Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Sistema de gestión financiera confiado
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la gestión de las operaciones financieras encomendadas por Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (en lo sucesivo denominadas “las empresas”), las filiales de propiedad total y las filiales de cartera (en lo sucesivo denominadas “las filiales”), controlar eficazmente los riesgos en el proceso de adopción de decisiones y Ejecución, aumentar los ingresos de las inversiones y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa a nivel de la Junta Principal y las directrices conexas, y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, Este sistema se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “gestión financiera confiada” mencionado en el presente sistema se refiere a los actos en que una empresa confía a bancos, fideicomisos, valores, fondos, futuros, instituciones de gestión de activos de seguros, sociedades de inversión de activos financieros, gestores de fondos privados y otras instituciones financieras especializadas la inversión y gestión de sus bienes o la compra de productos financieros pertinentes.
Artículo 3 el presente sistema se aplicará a la sociedad y a sus filiales de propiedad total y a sus filiales de control. Las inversiones y la gestión financiera de las filiales de propiedad total y las filiales de control de acciones de la empresa se presentarán a la empresa para su examen y aprobación, y no se llevarán a cabo actividades de inversión y gestión financiera sin el examen y la aprobación de la empresa.
Capítulo II Principios de la gestión financiera encomendada
Artículo 4 la sociedad se adherirá al principio de “regular el funcionamiento, prevenir los riesgos, invertir con prudencia y mantener y aumentar el valor” en la gestión financiera encomendada, siempre que no afecte al funcionamiento normal de la sociedad ni al desarrollo de sus principales actividades comerciales.
Artículo 5 cuando una sociedad utilice fondos propios ociosos para la gestión financiera encomendada, evaluará cuidadosamente los riesgos de la gestión financiera encomendada y no podrá expropiar los fondos para el funcionamiento normal de la sociedad ni para la construcción de proyectos.
Cuando una empresa utilice fondos recaudados temporalmente inactivos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la gestión del efectivo, también cumplirá las disposiciones pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados, como el c
Artículo 7 cuando una sociedad lleve a cabo la gestión financiera encomendada, se ejecutará estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos, las normas comerciales pertinentes de la bolsa, los Estatutos de la sociedad y la autoridad de examen y aprobación, los procedimientos de adopción de decisiones, la aplicación, la prevención y el control de riesgos y la divulgación de información, etc., y la escala de la inversión se determinará de conformidad con la capacidad de tolerancia al riesgo de la sociedad.
Artículo 8 la cuenta de productos financieros se establecerá en nombre de la empresa encargada de la gestión financiera, y no se utilizarán otras Cuentas corporativas o personales para realizar actividades relacionadas con la gestión financiera.
Artículo 9 la sociedad podrá administrar en efectivo los fondos recaudados temporalmente inactivos (incluidos los fondos recaudados en exceso), y el período de inversión de los productos no excederá de 12 meses, y deberá cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta de liquidación especial para los productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta de liquidación especial para los productos, que se notificará a la bolsa de valores para su registro y publicación.
Artículo 10 el ejercicio de la gestión financiera encomendada por una filial de una sociedad se considerará un acto de gestión financiera encomendada por la sociedad y se examinará y aprobará de conformidad con las disposiciones pertinentes del presente sistema.
CAPÍTULO III autoridad de APROBACIÓN Y PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN
Artículo 11 la autoridad de examen y aprobación de las cuotas financieras confiadas por la sociedad se referirá a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
La sociedad llevará a cabo la inversión y la gestión financiera dentro del límite de financiación aprobado por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas, el alcance y el plazo de los productos financieros aprobados. Si, por razones como la frecuencia de las transacciones y los requisitos de prescripción, la empresa tiene dificultades para cumplir los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de cada financiación encomendada, podrá prever razonablemente el alcance, la cantidad y el plazo de la financiación encomendada en los próximos 12 meses y aplicar las disposiciones pertinentes sobre la autoridad de examen y aprobación de conformidad con los estatutos y otras disposiciones pertinentes.
Dentro del plazo de validez de la resolución del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, el importe de la gestión financiera encomendada no excederá del importe de la gestión financiera aprobado por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas, pero podrá reutilizarse durante el período de la cantidad y el plan. El período de utilización de la cantidad pertinente no excederá de 12 meses, y el importe de la transacción (incluido el importe pertinente de la reinversión de los ingresos de la inversión antes mencionada) en cualquier momento del período no excederá de la cantidad de gestión financiera confiada.
En caso de que una empresa lleve a cabo la gestión financiera encomendada entre la empresa y sus partes vinculadas, el importe de la gestión financiera encomendada también se tomará como norma de cálculo y se aplicarán las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de acciones relativas a las transacciones con partes vinculadas.
Artículo 12 la gestión financiera encomendada por la sociedad deberá cumplir los procedimientos de examen y aprobación necesarios de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes, y sólo podrá llevarse a cabo con la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, respectivamente.
Artículo 13 el uso de fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la gestión del efectivo será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la sociedad, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito.
Cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, anunciará oportunamente los siguientes contenidos después de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados y las razones de su inactividad;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
El modo de distribución de los ingresos de los productos de inversión, el alcance de la inversión, el análisis de la seguridad proporcionado por el emisor de los productos, las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos, etc.;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 14 el Departamento Financiero de la empresa será el Departamento de gestión y el Departamento responsable de la ejecución de la gestión financiera encomendada por la empresa, que se encargará de preparar y aplicar el plan de gestión financiera encomendada, la gestión y gestión diaria de los productos financieros encomendados, la contabilidad financiera de los productos financieros encomendados, el archivo y la custodia de los materiales pertinentes de los productos financieros encomendados, etc. Las principales funciones son:
Ser responsable de la demostración temprana y la investigación del plan financiero confiado;
Ii) ser responsable de la selección de las instituciones financieras especializadas con buenas condiciones crediticias, financieras y rentables como fideicomisarios, y organizar la presentación del Acuerdo de fideicomiso firmado con el fideicomisario y el formulario de aprobación de los contratos conexos al Director Financiero para su examen de riesgos;
Durante la continuación del negocio financiero confiado, el Departamento Financiero de la empresa nombrará a una persona especial para que haga un seguimiento del progreso de los productos financieros y de la seguridad de las inversiones.
El personal financiero especializado de la empresa analizará y hará un seguimiento oportuno de la inversión de los productos financieros encomendados. Si la evaluación descubre que existen factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, informará oportunamente al Director Financiero, adoptará las medidas correspondientes para controlar el riesgo de inversión, y el Director financiero informará oportunamente al Director General y al Consejo de Administración.
El Departamento Financiero de la empresa, de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, llevará a cabo la contabilidad diaria de las operaciones financieras encomendadas por la empresa y las presentará correctamente en los estados financieros;
Establecer y mejorar la cuenta de gestión financiera de la Comisión, y archivar y mantener oportunamente el acuerdo sobre los productos de inversión, las especificaciones de los productos y otros documentos una vez concluida la gestión financiera de la Comisión.
Capítulo IV Supervisión empresarial y control de riesgos
Artículo 15 al llevar a cabo la gestión financiera encomendada, la sociedad firmará un contrato escrito con el fideicomisario, en el que se especificarán el importe, el período, el tipo de inversión, los derechos y obligaciones de ambas partes y las responsabilidades jurídicas de la gestión financiera de las inversiones, y se exigirá una garantía cuando sea necesario. Artículo 16 el Departamento Financiero de la empresa, de conformidad con los requisitos de la gestión de los fondos de la empresa, llevará a cabo la entrada y salida de los fondos financieros confiados en nombre de la empresa y prohibirá la transferencia de fondos de las cuentas financieras confiadas en nombre de las personas.
Artículo 17 el Departamento Financiero de la empresa designará a la persona responsable para que haga un seguimiento de los progresos realizados en el uso de los fondos financieros confiados y de la seguridad de las inversiones, e informará oportunamente de cualquier situación anormal a fin de adoptar medidas inmediatas y eficaces para recuperar los fondos y evitar o reducir las pérdidas de La empresa. En caso de que el socio no cumpla el contrato o de que los ingresos financieros no alcancen el nivel establecido, se pedirá a la empresa que adopte medidas oportunas para poner fin a la gestión financiera o no renovar el contrato.
Artículo 18 el Departamento Financiero de la sociedad llevará a cabo operaciones financieras encomendadas dentro de la escala de inversión y el límite de riesgo tolerable aprobados por la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración, y no llevará a cabo ninguna operación financiera encomendada no autorizada.
Artículo 19 el Departamento de auditoría de la empresa será responsable de la auditoría y supervisión de la gestión financiera encomendada, llevará a cabo inspecciones periódicas de los proyectos de gestión financiera encomendada y, de conformidad con el principio de prudencia, pronosticará razonablemente las posibles ganancias y pérdidas de diversos productos de gestión financiera e informará al Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Los directores independientes y el Consejo de supervisión de la empresa tienen derecho a supervisar e inspeccionar periódicamente o de manera irregular la gestión financiera encomendada por la empresa.
Capítulo V divulgación de información
Artículo 20 la sociedad analizará y juzgará la información sobre las inversiones financieras confiadas por la sociedad de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los requisitos pertinentes de las normas comerciales pertinentes de la bolsa, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen (revisada en 2022), las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y los Estatutos de la sociedad, etc. Y de conformidad con las disposiciones pertinentes de la divulgación pública.
Capítulo VI Disposiciones complementarias del capítulo VI
Artículo 21 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado, las normas comerciales pertinentes de la bolsa y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. En caso de incompatibilidad entre el presente sistema y las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, las normas comerciales pertinentes de la bolsa y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, prevalecerán las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, las normas comerciales pertinentes de la bolsa y los Estatutos de la sociedad. Artículo 22 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la formulación, revisión e interpretación de este sistema.
Artículo 23 el presente sistema entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración, as í como en la fecha de su modificación.
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Junta Directiva
29 de marzo de 2002
