresa y la asistencia al Consejo de Administración para hacer una evaluación independiente de la eficacia del control interno, creemos que el sistema de control interno de la empresa y su aplicación son perfectos y eficaces, y no encontramos ningún defecto significativo En el diseño o la aplicación del control interno. Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa celebró 11 reuniones. De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los Estatutos de la sociedad, hemos examinado cuidadosamente los materiales de las reuniones del Consejo de Administración proporcionados, hemos asistido a las reuniones del Consejo de Administración y de los comités profesionales de manera prudente y responsable, hemos dado pleno juego a sus respectivas especialidades, hemos ejercido el Derecho de voto de manera independiente, objetiva y cuidadosa, y hemos presentado muchas opiniones constructivas sobre cuestiones importantes de la empresa, lo que ha promovido eficazmente la mejora del nivel de gobernanza normativa de la empresa. Además, participamos activamente en la formación de los departamentos internos y reglamentarios de la empresa, nos mantenemos al día con la dinámica del mercado y el espíritu de supervisión, nos enriquecemos constantemente y promovemos la mejora continua del nivel de desempeño.
En 2021, el Comité de auditoría celebró cuatro reuniones para examinar todos los boletines de resultados e informes financieros del año en curso, y preparamos cuidadosamente y participamos en cada reunión para comunicarnos plenamente con los auditores externos sobre la auditoría anual del desempeño y el informe financiero anual, as í como para examinar y evaluar el desempeño de la auditoría interna de la empresa.
Desarrollo Estratégico e inversiones durante el período que abarca el informe
