Anxin Securities Co., Ltd.
Sobre Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « el asesor financiero independiente») actúa como asesor financiero independiente de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (en lo sucesivo, « Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) \ \ \ \ \ De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la gestión de la reorganización de los activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai, se llevó a cabo una verificación del depósito y el uso de los fondos recaudados en 2021 para esta reorganización y se emitieron las siguientes opiniones de verificación: Información básica sobre la recaudación de fondos
Disponibilidad de fondos recaudados
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la emisión de acciones de Zhang Guoliang para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo [2019] No. 98, la empresa desarrolla 38072562 acciones de acciones comunes en moneda popular no pública (acciones a) a inversores específicos que cumplen los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción y un precio de suscripción de 4,41 yuan por acción. El importe total de los fondos recaudados es de 167899.998,42 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados es de 158215.496,04 Yuan después de deducir los gastos de emisión (excluidos los impuestos y tasas relacionados con los gastos de emisión).
A partir del 18 de abril de 2019, todos los fondos recaudados por la empresa han sido puestos en su lugar y verificados por Dahua Certified Public Accountants con el informe de verificación de capital “Dahua YZ [2019] No. 000135”.
Ii) utilización de los fondos recaudados
Al 30 de junio de 2021, la empresa recaudó 5.141800 Yuan (incluidos los intereses recibidos de los depósitos bancarios, deducidos los cargos bancarios), lo que representa el 3,25% de la recaudación neta de fondos de 158215.500 Yuan. Las principales razones de las economías en la recaudación de fondos son la diferencia entre los gastos de intermediación reales y los gastos de intermediación previstos, as í como los ingresos por concepto de intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos. De conformidad con las “medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai” y otras disposiciones pertinentes, una vez finalizados todos los proyectos de recaudación de fondos, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones o al 5% de los fondos recaudados netos podrán quedar exentos del procedimiento de examen y su utilización se revelará en el último informe periódico.
El 10 de septiembre de 2021, la empresa completó la transferencia de 5.159035,06 Yuan del saldo de cada cuenta especial de fondos recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) a la cuenta de fondos propios de la empresa para la reposición permanente de los fondos de liquidez y completó los procedimientos de cancelación de la Cuenta Especial, y la empresa puso fin al acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados firmado con el asesor financiero independiente y el Banco de apertura de la cuenta de cada Parte y al Acuerdo cuatripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados.
Hasta el 31 de diciembre de 2021, el proyecto de inversión del Fondo recaudado se ha cerrado completamente, la inversión acumulada de la empresa en el proyecto de inversión del Fondo recaudado es de 163180.701,14 Yuan, de los cuales: 10.227499,96 yuan para el pago de los gastos de emisión de intermediarios, 137900.000 yuan para el pago de la contraprestación de capital y 15.053201,18 yuan para el proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo de Chongqing. Gestión y almacenamiento de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y la Ley de gestión de Los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados, que incluye el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados. Se han adoptado disposiciones sobre el cambio, la gestión y la supervisión, y se ha establecido una cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
De conformidad con los requisitos del sistema de gestión de la recaudación de fondos y las necesidades operacionales de la empresa, la empresa abrió cuentas especiales para recaudar fondos en la sucursal de Zhaoqing, la sucursal de Zhaoqing y la sucursal de Wenjiang del Banco Comercial de Yibin, respectivamente. La empresa, junto con el asesor financiero independiente Anxin Securities Co., Ltd., firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Zhaoqing y la sucursal de Zhaoqing en abril de 2019, respectivamente. La empresa notificará sin demora al asesor financiero independiente y proporcionará al mismo tiempo una list A de los gastos de la cuenta especial para la recaudación de fondos; En diciembre de 2019, la empresa, junto con el asesor financiero independiente Anxin Securities Co., Ltd., firmó el Acuerdo de supervisión de cuatro Partes sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la sucursal Wenjiang del Banco Comercial de Yibin y la filial Sichuan jiuling Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd., y Sichuan jiuling Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd. Retiró más de 10 millones de yuan de la cuenta de depósito de recaudación de fondos en un plazo de una vez o 12 meses. Se notificará sin demora por fax al asesor financiero independiente, junto con una lista de gastos de la cuenta especial. The above Regulatory Agreement clears the Rights and obligations of all Parties, and the Shanghai Stock Exchange relevant Regulatory Agreement Model does not have significant Difference, the company has been in the Use of the raised funds in strict compliance with the implementation.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había cerrado todos los proyectos de inversión de los fondos recaudados, había cancelado la cuenta especial de los fondos recaudados y había transferido el saldo de los fondos (incluidos los ingresos por intereses) a la cuenta de fondos propios de la empresa para reponer permanentemente los fondos de liquidez.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había terminado de cancelar la cuenta especial de recaudación de fondos pertinente.
Utilización de los fondos recaudados en 2021
Estado de utilización de los fondos recaudados
Preparado por: Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 16.790,00 total de fondos recaudados invertidos este año 876,14
Total de fondos recaudados para fines de cambio
El total acumulado de fondos recaudados invertidos para fines de cambio es de 16.318,07
Proporción del total
Si se han modificado las partidas acumuladas hasta el final del año para el año en curso o no, Después del ajuste de los fondos recaudados, la cantidad de inversión acumulada al final del período y la cantidad de inversión prevista al final del período son los progresos realizados en el proyecto de inversión comprometido, incluida la cantidad total de inversión prometida, la cantidad total de inversión prometida, la cantidad de inversión prometida y la cantidad de inversión prometida (%) Si se puede utilizar la cantidad total de inversión prevista (1) la cantidad total (2) Diferencia (3) = (4) = (2) / (1) cambio significativo en el beneficio diario del Estado (2) – (1)
Pago M & a Sichuan
Jiuling Pharmaceutical Science and Technology No. 137900013790001379000 – 1379000 100. Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 2 malestar
Acciones cotidianas de una sociedad limitada
Consideración de los derechos
Incomodidad en el pago de esta transacción
Tasa de corresponsabilidad no 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 – 102275 477.25 100.00 no aplicable no
Con
Chongqing R & D Center no. 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 876.14150532 – 5.32 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 6 malestar
Uso mensual del proyecto de construcción
Total – 16.790,00 16.790,00 16.790,00 876,14 16.318,07 471,93 – – –
No se aplica la razón por la que no se ha alcanzado el calendario previsto
Descripción de los cambios importantes en la viabilidad del proyecto
No se aplica la inversión anticipada y la sustitución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se aplica a la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
Durante el período que abarca el informe, la empresa repondrá permanentemente el capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados o devolverá los préstamos bancarios, con un ahorro de 5.159035,06 Yuan.
El saldo de los fondos recaudados y sus causas son diferentes de los gastos de intermediación previstos.
Otros usos de los fondos recaudados no son aplicables
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de oferta pública de inversión o en el proyecto de oferta pública de inversión transferencia o sustitución. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información sobre el uso de los fondos recaudados divulgada por la empresa es oportuna, veraz, exacta y completa, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados. Opiniones de los contables sobre el informe especial anual sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) prepared by Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) \ \ Según el informe de garantía, el “Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Observaciones finales del consultor financiero independiente sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente por la empresa
Después de la verificación, Anxin Securities considera que: Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) \ 2021
