Como director independiente de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones del sistema de sociedades, como los estatutos, etc., ejercemos concienzudamente los derechos conferidos por las leyes y reglamentos, comprendemos oportunamente la información sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa, prestamos mucha atención al desarrollo de la empresa, asistimos activamente a las reuniones pertinentes convocadas por la empresa, examinamos las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración y cumplimos fielmente nuestras responsabilidades. Dar pleno juego al papel independiente de los directores independientes y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. A continuación se presenta un informe sobre la labor realizada en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
El Décimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, tres de los cuales son directores independientes, que representan un tercio del número de directores, uno de los cuales es un profesional contable, que cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa y garantiza la independencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Información sobre el personal de los directores independientes
Los directores independientes actuales de la empresa son el Sr. Zhao mouming, la Sra. Wang Yan y el Sr. Liu Ling, cuyos antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajos a tiempo parcial se detallan en el informe anual 2021 de la empresa.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa que no sea director independiente, no hay relación con la empresa y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, no hay circunstancias que afecten a la independencia del director independiente.
Panorama general anual del desempeño de las funciones
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones generales de accionistas. Como directores independientes, asistimos a la reunión a tiempo, mantenemos una estrecha comunicación con la empresa y las partes interesadas en la deliberación de los asuntos pertinentes presentados al Consejo de Administración, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, y ejercemos el poder de los directores independientes de manera objetiva, independiente y prudente, teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, y expresamos opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes. Durante el período que se examina no hubo ausencias injustificadas ni dos ausencias consecutivas. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de la siguiente manera:
Junta General del Consejo de Administración
Si dos ausencias consecutivas son confiadas por el director independiente en persona
Nombre del evento número de asientos número de asistencia número de veces no asistencia número de asientos número de reuniones
Wang Yan 11 11 11 0 0 no 5
Zhao mouming 11 11 11 0 no 3
Liu Ling 11 11 10 0 no 5
Ii) Participación en comités especiales
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales, a saber, estrategia, nombramiento, auditoría, remuneración y evaluación. En 2021, todos los directores independientes desempeñaron concienzudamente sus funciones y participaron activamente en el Comité Especial, sin ausencias injustificadas. Ha desempeñado un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con el Consejo de Administración y ha mejorado efectivamente la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Creemos que todas las reuniones de los comités especiales se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas ha cumplido los procedimientos de examen necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las leyes y reglamentos y los estatutos pertinentes.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes y los Estatutos de la sociedad, entendemos el Estado de funcionamiento, la gestión, la construcción y aplicación del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y el funcionamiento financiero de la empresa a través del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, la Junta de directores independientes y la Junta de comunicación entre los directores independientes y los contables, etc., y escuchamos atentamente las presentaciones de la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas y las escuchamos por teléfono. Mantener un estrecho contacto con otros directores y ejecutivos de la empresa, mantenerse al corriente de la situación de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa en cualquier momento, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, hacer sugerencias para el desarrollo estable y a largo plazo de la empresa y desempeñar plenamente el papel de supervisión y orientación. La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa periódicamente sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, y analiza la situación del mercado y la tendencia de desarrollo de la industria a la que se enfrenta la empresa. El personal pertinente puede cooperar activamente, no rechazar, obstaculizar o ocultar, antes de convocar la Junta Directiva y las reuniones conexas, la transmisión oportuna de la información sobre las reuniones, para que desempeñemos nuestras funciones con las condiciones necesarias y el apoyo adecuado.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, prestamos especial atención a las cuestiones multifacéticas de la empresa y las examinamos, y Asesoramos activamente al Consejo de Administración y a los comités profesionales, lo que ha desempeñado un papel positivo en la mejora de La normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa aprobó en su 16ª reunión el proyecto de ley sobre la previsión diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2021, en el que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 eran necesarias para el funcionamiento normal de las empresas y se ejecutaban estrictamente de conformidad con la línea presupuestaria aprobada por el Consejo de Administración, las transacciones conexas eran auténticas y eficaces, se seguían los principios de igualdad, voluntariedad, equivalencia y remuneración, y las cláusulas establecidas en los acuerdos pertinentes eran justas y razonables. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de sus accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 aprobó la “propuesta sobre la solicitud de préstamos de capital de trabajo de las filiales de propiedad total y la garantía de la empresa”. Hemos examinado las cuestiones relativas a la garantía de las empresas que participan en el proyecto de ley sobre filiales de propiedad total y hemos emitido una opinión independiente. Creemos que el comportamiento de garantía de la empresa a sus filiales de propiedad total se ajusta a las normas pertinentes de las autoridades reguladoras y no perjudica los intereses de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna otra garantía externa ni ninguna garantía externa atrasada, excepto la garantía para las filiales.
Tras examinar la situación de la ocupación de los fondos, no creemos que haya ningún accionista mayoritario u otras partes vinculadas que ocupen ilegalmente los fondos durante el período que abarca el informe.
Almacenamiento y utilización real de los fondos recaudados
Tras examinar el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe, el alcance del uso de los fondos recaudados por la empresa no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no existe ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de los accionistas, especialmente de los inversores medianos y pequeños, y se ajusta a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el Las disposiciones de las leyes y reglamentos, como las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, y las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas, etc.
Nombramiento y remuneración de los directores y altos directivos
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la elección de los directores y el nombramiento del Director Financiero. El procedimiento de nombramiento de los directores y altos directivos de la sociedad se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad, y las calificaciones de los empleados se ajustarán a los requisitos del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, etc.
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado la remuneración de los directores (directores no independientes) y del personal directivo superior de la empresa, y creemos que la remuneración de los directores (directores no independientes) y del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones de la evaluación de la actuación profesional de la Empresa y al sistema de remuneración conexo, y que la remuneración se paga de conformidad con las leyes, los estatutos y las normas pertinentes.
Previsión del desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa espera que el rendimiento cumpla las condiciones de exención de divulgación de las normas de inclusión en la lista, y no ha publicado un aviso previo del rendimiento ni un informe de rendimiento.
Vi) Nombramiento de organismos de auditoría
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación de la Quinta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 y la aprobación de la contratación de la empresa de contabilidad xinyonghe (Asociación General Especial), creemos que las razones de la conversión de la empresa en una empresa de contabilidad son legítimas y que la empresa de Contabilidad xinyonghe tiene la calificación profesional y la competencia profesional, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, y que el procedimiento de deliberación es legal y eficaz. De conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Los estatutos de la empresa y el sistema de gestión de dividendos han aclarado la política de dividendos en efectivo y las condiciones y proporciones de los dividendos en efectivo, lo que ha garantizado efectivamente los intereses de los inversores. El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 ha sido examinado y aprobado por la sexta reunión del Décimo Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa para 2020. Hemos examinado la base y el procedimiento de adopción de decisiones del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y hemos emitido una opinión independiente de acuerdo con él. El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se basa en la situación real de la empresa y tiene plenamente en cuenta la situación concreta del desarrollo empresarial futuro y la demanda de fondos de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas pertinentes cumplieron estrictamente todos sus compromisos y no violaron ninguno de ellos.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai, y no se produjeron irregularidades en la divulgación de información.
XXI) Aplicación de los controles internos
Hemos verificado seriamente la aplicación del control interno de la empresa, la empresa ha establecido, perfeccionado y perfeccionado el sistema de control interno estrictamente de acuerdo con los requisitos de supervisión, ha garantizado el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otras instituciones de la empresa y la eficacia del sistema de control interno, ha garantizado razonablemente la autenticidad, legitimidad e integridad de los datos financieros y contables de la empresa, ha fortalecido aún más la aplicación y aplicación del sistema de normas de control interno.
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo la inspección y la autoevaluación del control interno de la empresa, la empresa ha establecido el control interno de las empresas y los asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, y ha logrado el objetivo del control interno de la empresa sin defectos importantes.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, todos los directores del Consejo de Administración y los comités especiales de la empresa pudieron observar el principio de lealtad y diligencia hacia la empresa y, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, aprovechar plenamente su propia experiencia profesional para examinar las cuestiones de sus respectivas esferas de competencia y normalizar su funcionamiento, desempeñando efectivamente el importante papel de los comités especiales en la estructura de gobierno corporativo.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con las diversas leyes y reglamentos, prestamos mucha atención al funcionamiento de la gobernanza empresarial y a la adopción de decisiones empresariales, mantenemos una buena comunicación eficaz con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, y proporcionamos sugerencias constructivas para mejorar y optimizar la estructura de gobernanza empresarial.
En 2022, seguiremos cumpliendo escrupulosamente nuestro deber y diligencia, cumpliendo fielmente y diligentemente las obligaciones de los directores independientes y ejerciendo sus funciones de manera independiente y prudente. Dar pleno juego a la función del director independiente, garantizar el funcionamiento objetivo, imparcial e independiente del Consejo de Administración de la empresa, utilizar sus propios conocimientos especializados y experiencia, proporcionar referencias para la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Director independiente: Zhao mouming, Wang Yan, Liu Ling
