Huaying Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las “medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa” emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China, las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) y las “Directrices para la supervisión autodisciplinaria de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta principal”, emitidas En cuanto a las disposiciones pertinentes, como la Directriz Nº 13 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – Recomendación empresarial, Huaying Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huaying securities”) como órgano de supervisión continua de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), ha verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. La verificación de los valores Huaying
Huaying Securities has reviewed the Special Report of the Board of Directors on the Annual deposition and use of raised funds, and the Certification Report of the deposit and use of raised funds issued by Daxin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership). Compruebe el libro mayor de la cuenta de recaudación de fondos. Obtener estados de cuenta bancarios de la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco en el que esté situada la cuenta especial de recaudación de fondos; También se comunicó con el Director Financiero de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otros funcionarios para verificar el uso de los fondos recaudados y el progreso del proyecto. Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de las acciones de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) \ Los fondos recaudados ascendieron a 1.951871,2 millones de yuan, excluidos los gastos de emisión de impuestos de 1.985,5 millones de yuan, y los fondos recaudados netos reales ascendieron a 1.932065,7 millones de yuan. Todos los fondos recaudados se pusieron en marcha el 24 de mayo de 2021 y fueron verificados y confirmados por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) daxinyi Zi (2021) No. 5 – 10001 capital Verification Report.
Ii) Utilización anual de los fondos recaudados y saldo al final del año 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 527494 millones de yuan en la recaudación de fondos, de los cuales este año
The amount of investment projects for the Collected funds in China is 527494500 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos de la empresa era de 142081.880 Yuan.
La cuenta de recaudación de fondos recaudada por el Gobierno central recaudó 16.733500 Yuan de ingresos por concepto de intereses de la cuenta de recaudación de fondos y pagó 17.000 Yuan de honorarios. Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de fortalecer y normalizar la gestión de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en Bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc. De conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, se formulan las medidas de gestión de la recaudación de fondos.
En su 16ª reunión, celebrada el 30 de junio de 2021
Propuesta de revisión de las medidas.
De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales de los fondos recaudados y ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la organización patrocinadora de la empresa Huaying Securities Co., Ltd. Y la sucursal de Shenzhen chegongmiao, la sucursal de Nanchang y la sucursal de Shenzhen xiangmihu del Banco de desarrollo de Guangdong, respectivamente. La empresa y sus filiales Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. Y el patrocinador de la empresa Huaying Securities Co., Ltd. Firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos” con la sucursal de Shenzhen de China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) , en el que se definen los derechos y obligaciones de todas las partes. The above – mentioned Fund Raising Regulation Agreement and the Shenzhen Stock Exchange three – party Regulation Agreement Model does not have significant Difference, Currently the implementation of these agreements is good.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo detallado de los depósitos de la cuenta especial de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: RMB
Nombre de la empresa recaudación de fondos
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Pharmaceutical share China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Co., Ltd. 75590135951040127637620722 Current Deposit share Co., Ltd. Shenzhen chegongmiao Sub – Branch
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Pharmaceutical share China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares 63289937350136864975 Current Deposit share Co., Ltd Nanchang Branch
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Pharmaceutical share guangfa Bank Co., Ltd. 9550880204072032637617009186 Current Deposit share Co., Ltd. Division Shenzhen xiangmihu Sub – Branch
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Pharmaceutical stock
Share Limited China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares have Current Deposits Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Sheng Co., Ltd Shenzhen Branch 6361689972669038909389418
Material Technology Co., Ltd.
Total 142081884301
Nota: el saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 142081884301 Yuan, de los cuales 484078,03 Yuan no se han desembolsado en el momento de la recepción de los fondos recaudados.
Gastos de emisión pagados.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 527494 millones de yuan en fondos recaudados, de los cuales 527494 millones de yuan se habían invertido en proyectos de inversión de fondos recaudados en el año en curso. En el cuadro 1 se detallan las aportaciones y los beneficios de cada proyecto.
2. En la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 30 de junio de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la utilización de los fondos recaudados para aumentar el capital de la filial de Chengdu y la ejecución de proyectos de recaudación de fondos, y se acordó que la empresa aumentaría El capital de la filial de propiedad total mediante la emisión de acciones no públicas por valor de 263,8 millones de yuan. Para la implementación del “proyecto de investigación y desarrollo de medicamentos innovadores en Cardio – vascular y campos relacionados – sal007 proteína reguladora nerviosa humana recombinante 1 – proteína de fusión de anticuerpos anti – her3 inyección China I / II / III estudio clínico de fase y proyecto de registro de comercialización”. Al final del período sobre el que se informa se había completado la reposición.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ningún cambio en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 30 de junio de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados por adelantado, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados mediante la emisión no pública de acciones para sustituir los fondos autofinanciados por 129706.400 Yuan de los proyectos de inversión por adelantado, que se habían completado al final del período sobre el que se informa, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie fondos recaudados proyectos de inversión fondos recaudados
Sal 0951 ennastat
111508531150853 China I / III Clinical Study and Listing Registration Project
S086 shakubat alisartán cálcico
China fase II / III estudio clínico y registro de la lista
Sal0107 alisartán y amlodipino preparados compuestos
Estudio clínico de fase I / III en China
Sal0108 alisartán éster indapamida preparado compuesto
42.40 42.40 estudio clínico de fase I / III y proyecto de registro de la lista en China
Total 12.970,64 12.970,64
Al mismo tiempo, la empresa ha pagado 1.970800 Yuan (sin impuestos) por la sustitución de los fondos recaudados y ha completado la sustitución al final del período de que se informa. Los detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie categoría fondos autofinanciados fondos invertidos fondos recaudados
Frente
1 Servicios de recomendación 113.21 113.21
2 Servicios de abogados 67,63 67,63
Auditoría y verificación de capital 3,68 3,68
4 emisión de dictámenes jurídicos 8.98 8.98
5 fabricación de materiales 3,58 3,58
Total 197,08 197,08
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
En la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 30 de junio de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y se acordó que la empresa y sus filiales de propiedad total (la empresa a la que pertenece el Proyecto de inversión de capital recaudado) utilizaran fondos recaudados ociosos no superiores a 800 millones de yuan para la gestión del efectivo, y que la cantidad mencionada podría ser utilizada conjuntamente por la empresa y sus filiales de propiedad total (la empresa a la que pertenece el proyecto de inversión de capital recaudado). Además, autoriza a la dirección de operaciones a que se encargue de la aplicación concreta de las cuestiones pertinentes, y el plazo de autorización es de un año a partir de la fecha de examen y aprobación por la Junta. Al final del período sobre el que se informa, la cuestión aún no se había aplicado.
Utilización de los fondos recaudados con economías
El 31 de diciembre de 2021, la empresa no utilizó los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
No hay exceso de fondos recaudados en esta oferta privada.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados y los intereses no utilizados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados.
Ⅸ) Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Ninguno.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía
