Informe de auditoría sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados
Daxin psz [2022] No. 5 – 00046
Daxin Certified Public Accountants LLP (Special general Partnership).
Daxin Certified Public Accounts. LLP Telephone: + 86 (10) 82330558 zhichun Road no. 1, Haidian District, Beijing 22 / F, Xueyuan International Tower Fax: + 86 (10) 82327668 College International Building 22 floor No. 1 zhichun Road, Haidian Dist. Internet: www.daxincpa. Com. Cn. Código postal 100083 Beijing, China, 100083
Informe de auditoría sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados
Daxin psz [2022] No. 5 – 00046 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) all Shareholders:
Aceptamos el encargo de examinar el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 (en adelante, el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados).
Responsabilidades de la Junta
El Consejo de Administración de su empresa es responsable de preparar un informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa y Otros documentos de la Comisión Reguladora de valores de China, y de garantizar que su contenido sea veraz, exacto y completo y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es emitir opiniones de auditoría sobre el informe especial de su empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados. Realizamos nuestra auditoría de conformidad con las normas de otras empresas de certificación de CPA No. 3101 – empresas de certificación distintas de la auditoría o revisión de la información financiera histórica. Las normas exigen que planifiquemos e implementemos la auditoría para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en los informes especiales sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados preparados por su empresa. En el proceso de auditoría, aplicamos los procedimientos de auditoría que consideramos necesarios, como la consulta, la inspección de la información y los documentos pertinentes y la comprobación aleatoria de los registros contables. Creemos que nuestra labor de auditoría proporciona una base razonable para emitir opiniones de auditoría.
Opiniones de auditoría
Creemos que el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados preparado por su empresa se ajusta a las normas pertinentes y refleja adecuadamente el depósito y el uso reales de los fondos recaudados en 2021 en todos los aspectos importantes.
Daxin Certified Public Accounts. LLP Telephone: + 86 (10) 82330558 zhichun Road no. 1, Haidian District, Beijing 22 / F, Xueyuan International Tower Fax: + 86 (10) 82327668 College International Building 22 floor No. 1 zhichun Road, Haidian Dist. Internet: www.daxincpa. Com. Cn. Código postal 100083 Beijing, China, 100083
Otras cuestiones ilustrativas
Este informe se utiliza únicamente para la divulgación de su informe anual y no puede utilizarse para otros fines. Estamos de acuerdo en que este informe es un documento necesario para su informe anual, que se presentará junto con otros documentos y se revelará al público. Las consecuencias derivadas de un uso inadecuado no se refieren a los contadores públicos certificados ni a las empresas contables que realizan esta auditoría.
Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) China Certified Public Accountants: Chen jingpei
China Beijing China CPA: Liu Jiao Na
25 de marzo de 2002
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Sobre 2021
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) \ A partir del 24 de mayo de 2021, la empresa ha emitido 688000.535 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a inversores específicos en privado, con un total de fondos recaudados de 195187117795 Yuan. Después de deducir los gastos de suscripción, los honorarios de recomendación, los honorarios de auditoría, los honorarios de abogados, los honorarios de asesoramiento jurídico y los gastos de producción de materiales, etc., los fondos recaudados netos reales ascienden a 19.805474,02 Yuan. The above – mentioned funds were available by Daxin Accountants firm and issued the capital Verification Report No. 5 – 10001 of Daxin Yi Zi [2021].
Ii) Utilización anual de los fondos recaudados y saldo al final del año 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 527494.500 Yuan de los fondos recaudados en el año en curso, de los cuales 527494.500 Yuan se habían invertido en los fondos recaudados en el año en curso.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos de la empresa era de 142081.880 Yuan, y la cuenta de recaudación de fondos de este año había acumulado ingresos por concepto de intereses de la cuenta de recaudación de fondos por valor de 16.733500 yuan y había pagado honorarios de tramitación por valor de 17.000 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de fortalecer y normalizar la gestión de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en Bolsa de Shenzhen y las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, De conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de los estatutos y los Estatutos de la sociedad y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, se formularon las medidas de gestión de la recaudación de fondos (denominadas “medidas de gestión”), que se examinaron y aprobaron en la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada El 30 de junio de 2021.
De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales de los fondos recaudados y, junto con el patrocinador de la empresa Huaying Securities Co., Ltd., se mantiene en contacto con la sucursal de Shenzhen chegongmiao, la sucursal de Nanchang y el Banco de desarrollo de China, respectivamente.
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados
Shenzhen xiangmihu Sub – Branch signed the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds, The Company and its subsidiary Company Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. And the Sponsorship Organization of the company Huaying Securities Co., Ltd. And China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shenzhen Branch signed the four – sides Regulatory Agreement on raising funds, Clearing the Rights and obligations of all Parties. The above – mentioned Fund Raising Regulation Agreement and the Shenzhen Stock Exchange three – party Regulation Agreement Model does not have significant Difference, Currently the implementation of these agreements is good.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo detallado de los depósitos de la cuenta especial de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: RMB
Nombre de la empresa recaudación de fondos almacenamiento nombre del banco saldo de la cuenta
Depósitos a la vista
Shenzhen chegongmiao Sub – Branch
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Joint Stock Limited 632899373 Current Deposit
Sucursal de la empresa Nanchang 50136864975
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) guangfa Bank Co., Ltd. 955088020407200326 Current Deposit
Shenzhen xiangmihu Sub – Branch 37617009186
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Joint Stock Limited 63616899726690389418 Current Deposit
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd., Shenzhen Branch
Total 1420818, 843,01
Nota: el saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 142081884301 Yuan, de los cuales 484078,03 Yuan corresponden a los gastos de emisión no pagados en el momento de la recepción de los fondos recaudados.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 527494.500 Yuan de los fondos recaudados en este año, de los cuales
El monto de la inversión en fondos recaudados es de 527494.500 Yuan. En el cuadro 1 se detallan las aportaciones y los beneficios de cada proyecto.
2. En la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 30 de junio de 2021, la empresa examinó y aprobó el documento sobre la utilización de los fondos recaudados para
Chengdu subsidiary Company increases Capital and implements the proposal of Raising Investment Projects, agrees that the company raises 263.8 million Yuan from non – Public Stock raising capital to the wholly – owned subsidiary Company Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. To increase capital for the implementation of “Cardio – vascular and related field Creation
Proyecto de investigación y desarrollo de nuevos medicamentos – sal007 proteína reguladora nerviosa humana recombinante 1 – proteína de fusión de anticuerpos anti – her3 inyección China I / II / III
Fase de investigación clínica y construcción del proyecto de registro de la lista. Al final del período sobre el que se informa se había completado la reposición. Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ningún cambio en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 30 de junio de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados por adelantado, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados mediante la emisión no pública de acciones para sustituir los fondos autofinanciados por 129706.400 Yuan de los proyectos de inversión por adelantado, que se habían completado al final del período sobre el que se informa, como se indica a continuación:
No. Of Fund raised Investment Project Self – raised fund has been invested amount of Fund raised Replacement amount (10000 Yuan) (10000 Yuan)
1 sal 0951 ennastat 11508531150853
Estudio clínico de fase I / III en China
