Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Medidas administrativas para la autorización del Consejo de Administración (ensayo)
(25 de marzo de 2002 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) décimo Director
Preparado por el Consejo en su 15ª reunión)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de la autorización del Consejo de Administración, establecer un sistema de gestión de la autorización científico y eficiente, mejorar continuamente la vitalidad de la gestión y mejorar continuamente la eficiencia de la adopción de decisiones, Estas medidas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (en adelante, los Estatutos de las empresas).
Artículo 2 el término “autorización” mencionado en las presentes medidas se refiere al acto por el que el sujeto autorizado confía a otros sujetos el ejercicio de las funciones y facultades que le confieren las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos en un plazo determinado.
Artículo 3 la Oficina del Consejo de Administración es el Departamento encargado de la gestión de la delegación de autoridad y se encarga de la ejecución de tareas específicas y de prestar apoyo y servicios profesionales.
Capítulo II Principios de delegación de autoridad
Artículo 4 los principios básicos de la gestión de la autorización son los siguientes:
Principio de autorización prudencial. La delegación de autoridad debe atenerse a los principios básicos del cumplimiento de la ley, la igualdad de derechos y responsabilidades y el control de riesgos, dar prioridad a los requisitos del objetivo de prevención de riesgos, ejercer un control estricto y realizar la delegación de autoridad normalizada, la delegación de autoridad científica y la delegación de autoridad adaptativa.
Principio de ajuste oportuno. La autorización se mantendrá relativamente estable durante el período de validez, y la autoridad de autorización se ajustará oportunamente de acuerdo con los cambios de los factores internos y externos y las necesidades de funcionamiento y gestión.
Iii) principio de unidad de poder y responsabilidad. En el proceso de ejecución de la delegación de autoridad, la responsabilidad de la delegación de autoridad de la Junta de Síndicos debe llevarse a cabo de manera efectiva, la delegación de autoridad no puede eximirse de responsabilidad y debe reforzarse la supervisión e Inspección.
Principios de calidad y eficiencia. La autorización se basará en la práctica, de conformidad con el principio de unificación de la calidad y eficiencia de la adopción de decisiones, en la certificación científica y la determinación racional de las cuestiones de adopción de decisiones y las normas de División de competencias, de conformidad con la situación de la gestión, la escala de activos y pasivos y la calidad de los activos, el grado de carga de las empresas y la capacidad de control de riesgos, etc.
CAPÍTULO III ÁMBITO DE APLICACIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 5 las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración son autorizar al Presidente del Consejo de Administración o al Director General a adoptar decisiones sobre algunas cuestiones de decisión en el ámbito de las cuestiones de decisión del Consejo de Administración estipuladas en los Estatutos de la sociedad. Los órganos deliberativos generales, los departamentos funcionales pertinentes y otros órganos de la sociedad que no estén compuestos por directores no serán sujetos de gobierno corporativo legal y no podrán aceptar la autorización del Consejo de Administración. Los directores u otras personas podrán estar facultados para firmar los documentos pertinentes en nombre de la empresa en relación con las decisiones aprobadas por el Consejo de Administración o el objeto autorizado por el Consejo de Administración.
Artículo 6 no se autorizarán las funciones y facultades específicas del Consejo de Administración especificadas en el derecho de sociedades; De conformidad con los requisitos de la reforma de las empresas estatales, no se autorizarán las funciones y facultades del Consejo de Administración que deban cumplirse ni las que deban ejercerse personalmente en la Junta General de accionistas.
Artículo 7 el Consejo de Administración autorizará, mediante resolución adoptada en la reunión, otras cuestiones que excedan de las competencias del Presidente y del Director General establecidas en los Estatutos de la sociedad, y especificará los requisitos específicos, como los antecedentes de la autorización, el objeto de la autorización, los elementos de la autorización, las condiciones de ejercicio y el plazo de terminación.
Capítulo IV Procedimiento de autorización
Artículo 8 el Consejo de Administración, de conformidad con los Estatutos de la sociedad y el sistema de autorización, formulará o revisará el plan de autorización, especificando el contenido específico y los requisitos operacionales de la autorización, como el propósito de la autorización, el objeto de la autorización, las normas de competencia, las cuestiones específicas, los Requisitos de ejercicio, el plazo de autorización y las condiciones de modificación. El plan de autorización será examinado y aprobado por el Consejo de Administración después de haber sido examinado por el Comité del partido.
Artículo 9 en caso de circunstancias especiales que requieran ajustes importantes en la adopción de decisiones sobre cuestiones autorizadas o que no puedan llevarse a cabo debido a cambios importantes en el entorno externo, el objeto autorizado informará sin demora al Consejo de Administración. Si es necesario, se presentará al Consejo de Administración para que adopte una nueva decisión.
CAPÍTULO V GESTIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 10 el Consejo de Administración llevará a cabo una gestión dinámica de las cuestiones autorizadas, modificará oportunamente el alcance, las normas y los requisitos de la autorización y velará por que la autorización sea razonable, controlable y eficiente, teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento y gestión de la empresa, la capacidad de control de riesgos y Los cambios en el entorno interno y externo, etc.
Artículo 11 en caso de que se produzca una emergencia y no se adopten medidas inmediatas de respuesta que causen grandes pérdidas a la sociedad, el Presidente del Consejo de Administración tendrá derecho a adoptar medidas inmediatas de emergencia para hacer frente a los asuntos de la sociedad de manera especial de conformidad con las disposiciones de la ley y los intereses de La sociedad. Una vez adoptadas las medidas especiales de resolución mencionadas, el Presidente del Consejo de Administración informará oportunamente por escrito al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas y explicará las medidas de emergencia adoptadas. Las funciones y facultades mencionadas del Presidente no podrán delegarse en ninguna otra persona.
Artículo 12 el Consejo de Administración autorizará al Presidente del Consejo de Administración y al Director General a adoptar decisiones sobre cuestiones de política y no podrá adoptar decisiones mediante consultas personales o individuales. Cuando el Consejo de Administración autorice al Presidente a adoptar decisiones, el Presidente convocará una reunión especial para realizar un estudio y un debate colectivos; Cuando el Consejo de Administración autorice al Director General a adoptar decisiones, el Director General convocará una reunión de la Oficina del Director General para realizar un estudio y un debate colectivos. El Comité del partido de la empresa llevará a cabo la investigación previa y la discusión de acuerdo con las estipulaciones. Cuando los asuntos autorizados se refieran a los intereses vitales de los trabajadores de la empresa, se escucharán las opiniones o sugerencias pertinentes del Congreso de los trabajadores de la empresa o del sindicato. Artículo 13 el Consejo de Administración de la sociedad podrá ajustar oportunamente la autorización a la luz de las necesidades y la situación real. Si se produce una de las siguientes situaciones, el Consejo de Administración podrá ajustar o revocar la autorización: (I) la calidad de la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas es deficiente, el nivel de gestión y el Estado de funcionamiento se deterioran y la capacidad de control de riesgos se debilita considerablemente;
Ii) la mala aplicación del sistema de autorización, la ocurrencia de un comportamiento ultra vires significativo o la causa de grandes riesgos y pérdidas comerciales;
Existen obstáculos al ejercicio del poder en la autorización actual, que afectan gravemente a la eficiencia de la adopción de decisiones;
Iv) se han producido ajustes importantes en la estructura organizativa y el sistema de gestión de la empresa;
Otras circunstancias que el Consejo de Administración considere que deben modificarse.
Artículo 14 el plazo de autorización expirará automáticamente. Los procedimientos de adopción de decisiones deben reanudarse si es necesario seguir delegando autoridad. En caso de que el efecto de la autorización no cumpla los requisitos específicos de la autorización, o en caso de que el Consejo de Administración considere que debe revocarse la autorización, la autorización podrá rescindirse antes de lo previsto tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Cuando el objeto autorizado lo considere necesario, también podrá recomendar al Consejo de Administración que retire o recupere parcialmente la autoridad ya concedida, o que presente al Consejo de Administración una decisión sobre la autorización del Consejo de Administración.
Artículo 15 si el objeto autorizado puede delegar la autorización por razones de trabajo, se aplicarán los procedimientos prescritos pertinentes. En caso de cambio o terminación de la autorización, la sublicencia se modificará o terminará en consecuencia. No se puede volver a delegar la autoridad delegada.
Capítulo VI supervisión y responsabilidad
Artículo 16 el Consejo de Administración será el órgano responsable de regular la gestión de la autorización y será responsable de la supervisión de las cuestiones autorizadas. En el proceso de supervisión e Inspección, si se descubre que el objeto autorizado ha ejercido indebidamente su poder, se corregirá oportunamente y se formularán sugerencias sobre las principales personas responsables de la violación del derecho y las personas responsables pertinentes para que formulen críticas y advertencias hasta la destitución.
Artículo 17 el objeto de la autorización, de conformidad con el principio de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas y de la sociedad, adoptará una decisión estrictamente dentro del ámbito de la autorización, actuará fielmente y diligentemente con la debida diligencia y pondrá fin resueltamente al ejercicio excesivo de su autoridad. Si la empresa sufre pérdidas graves como resultado de la violación del derecho de ejercicio por parte del objeto autorizado, asumirá la responsabilidad correspondiente.
Capítulo VII Disposiciones complementarias
Artículo 18 las cuestiones no abarcadas por las presentes medidas se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. Estas medidas se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado si entran en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales.
Artículo 19 estas medidas serán interpretadas y revisadas por el Consejo de Administración de la empresa y entrarán en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
